法律管理与风险防范管理办法

河南省*有限公司法律管理与风险防备实施方法第一章普通规定第一条为加强法律事务工作的专业化管理，增强基层单位依法诚信经营的法律意识，规范各级管理人员的民事法律行为，防备法律风险发生，避免或减少公司经济损失和形象损失，最大程度地保护公司正当权益。特制订本方法。第二条法律事务部是经公司授权全方面管理公司内部法律事务的服务机构和职能部门，坚持维护本公司正当权益、防备为主的原则。第三条法律事务的范畴涉及对参加重大经营决策和重要经济活动或提出法律意见，审核合同与合同管理，法律咨询与法律培训，外聘律师管理与日常法律文书接受，案件信息管理等。第四条本规定合用于集团公司及下属机构（含参加集团业务的组员公司）。第二章合同管理（一）合同的订立第五条工程施工合同的订立，应由经营部和有关部门配合谈判、起草，按公司规定经法律部等有关部门构成的合同评审小组评审后并报公司总经理同意方可订立。经营部对各部门的审核应予以重视并尽量采纳。第六条经修改的或补充订立的施工合同必须重新合同评审。第七条经评审需要办理承诺、担保手续的，必须完善后方可盖章。第八条经营部应将对外订立的合同文本原件集中寄存，并由专人负责管理，各有关业务部门人员能够保存合同复印件。（二）合同的推行第九条合同订立后，工程项目部应本着诚实信用的原则推行合同义务，同时监督对方推行合同。项目经理是工程施工合同的推行第一负责人，其它合同由具体经办人作为履约负责人。第十条项目部应根据规定建立《工程信息档案》，档案最少要涉及下列内容：1、全部合同及补充合同、招投标文献、承诺书等；2、开工报告、工期顺延签证（含业主、监理的签收资料）等；3、工程签证、变更告知单及业主、监理、承包三方在工程建设中的往来函件、会议纪要等；4、验收资料（涉及竣工报告、交工验收证书及验收统计等）；5、工程结算书（涉及阶段结算书和业主、监理的签收资料）；6、发包方动态付款及欠款资料（涉及实际付款与合同付款对照状况）。第十一条对合同推行中出现的问题要及时解决，特别是双方的违约问题要予以重视，重大问题由项目经理向法律部及时反馈，以研究对策并及时采用方法，避免损失扩大。如遇合同推行的实质修改问题，任何变更修改文书与函件均应按合同审查程序报送合同评审小组审查，严禁私自变更修改。第三章债权回收与管理第十二条工程项目部应根据《工程施工合同》商定的时间与节点催收工程进度款，并按商定及时向发包方报送阶段工程量结算书。对逾期付款的，要及时送达催款告知并获得对方签收的回执，工程财务部门应监控逾期付款账目，具体记载逾期付款时间、数额及利息。对拖欠严重的，要及时向公司财务部和法律部报告，以研究对策并及时采用方法。第十三条在施工过程中，对工程设计变更等因素造成工程量增加问题，以及非我方因素造成的工期延误问题，项目部应及时以签证单、洽谈统计及联系函等方式发送对方，并及时规定发包方、监理方予以盖章或签字确认，不得久拖不签使我方处在不利地位，从而形成纠纷隐患。第十四条工程施工完毕，项目部应及时按合同商定程序组织验收。对发包方迟迟不办理验收手续或不验收直接将工程投入使用的，要主动获得质量主管部门和设计、勘察机构的支持，及时收集并固定证据以避免处在不利地位。第十五条工程竣工验收后，项目部应及时将工程结算书送交发包方审核，并按合同商定时限或通用条款的期限为对方设定审核期限，同时要留下对方签收的书面手续（涉及特快邮递方式）。随即要有具体人员定时催问跟踪，如发现对方故意迟延审核时间，超出两个月未回复的要报工程部备案；超出三个月要报法律部备案。