“反三违”对标检查表

“反三违”对标检查表——节选自《火（水）力发电企业风险管控体系评价标准-试行-2014年版》序号评价项目及条款执行要求检查内容评价标准评分标准自查评得分10不安全行为控制10.1岗位规范（1）制订员工岗位规范，应：①种类齐全（1）查阅员工岗位规范（1）建立健全员工岗位规范，应针对不同专业，按照不同岗位制订岗位规范，做到覆盖全面（1）未制订员工岗位规范，扣0.2分员工岗位规范修订还未完成，根据流程优化后的岗位设置修订岗位规范。9月底完成②明确各岗位工作任务（2）查阅岗位风险分析、评估记录（2）岗位风险分析、评估应全面、系统，阐明岗位承担任务和遵循的工作要求（2）员工岗位规范内容有缺失，扣0.15分③各岗位所需个人防护用品和工器具（3）未进行岗位风险分析、评估，扣0.15分④明确各岗位安全管理职责（4）岗位风险分析、评估不全面、不系统，扣0.1分已经完成，待审核。⑤明确各岗位安全行为标准（2）在制定岗位规范时，应对岗位进行风险分析、评估，明确岗位所承担的常规和非常规任务，确定岗位所遵循的工作要求（包括安全规程、作业规程、操作规程等对岗位的要求），以及本单位对该岗位特定的要求岗位风险分析已完成，结合流程优化完善新的岗位风险分析。（1）员工在各类安全生产活动中应严格执行岗位规范，包括岗位安全管理职责和安全行为标准，减少事故发生（1）核查员工岗位规范执行情况（1）严格执行员岗位规范，落实安全管理职责，规范安全行为（1）未严格执行员工岗位规范，扣0.1分/人-0.510.2行为观察1.工作安全分析

（1）不安全行为风险分析，完成工作安全分析（JSA）（1）岗位工作任务清单、工作安全分析（JSA），高风险工作任务（1）员工养成工作前认真分析风险的习惯，养成认真使用PPE（个人防护设备）的习惯（1）无岗位工作任务清单，扣0.1分/人（2）工作安全分析要用于检修、运行人员培训，生产预算、分析、事故调查、危害物资评估等（2）未开展工作安全分析，扣0.1分/次（3）无高风险工作任务清单，扣0.1分/次（4）工作安全分析，未开展培训扣0.1分/人2.安全工作观察计划

（1）编写、使用安全工作流程（WSWP）（1）书面安全工作程序的使用（1）书面全工作程序进行批准执行（1）无签发的安全工作程序，扣0.1分/次（2）制定不安全行为观察计划建立不安全行为的管控机制，制定不安全行为考核细则（2）不安全行为的考核细则（2）工作人员进行工作安全程序的培训（2）未制定行为观察计划，扣0.2分厂制定违章考核细则（3）安全管理及专业人员针对本专业中、高风险作业计划，定期（半年一次）制定安全工作观察计划（3）不安全行为的考核细则应明确（3）无安全工作程序培训，扣0.1分制定了b修安全监察计划。每月在OA定期发布风险预警。针对高、中风险作业制定现场检查表（4）未制定不安全行为考核细则，扣0.1分3．作业行为规范

（1）从事电力生产的所有人员和进入电力生产现场的有关人员，在生产现场或工作中必须遵守《电业安全工作规程第1部分：热力和机械》（GB26164．1-2010）和《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860-2011）的要求（1）现场检查（1）《电业安全工作规程第1部分：热力和机械》（GB26164．1-2010）（1）发现一项违章行为，扣0.1分1、电厂每月有违章考核及统计2、#33机组汽机平台发现一例未正确佩戴安全帽的情况。（2）《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860-2011）4．高处作业

