广东省装备制造业技术创新现状研究

广东省装备制造业技术创新现状研究

一、广东省装备制造业的技术创新状况广东省进入工业中后期，与制造业的经济发展密切相关。2008年,广东省的装备制造业的工业总产值为33100.52亿元,占全省工业总产值的50.59%,这一行业对工业增长的贡献率达到62.6%(广东统计局,2009),约占全国总量的1/6。可见,广东省装备制造业在经济建设中占有十分重要的地位。从工业化的角度看,装备制造业的技术进步状况影响产业结构的高度化和合理化,决定产业结构的转换效率和工业化的进程(冯梅,2008),研究广东省装备制造业的技术创新状况,对广东省装备制造业及其工业化目标的实现具有重要的现实意义。本文采用索洛剩余法对广东省装备制造业七个子行业(1)的技术创新情况进行量化分析,分析广东省装备制造业技术创新的走势情况,发现广东装备制造业技术创新的困境,探讨广东装备制造业的技术创新路径。二、确认研究(一)技术进步率和生产率装备制造业的技术创新量化研究常用的方法有两种:一是综合指标量化法,如技术开发指标、生产率指标、能源消耗指标等。二是增长速度方程测算,常用的是索洛剩余法,此法对技术进步的估计是通过计算增长余值而得到的。索洛模型描述的是投入要素增长速度、产值增长速度与科技进步速度之间的函数,它的基本公式如下:y=a+αk+βl(张玉玲,2006)。У为产值增长速度,a为技术进步速度,k为资本投入的增长速度,l为劳动力投入增长速度。α为资本产出弹性系数,β为劳动力产出弹性系数,且有α+β=1。技术进步速度a=y-(αk+βl),技术要素贡献率Ea=a/y,资本要素贡献率Ek=αk/y,劳动力要素贡献率El=βl/y。索洛剩余法中的技术进步率是指生产率的总增量中扣除劳动投入和资本投入的贡献后“剩余”的部分,包括了技术的提升,也包括了管理水平、资源配置以及其他多种因素的影响。从定量的角度看,技术进步率只是“索洛残差”中的一部分。但是,假设技术进步的贡献份额能够在索洛残差中保持一个相对稳定的份额,则索洛残差的变动率可以作为技术进步的一个指标(张玉玲,2006)。本文将选用索洛剩余法即索洛增长速度方程来对广东省装备制造业七大行业技术创新情况进行研究,根据数据的可得性及连贯性,本文选择了2002~2008年的数据进行量化分析。(二)装备制造业出口、的回归分析在使用索洛模型时,先要确定资本边际产出弹性系数α和劳动边际产出弹性系数β的值,才能测算技术进步(a)指标。目前对于α、β的确定有四种方法。第一种方法是用微分法推测而得出α、β的值。这种方法根据资本和劳动的边际产出,利用微分法推测。第二种方法是用最小二乘法(回归分析)对生产函数的回归来估计α、β的值。这种方法对样本的大小有一定的要求。第三种方法是经验判断法,即根据以往我国经济发展的历史资料,经验地选定α、β,并规定α+β=1。这种方法需要权威部门定期进行分析判断。第四种方法是利用国民经济核算体系的恒等式计算,这一方法不受统计口径、样本序列的影响和限制。本文按照傅为忠、刘堃楠(2008)写的《基于随机误差分析的索洛模型改进及其在中国的实证分析》中采用的回归分析法来确定参数α、β的值,把装备制造业的七个子行业的2001~2008年的工业总产值、资本存量(2)和就业人口的数据先取对数,然后进行二元线性回归,回归的结果是α=0.8,β=0.2。调整后的模型拟合度R2为0.974,且回归方程通过了F检验,自变量的回归系数都通过了T检验。(三)计算产出出的年增长率Y:装备制造业工业总产值作为产出。统计年鉴上的工业总产值是按当年价计算的,为剔除物价影响,采用工业品出厂价格指数对数据进行处理,并计算出产出的年增长率y。工业品出厂价格指数是以上年=100指数,年产出的增长率y=(Yt-Yt-1)/Yt-1。K:资本存量,即固定资产净值平均余额与流动资产年平均余额的和作为资本存量。剔除物价的影响,每年的固定资产净值平均余额用固定资产投资价格指数进行处理,流动资产年末平均余额用工业品出厂价格指数进行处理。资本投入的增长率k=(Kt-Kt-1)/Kt-1。L:从业劳动者人数,劳动力投入增长率三、数据结果分析(一)要素贡献率分析根据历年《广东统计年鉴》计算出七个子行业的技术进步率及要素贡献率情况,如表1。从表1可知,广东省装备制造业近8年的发展速度比较快,七个子行业工业总产值的年平均增长率都在24%以上。