后来每月要上报一次工程结算进展状况，由法律部会同有关部门研究与否行使优先权和起诉问题，报公司主管领导和总经理同意后实施。第十六条工程款结算定稿后，要与发包方订立还款合同，商定剩余工程欠款的还款期限（涉及分期付款形式），项目部应有专人负责催收工作。第十七条工程项目部账务帐目应建立债权分级管理的预警机制，按照6个月以内、6个月以上1年以内、1年以上两年以内、两年以上等风险级别进行分别管理。但凡1年以上或者不满1年但对方资信状况严重恶化的债权，均必须报法律部备案，由法律部会同有关部门研究与否提起诉讼的问题，报公司主管领导和总经理同意后实施。第四章债务清偿与管理第十八条各分公司、项目部对其债务负有完全清偿责任。分公司负责人和项目经理作为债务清偿的第一负责人。第十九条对已经起诉的被诉案件，各案发当事单位负责人应予以高度重视，在尊重实的前提下，主动配正当律部做好案件的和解或调解工作，力求达成和解或调解合同，尽量减少诉讼费及利息损失。第二十条对已经生效的调解书、判决书等法律文书，各当事单位负责人要主动安排资金推行清偿义务，避免强制执行现象的发生，对已进入强制执行程序的被执行案件，各当事单位应无条件地优先推行付款义务，应将推行法律文书作为本单位第一要务，避免法院对集团公司采用查封扣划帐号、扣车封门及拘留等强制方法的发生。第二十一条公司对恶意起诉的材料设备供应商、劳务承包人、租赁出租人等实施黑名单制。列入黑名单的单位，公司各下属机构不得与其建立业务关系，正在合作的限期终止。第二十二条公司及所属单位发生案件纠纷时，当事单位应立刻将有关资料报送法律事务部，并安排有关人员配合工作。第五章案件的代理第二十三条公司及下属各单位的诉讼、非诉讼及执行案件全部由法律事务部负责跟踪协调，如案件需外聘律师的，报公司主管领导同意后，由法律事务部负责办理有关手续。法律部代理的案件可根据状况协商优惠收费。第二十四条法律部收取案件代理费，各案件当事单位和个人有交纳代理费的义务。第二十五条法律部根据工作需要，有权向公司各下属机构及员工调查取证，查阅资料，有关单位及个人应主动配合。其它单位或个人向公司各下属机构及员工调查时，必须报法律部同意后方可协助。公司内部文献、银行账号等属于公司机密，任何人未经同意不得将上述资料向外泄露。第六章其它法律事务第二十六条法律培训法律培训是培养公司各级人员的法律意识和法律应用水平的一条重要途径。法律部根据公司各层次岗位人员的实际需要，制订年度培训计划，将应用性强的法律法规及应及技巧并结合案例行为培训内容，定时进行培训工作。根据其它职能部门的工作需要，随时配合举办不定时法律知识讲座。第二十七条法律部负责为公司各部让及下属机构提供法律咨询，参加公司重要合同谈判等重大经营决策活动，参加起草、审核公司规章制度等。第二十八条法律部负责对公司全部诉讼案件进行跟踪管理，维护更新法律事务数据库，为公司领导决策提供及时、精确的法律事务数据和法律根据。第二十九条办公室负责对公司各类法律文书的日常接受，移交法律部及时解决，法律部协调好公司与法院及其它涉法机构之间关系，为公司生产经营发明一种良好的外部环境。第七章违规责任第三十条对出现纠纷的项目部，每堵门一次、每公司领导集体开会研究解决一次，罚款1000元。第三十一条对被法院查封公司账户的项目部，予以当事单位及负责人1000元罚款，并承当对应的利息。第三十二条公司各下属机构负责人对债务清偿或安抚工作不力，造成公司被诉案件发生，每次予以负责人1000元罚款；如未能及时和解、调解造成判决并造成公司被强制执行的，除责成该项目部限期