（1）企业建立高处作业安全管理规定（含脚手架验收和使用管理规定），有关作业人员须持证上岗（1）高处作业管理规定（1）检修工作时现场安全设备和设施按要求到位（1）未制定相关规定，扣0.2分制定了高处作业安全管理规定，（含脚手架验收和使用管理规定）（2）高处作业使用的脚手架应由取得相应资质的专业人员进行搭设，特殊情况或者使用场所有规定的脚手架应专门设计（2）工作票、工作安全性分析单（2）脚手架和登高用具符合要求（2）作业人员无证上岗，扣0.1分脚手架由取得相应资质的专业人员进行搭设，承包商作业人员资质齐全。个别员工证件未住建部颁发的等级证。（3）现场检查，脚手架验收、登高工具、防护用品、隔离区域（3）相关人员了解并正确使用合格的安全带等安全防护用品，立体交叉作业和使用脚手架等登高作业有动火防护措施和防止落物伤人、落物损坏设备等安全防护措施（3）搭设的脚手架或使用的登高用具不符合安全要求，扣0.1分搭设的脚手架或使用的登高用具符合安全要求，动火防护措施需加强。（4）现场作业人员，考问（4）高空作业区下方应设防护遮栏或提示遮栏，挂安全标志牌；下方和周围应设置安全网；坝顶、陡坡、屋顶、悬崖、杆塔、吊桥以及其他危险的边沿工作，临空一面应装设安全网或防护栏杆（4）安全防护用品使用或相应安全防护措施不到位，扣0.1分/项（5）对所进行的起吊作业进行危险源辨识和风险评估，确定风险等级（5）现场设备设施未到位或不符合要求，扣0.1分/处进行的起吊作业进行危险源辨识和风险评估，确定风险等级。（6）没有进行风险评估的，不得分5．起重作业

（1）制定起重作业和起重设备设施管理制度，建立健全安全技术档案和设备台账，定期进行检验（1）起重作业和起重设备管理制度（1）起重机械工作性能良好，金属结构、主要零部件完好，电气和控制系统可靠，安全保（防）护装置、联（闭）锁装置功能正常，设备安全满足要求（1）未制定相关规定，不得分；安全技术档案和设备台账不齐全，扣0.1分；作业人员无证上岗，扣0.2分起吊方案应与检修方案相结合。（2）操作人员持证上岗，严格按操作规程作业（2）起重设备台帐和检验报告（2）起吊重物时不准把起重装置同脚手架结构相连，不准上下抛掷物品，货物码放符合安全要求，堆放的材料不得超过计算载重（2）维修保养单位资质不符合要求，扣0.2分（3）做好起重设备维修保养，维修保养单位具备相应资质（3）起重维护单位及人员资质（3）对所进行的起吊作业进行危险源辨识和风险评估，确定风险等级（3）起重机械设备存在缺陷，扣0.1分/项（4）重大物件起吊应制定安全方案，落实安全措施，并有专业技术人员指挥（4）重大设备起吊安全技术方案（4）重大物件起吊、炉内检修平台的搭设和安全防护措施存在问题，扣0.1分/项，未经验收合格进行使用，扣0.2分/项，。（5）炉内检修平台应由专业人员搭设，安全防护措施齐全，经验收合格后方可使用（5）炉内检修平台使用与检验（5）货物码放或堆放的材料不符合要求，扣0.1分炉内检修平台由专业人员搭设，安全防护措施齐全，经验收合格后可使用（6）检查起重设备状况（6）没有进行风险评估的，扣0.1分/项，（7）起吊现场检查6．焊接作业

（1）焊接作业人员必须持证上岗（1）查阅特种作业人员档案（1）从事焊接工作人员必须具有相应资质（1）作业人员无证上岗，扣0.1分/人，（2）企业应对所有焊接作业进行危险源辨识和风险评估，制定风险预控措施（2）查阅工作任务风险评估（2）焊接锅炉承压部件、管道及承压容器等设备的焊工，必须按照标准DL612电力工业锅炉压力容器监察规程中焊工考试部分的要求，经考试合格，并持有合格证，方允许工作（2）没有进行风险评估的，扣0.1分/项，（3）焊接作业开工前，应进行安全技术教育及交底，落实所有风险预控措施和人身防护用品，未经落实时不得开工（3）现场检查（3）对所进行的焊接作业进行危险源辨识和风险评估，确定风险等级（3）风险预控措施不具体，没有针对性，扣0.1分（4）施工中严格落实焊接作业的安全技术设施，发现有缺陷和隐患时，必须及时解决，危及人身安全时，必须停止作业（4）查阅安全技术交底记录（4）制定具体的，有针对性风险预控措施（4）作业人员不佩戴或不正确使用安全防护用品，扣0.1分（5）焊接作业应根据风险等级进行分级管控（5）检查各级人员到岗到位情况（5）焊工佩戴合格防护用品（5）作业人员不掌握焊接作业危险源以及预控措施，扣0.1分（6）检查作业安全鉴证点签字情况（6）焊接作业应严格遵守《电业安全工作规程第1部分：热力和机械》（GB26164．1-2010）14.1—14.8的要求7．动火作业

