个人廉政风险识别防控表

重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,舒玲,职务,科员,,分管(所在)部门,办公室

岗位职责,一、负责为局领导、各科室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作，为局领导当好参谋、助手；,,,,,

,二、负责本局文件收发管理和全局综合性文件的起草工作；,,,,,

,三、负责提交局长办公会、局务会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；,,,,,

,四、负责局党组、局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；,,,,,

,五、负责全局保密工作及行政事务管理；,,,,,

,六、负责全局信、函管理工作，做好市人大议案、意见、建议和市政协提案受理、协调、督办工作；,,,,,

,七、负责本局政治、业务学习的组织安排，协助局领导做好本局职工思想政治工作。做好局机关各项规章制度的执行监督；,,,,,

,八、按照局领导安排，做好全局职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作；,,,,,

,九、承办局领导交办的其它工作。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的采（探）矿、土地使用方面的证明、文件等。,,,1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。,,

,2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。,,,2、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。,,

,3、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。,,,3、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。,,

,4、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。,,,4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。,,

,5、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密。,,,5、,,

,6、对单位人事档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。,,,,,

,7、印章审批、保管和使用上随意性大。,,,,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,周士兴,职务,文书,,分管(所在)部门,办公室

岗位职责,一、积极参加政治理论学习，不断提高文书、档案工作水平；,,,,,

,二、对承办的文档管理工作要及时、准确、安全，做到不误时，不丢失，不泄密，不滥发，杜绝推诿、扯皮现象；,,,,,

,三、收发、登记、运转、催办、签发的文件等，每一环节都要逐一严格把关，防止出现差错漏误；,,,,,

,四、凡收、发文件必须采取先登记、后传阅或承办的办法，开会人员带来的文件、材料，应及时主动收回，并快速传阅办理；,,,,,

,五、要严格按照有关规定办理好文件的清退、整理、立卷、归档、销毁、移交等事项，对本局传阅办理的文件，每月必须彻底进行清退一次，对有价值的文件，应即时整理归档；,,,,,

,六、完成领导交办的其他工作。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的采（探）矿、土地使用方面的证明、文件等。,,,1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。,,

,2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。,,,2、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。,,

,3、在信访处理中容易出现不公平处理相关群众信访事宜。,,,3、按照《国土资源信访处理规定》，公平处理群众信访事宜。,,

,4、执法风险：是否持证执法，法律应用是否准确，是否超越执法权限。,,,4、加强法律、法规学习严格持证执法，依法行政；,,

,5、有可能不按规定办事，利用职务之便，以权谋私。,,,,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,杨玉萍,职务,出纳,,分管(所在)部门,

岗位职责,加强银行存款余额、收付业务的保密工作，支付现金可以单位库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。不准用不符合财务制度的凭证顶库存现金，不准用单位银行账户代其他单位或个人存入或支取现金。,,,,,

,建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算，账款相符。出纳员妥善保管好公司支票，因丢失造成损失本人承担全部责任。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、可能出现现金开支范围过大；,,,1、要加强自己的工作责任心,,

,2、可能出现库存现金限额过大；,,,2、要加强资金的管理。一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金。认真贯彻执行国家规定的财务制度。,,

,3、大额资金的使用管理风险；4、单据丢失、现金出错、汇款出错等风险。、,,,3是严格遵守财务管理制度和财会结算规定。重大现金结算及时向领导汇报。,,

,,,,4、日常财务结算作到日清月结。,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,安红霞,职务,出纳,,分管(所在)部门,

岗位职责,按照国家有关现金管理和银行结算制度的规定，办理现金收付和银行结算业务。出纳员应严格遵守现金开支范围，非现金结算范围不得用现金收付；遵守库存现金限额，超限额的现金按规定及时送存银行；现金管理要做到日清月结，帐面余额与库存现金每日下班前应核对，发现问题，及时查对；银行存款帐与银行对帐单也要及时核对，如有不符，应立即通知银行调整。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、利用财务出纳工作职权，公款私存和其他违规现象。,,,1、加强业务学习，叁加省市业务培训。,,

,2、财务出纳人员业务不精通，造成工作失误或公共财产损失。、,,,2、严格执行财务管理规章制度。,,

,,,,3、日常财务结算作到日清月结。,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,贺娜,职务,科员,,分管(所在)部门,地籍室

岗位职责,1、土地登记发证工作；,,,,,

,2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；,,,,,

,3、土地权属调处工作；,,,,,

,4、土地资源调查工作；,,,,,

,5、地籍权属调查工作；,,,,,

,6、土地变更调查工作；,,,,,

,7、地籍规范化建设管理。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取。,,,1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。,,

,2、政治理论学习不够，放松自我约束，徇私违规办理土地证的风险。,,,2、遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。,,

,3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为的风险。,,,3、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。,,

,4、保密意识不强，存在各类地籍保密资料外泄的风险。,,,4、完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺合同；,,

,,,,5、增强自我约束意识，健全内部制约机制。,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,刘力春,职务,负责人,,分管(所在)部门,地籍室