其中,专用设备制造业的发展速度最快,平均每年的增长率为39.13%,发展速度最慢的是金属制品业,年平均增长率为24.46%。劳动力投入的速度比较慢,年平均劳动力投入增长率介于14%~33%之间。其中,专用设备制造业的劳动力投入速度最高,年平均劳动力投入增长率为32.86%,劳动力投入速度最低的是交通运输业,年平均劳动力投入增长率为14.78%。资本投入的年平均增长率介于16%~31%之间。其中,专用设备制造业的资本投入速度最高,资本投入的年平均增长率为30.80%,资本投入速度最慢的是金属制品业,资本投入的年平均增长率为16.60%。技术进步率的数值比较低,介于4%~12%之间。广东装备制造业还是以配套产品、低端产品、单机产品为主,产品主要是劳动密集型、加工类产品及零配件,在产业链条上处于加工制造环节。其中,交通运输设备制造业的技术进步率最高,年平均技术进步率为11.90%。受金融危机的影响,2008年通信设备、计算机及其他电子设备制造业的工业总产值的增长率仅为14.50%,技术进步率仅为-1.52%,是2002年以来的最低点。其资本存量的增长率为16.73%,比2007年的资本存量增长率22.52%有所下降。综合分析表1可知:发展速度和要素投入增长速度最快的是专用设备制造业,其次是通信设备、计算机及其他电子设备制造业,最慢的是金属制品业;而七个子行业的技术进步率并不高,最高值仅为11.90%;推动广东省装备制造业发展的主要动力是资本和技术创新,资本对产值的贡献最大,其次是技术进步,最后才是劳动力。从整体看,资本要素贡献率和技术要素贡献率的数值都比较高。资本要素贡献率的数值大多数在49%以上(通用设备制造业的稍微低些,为39.96%),最高有71.02%。技术要素贡献率大部分在23%以上(电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化办公用机械制造业的数值比较低),最高为43.08%。而劳动力要素贡献率就比较低,最高仅为28.15%。说明资本和技术进步是推动广东装备制造业发展的主要因素,资本对产出的贡献最大,接下来是技术进步,最后是劳动力。说明装备制造业本身就是资本密集型与技术密集型的产业,其中技术进步要素更加值得关注。(二)广东中小型服装企业技术进步率表12002年到2008年期间,仪器仪表及文化办公用机械制造业的技术进步率波动很大,2003年的技术进步率为-35.05%,是所有行业中是最低的,而2004年通过重点改造,技术进步率达到45.42%(见图1),仪器仪表及文化办公用机械制造业在广东省装备制造业中总量最小,不到装备制造业的2%。专用设备制造业在2003年到2006年期间的波动也比较的大。而其他行业在6年期间技术进步率的波动幅度都比较小。在2003年,除金属制品业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业和交通运输设备制造业之外,其他行业的技术进步率都达到最低点。到了2004年,除通信设备、计算机及其他电子设备制造业和金属制品业外,其他行业的技术进步率都达到最高点。这是因为2003年,省经贸委认定了20家装备制造业重点企业,对其加大财政扶持力度,推动骨干企业的技术创新,提升了企业的整体竞争力和行业带动能力。(三)行业技术要素贡献率在2002年到2004年期间,仪器仪表及文化办公用机械制造业、通用设备制造业和专用设备制造业技术要素贡献率的波动比较大,说明这些行业研发投入不均衡,技术创新能力提升不够稳健,2004年之后的走势相对较平缓。而其他行业在2002年到2008年期间的技术要素贡献率的波动幅度都比较小(见图2)。通信设备、计算机及其他电子设备制造业和交通运输设备制造业的技术要素贡献率都较高,结合统计数据我们发现,2006年,这些产业的新产品产值同比接近翻番,全省装备制造业的新产品产值率达到了17.6%(广东统计局,2006),表明新产品开发能力有了明显的提高。而通用设备制造业、专用设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业的技术要素贡献率都比较低,这些行业的新产品产值率均不到6%,其中,民营企业的新产品产值率更是明显低于行业平均水平。同时2002年到2005年期间,这些行业技术要素贡献率上升和下降的步调一致。说明提升这些行业企业的技术创新、开发能力任重而道远。(四)外资企业在广东省装备制造业政策发挥主导作用在2002~2004年,各个行业的资本贡献率的波动都比较大,2004年之后都比较的平缓(见图3)。在2003年,通信设备、计算机及其他电子设备制造业和电气机械及器材制造业和交通运输设备制造业的资本贡献率达到最低点。广东省委、省政府2003年10月在全国率先出台了《关于加快发展装备制造业的意见》,提出到2010年把广东省打造成为装备制造业大省,到2020年进一步成为装备制造业强省的目标(王卫红,刘永祥,2008)。据统计,2003~2006年,省财政挖潜改造资金装备制造业专项投入8亿元,支持装备制造业技术改造和技术创新项目300项,带动社会资金投入超过100亿元,提升了装备制造业的资本要素贡献率。对比图2和图3,装备制造业的要素贡献率中,资本与技术在一定程度上呈现相互替代的特征。从表2发现:2002年到2008年,所有行业的外资参与度都在45%以上,仪器仪表及文化、办公用机械制造业的外资参与度最高,平均值为90.88%,其次是交通运输设备制造业,外资参与度的平均值为80.36%,第三是通信设备、计算机及其他电子设备制造业,外资参与度的平均值为80.15%,说明外资企业在广东省装备制造业中占有主导地位,具有举足轻重的作用。外资的进入,使得部分企业资本要素贡献率得到提高,外资带来了新的技术、设备和管理模式,使得装备制造业产品整体档次得到提高,但也给本地企业带来了冲击和威胁。四、结论和建议(一)要素贡献率趋势以上分析的广东省装备制造业技术进步率、技术与资本的要素贡献率趋势,为深入分析广东省装备制造业技术创新情况,弄清制约广东省装备制造业技术创新的关键,以及解决问题的瓶颈因素,提供了依据。1.技术创新路径有待探索以上研究发现,资本投入较大的年份,技术进步水平有所下降,技术贡献较大的年份,往往资本投入较小,说明在广东省装备制造业的要素贡献率中,资本与技术呈现相互替代性。同时,广东省装备制造业技术贡献较低,全省96%的小企业基本没有自己的研发机构(王卫红、刘永祥,2008),大企业有研发机构的比例、开发项目数、科技人员的比例都低于全国平均水平,装备制造业产品大多以模仿为主,新产品开发能力较弱,技术创新路径有待探讨。一般而言,技术创新路径有两种:一是自主创新,形成具有自主知识产权的核心技术。对于后发国家来说,这种方式的时间成本较高。另一种是技术引进并消化吸收。广东装备制造业的技术创新路径,应该由引进消化型模式,经由引进消化与自主创新相结合模式向开放式自主创新为主的模式转变。2.广东机械产品出口受到国际市场的影响外资企业在广东装备制造业中所占比重超过70%,自主品牌较少,对于国际市场有很强的路径依赖性,外向依存度高。一方面广东机电制成品出口的比重很大,国际市场的变化与波动将严重影响广东省装备制造业出口;另一方面,原材料、元器件的进口也受国际市场的风云变化的强烈冲击。2008年的全球金融危机对广东装备制造业的发展构成了重大影响。3.广东装备制造业企业国际化的现实困境20世纪80年代以来,广东改革开放的制度安排,通过引进国外的资本与技术,拓展了国内要素供给的局限,市场化的制度安排相应提高了资源的配置效率,国外技术与资本的流入,国内资源效率的提高对装备制造业起到了一定的推动作用,前面的实证分析已经得到验证。但近年来,外资进入广东装备制造业的方式发生了重大变化,从贴牌生产到资本输出,从局部参股到控股或独资,从单一产品运作到成系列按产品链扩张。这些转变,把本土装备制造业企业作为其制造工厂固化在产业链的低端,带来的负面效应是技术的封锁与技术扩散的放慢。但政府的制度安排存在严重的滞后性,这种滞后性表现为产业政策的滞后。如何通过制度安排突破外国资本的技术封锁,是摆在广东省装备制造业面前的重要课题,政府的调控体系与政策环境都有待健全与改善。(二)自主创新的路径选择发展广东经济,应把装备制造业作为推进自主创新的重要环节来抓。推进装备制造业自主创新的路径选择,应该重点采用引进消化吸收再创新和集成创新的路径。从广东的现状看,大多数重要的装备都是引进消化吸收再创新的,这仍然是今后的主攻方向,在创新的路径选择中重点抓几个方面。1.工程实验室调研中发现,广东装备制造业研发力量薄弱,尤其是工程实验室缺乏或简陋,很多重要的设备、器件无法实现工程化、产业化,企业工程技术中心和实验室的建设,是解决自主创新瓶颈问题的起点。2.过好“三大难题”引进消化吸收后自主开发的首台、首