岗位职责,1、土地登记发证工作；,,,,,

,2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；,,,,,

,3、土地权属调处工作；,,,,,

,4、土地资源调查工作；,,,,,

,5、地籍权属调查工作；,,,,,

,6、土地变更调查工作；,,,,,

,7、地籍规范化建设管理。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取。,,,1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力。,,

,2、政治理论学习不够，放松自我约束，徇私违规办理土地证的风险。,,,2、遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。,,

,3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为的风险。,,,3、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。,,

,4、保密意识不强，存在各类地籍保密资料外泄的风险。,,,4、完善保密制度建设，借阅、复印保密资料，签订保密承诺合同；,,

,,,,5、保密资料的专机保存，限制上网，实施专人负责机制；,,

,,,,6、增强自我约束意识，健全内部制约机制。,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,白红娟,职务,,,分管(所在)部门,矿政室

岗位职责,1、积极参加局里的政治、业务学习，义务劳动，坚持上下班和请销假等制度。,,,,,

,2、负责探矿权、采矿权、矿山企业“三率”指标、占用储量等各类台帐的建立工作。,,,,,

,3、负责探矿权、采矿权登记资料、矿产违法案件归档工作。矿产资源勘查项目和矿山企业建档率达100％。,,,,,

,4、负责矿产资源储量登记、统计工作，完成上表矿区和未上表矿区储量统计上报工作。,,,,,

,5、负责探矿权、采矿权年检工作及矿产资源开发利用年报工作。,,,,,

,6、协助做好矿产资源勘查、开发秩序治理整顿工作。,,,,,

,7、协助做好地质灾害防治、地质环境监测和矿山环境保护工作。,,,,,

,8、负责矿产资源综合统计报表的统计填报、微机、汇总工作。,,,,,

,9、协助做好矿产资源规划的编制、修订和实施工作。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、利用办理矿权延续、变更等事项，“吃、拿、卡、要”；,,,1、学习并坚决落实有关保密法律法规；,,

,2、泄露矿山环境治理招投标资料；,,,2、自觉履行保密制度；,,

,3、利用职务之便，泄露应当保密的矿业权数据库资料；,,,3、严格杜绝涉及保密资料外接，复印；,,

,,,,5、加强政务业务学习，努力提高办事效率和廉政意识。,,

,,,,6、努力作好矿政业务公开透明。,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,杨鹏,职务,,,分管(所在)部门,测绘办

岗位职责,1、宣传贯彻国家和省有关测绘法律、法规和政府规章，并监督执情况；,,,,,

,2、负责管理本行政区域内的测绘市场，依法查处各类测绘违法案件；,,,,,

,3、负责本辖区内测绘资格审查认证和测绘资格年检的初审工作以及日常测绘资格申报的受理工作；,,,,,

,4、负责编制本行政区域内的测绘项目规划和基础测绘规划，并负责基础测绘项目的组织实施；,,,,,

,5、组织本行政区域内测绘资格证书单位的有关统计上报工作；,,,,,

,6、上级测绘主管部门和领导交办的其它工作,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,,,,,,

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,1、利用职务之便向外泄露保密测绘成果,,,1、加强保密测绘成果管理制度的学习，提高自我防范意识,,

,2、擅自复制、转让保密测绘成果,,,2、加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作效率,,

,3、业务技能得不到提高，使工作效率降低,,,,,

,4、由于工作疏忽，可能造成测绘图件中界址点不明确，尺寸准确率低。,,,,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,凯玉新,职务,,,分管(所在)部门,测绘办

岗位职责,1、宣传贯彻国家和省有关测绘法律、法规和政府规章，并监督执情况；,,,,,

,2、负责管理本行政区域内的测绘市场，依法查处各类测绘违法案件；,,,,,

,3、负责本辖区内测绘资格审查认证和测绘资格年检的初审工作以及日常测绘资格申报的受理工作；,,,,,

,4、负责编制本行政区域内的测绘项目规划和基础测绘规划，并负责基础测绘项目的组织实施；,,,,,

,5、组织本行政区域内测绘资格证书单位的有关统计上报工作；,,,,,

,6、上级测绘主管部门和领导交办的其它工作,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,,,,,,

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,1、利用职务之便向外泄露保密测绘成果,,,1、加强保密测绘成果管理制度的学习，提高自我防范意识,,

,2、擅自复制、转让保密测绘成果,,,2、加大业务工作的学习，精通业务技能，提高工作效率,,

,3、业务技能得不到提高，使工作效率降低,,,,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,王建斌,职务,会计,,分管(所在)部门,财务室

岗位职责,"1、执行国家有关财经法律、法规和制度,正确进行会计核算和监督。",,,,,

,"2、组织建立健全计财室会计核算和内部管理制度,强化内部制约机制,保证会计工作依法进行和会计核算资料的真实、完整。",,,,,

,"3、定期布置、检查、总结计财处工作,发现问题及时解决,不断提高工作效率和管理质量。",,,,,

,"4、秉公办事、不衔私情,负责抓好计财处的政治思想工作和廉政建设。",,,,,

,"5、抓好计财处的日常管理工作,检查岗位职责落实情况,合理调整工作岗位,组织制定奖惩制度。",,,,,

,"6、掌握计财处所管资金的增减变化和结存情况,及时提供会计资料以满足相关方面对会计信息的需要。",,,,,

,"7、检查、督促出纳会计定期与开户银行对帐和编制银行总帐户存款余额调节表,保证调节后余额一致。",,,,,

,"8、组织、指导和监督记帐会计核算工作,发现问题及时处理。",,,,,

,9、负责财务会计报告的审签。完成分管财务领导交办的其他工作。,,,,,

,"10、抓好计财工作人员的继续教育,促进业务素质的提高。",,,,,

,11、负责协调计财与各业务处室的关系及与上级有关部门、往来单位、银行的关系,,,,,

,12、会同有关部门，组织经费预算、决算的编制工作。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,"1、执行国家有关财经法律、法规和制度方面,不正确进行会计核算和监督方面，可能出现以权谋私和徇私舞弊现象。",,,"1、严格执行国家有关财经法律、法规和制度,正确进行会计核算和监督。",,

,"2会计核算和内部管理制度,强化内部制约机制。",,,"2加强会计核算和完善内部管理制度,强化内部制约机制、",,

,"3检查、总结财务工作,发现问题不及时",,,"3检查、总结计财处工作,发现问题及时解决。",,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,强勇,职务,,,分管(所在)部门,矿政室

岗位职责,1、积极参加局里的政治、业务学习，义务劳动，坚持上下班和请销假等制度。,,,,,

,2、负责探矿权、采矿权、矿山企业“三率”指标、占用储量等各类台帐的建立工作。,,,,,

,3、负责探矿权、采矿权登记资料、矿产违法案件归档工作。矿产资源勘查项目和矿山企业建档率达100％。,,,,,

,4、负责矿产资源储量登记、统计工作，完成上表矿区和未上表矿区储量统计上报工作。,,,,,

,5、负责探矿权、采矿权年检工作及矿产资源开发利用年报工作。,,,,,

,6、协助做好矿产资源勘查、开发秩序治理整顿工作。,,,,,

,7、协助做好地质灾害防治、地质环境监测和矿山环境保护工作。,,,,,

,8、负责矿产资源综合统计报表的统计填报、汇总工作。,,,,,

,9、协助做好矿产资源规划的编制、修订和实施工作。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、利用办理矿权延续、变更等事项，“吃、拿、卡、要”；,,,1、严格按照矿产资源法律法规程序及时限办理各类矿政业务；,,

,2、泄露矿山环境治理招投标资料；,,,2、学习有关保密法律法规，自觉履行保密制度；,,

,3、利用职务之便，泄露应当保密的矿业权数据库资料；,,,3、严格杜绝涉及保密资料外借，复印；,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,王建英,职务,科员,,分管(所在)部门,党务办

岗位职责,一、负责党总支与支部的计划、总结和其他材料的起草工作。,,,,,

,二、负责党建工作的统计、报表、制度、资料搜集工作。,,,,,

,"三、承办总支与支部组织发展、组织关系接转,党费收缴等工作。",,,,,

,四、承办总支与支部会议的准备、记录工作和党建指导、宣传工作。,,,,,

,五、负责廉政建设与社会治安综合治理的的计划、总结和其他材料的起草工作。,,,,,

,六、安排好中心组学习的有关事务。,,,,,

,七、做好干部职工宣传教育方面的资料准备工作。及时传达中央、省委、市委关于党务、党风廉政建设、社会治安综合治理方面的决定、规定和工作部署，及时报送和领取文件、信息及有关材料。,,,,,

,八、了解掌握本系统党组织、党员干部、党风廉政及社会治安情况，及时上情下达、下情上报。,,,,,

,九、做好档案资料的管理。,,,,,

,十、办理领导交办的其它工作。,,,,,

风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,1、党费核算和收缴过程中舞弊行为。,,,1、严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费。,,

,2、党员报批过程中徇私情。,,,2、按照“坚持标准、保证质量、严格程序、慎重发展”的方针，严格党员审查报批程序，杜绝党员报批过程中的舞弊行为。,,

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肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作,,,,,,

个人廉政风险识别、防控表,,,,,,

姓名,李海瑛,职务,,,分管(所在)部门,土地利用室

岗位职责,"1、执行国家有关法律法规和制度,正确进行土地审批和监督。",,,,,

,"2、建立健全土地审批管理制度,强化制约机制,保证日常工作依法进行和报批资料的真实、完整。",,,,,

,"3、发现问题及时解决,不断提高工作效率和质量，发现问题及时处理。",,,,,

,4、秉公办事、不衔私情。,,,,,

,"5、搞好日常管理工作,岗位职责落实情况。",,,,,

,"6、掌握各类建设用地供地情况,及时提供资料以满足相关方面对用地信息的需要。",,,,,

,7、完成分管领导交办的其他工作。,,,,,

,8促进业务素质的提高，协调好与各所的关系。,,,,,

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风险类别,风险点,,,自我防控措施,,

岗位职责风险,"

1、发现问题不及时，秉公办事、不衔私