（1）制定动火作业管理制度（1）动火工作票管理制度（1）严格执行《电力设备典型消防规程》（1）未制定相关规定，不得分；制度内容不全，责任落实不到位，扣0.1分（2）作业人员须持证上岗，严格按操作规程作业；焊接作业现场有可靠的防火措施，作业人员按规定正确佩戴个人防护用品（2）特种作业人员证书（2）严格执行《电业安全工作规程》动火作业要求（2）电焊机存在缺陷，台账记录、编号存在问题，接线不合格，扣0.1分/项（3）动火作业严格动火工作票管理制度（3）电焊机台帐，检验台帐（3）动火隔离到位，焊接、气割作业现场配备灭火器等消防设备，高空交叉动火作业下方无易燃物品（3）焊接作业现场防火措施不到位，作业人员未按规定正确佩戴个人防护用品，扣0.1分（4）电焊机使用管理、检查试验制度完善，检查维护责任落实，建立台账，编号统一、清晰（4）动火工作票（4）隔离措施不到位，扣0.1分/处（5）消防设备使用记录（6）动火作业现场检查8．受限空间作业

（1）受限空间作业执行许可手续，制定受限空间作业管理规定（1）受限空间作业管理规定（1）受限空间作业执行作业管理规定（1）受限空间作业未建立管理制度，扣0.2分/项目前电厂清理了受限空间作业项目清单，建议在修订受限空间管理制度中详细明确受限空间作业清单。（2）受限空间作业前，做好可靠的隔离措施，并挂“严禁操作”警示牌，并闭锁管理（2）受限空间气体浓度检测记录（2）受限空间作业无专人监护，防火、防窒息及逃生等措施落实到位，（2）受限空间作业无专人监护，防火、防窒息及逃生等措施落实不到位，扣0.2分/项，（3）受限空间作业要有专人监护，并落实防火、防窒息及逃生等措施（3）受限空间作业许可手续（3）进入受限空间危险场所作业前未进行气体浓度测试，通风和气体浓度监测合格，许可作业。（3）进入受限空间危险场所作业前未进行气体浓度测试，不得分；通风和气体浓度监测不合格，扣0.2分/项，（4）进入受限空间危险场所作业要先测定氧气、有害气体、可燃性气体、粉尘等气体浓度，符合安全要求方可进入（4）受限空间作业现场检查（4）在金属容器内工作，电气工具和用具使用符合安全要求（4）在金属容器内工作，电气工具和用具使用不符合安全要求，扣0.2分/项；进行焊接工作，安全措施设置不合格，扣0.2分/项无测量氧气浓度、有害气体的仪器，目前做动物活体实验。在金属容器内工作，电气工具和用具使用符合安全要求。（5）在受限空间内作业时要进行通风换气，并保证气体浓度测定次数或连续检测，严禁向内部输送氧气；进行衬胶、涂漆、刷环氧玻璃钢工作应强力通风，符合安全要求和消防规定方可工作（5）受限空间作业逃生方案和应急预案（5）受限空间焊接工作，安全措施设置合格有效（5）作业现场设施未到位或不符合要求，扣0.1分/处（6）对所进行的受限空间作业进行危险源辨识和风险评估，确定风险等级（6）未开展工作安全分析，扣0.1分/项10.3行为纠正（1）开展有计划工作的行为观察（1）管理人员的工作安全观察计划（1）按照计划开展有计划工作观察，控制不安全行为（1）未开展行为观察，扣0.2分/项（2）中、高风险作业风险预控单（2）风险预控票应符合实际（2）安全交底记录不合格，扣0.1分/处（3）检查风险预控票，安全交底记录（3）交底记录应每个人都要签字（3）高风险工作，无旁站记录，扣0.2分/项（4）检查高风险工作项目的旁站记录（1）对观察到的违章行为和不安全状态进行分析并进行整改（1）不安全观察记录和整改记录（1）通过观察及预警，及时发现问题，采取措施，予以制止或纠正不安全行为，降低不安全行为的发生率（1）不安全行为未整改，扣0.2分/项（2）安全工作程序改善（2）有计划工作观察问题整改的闭环（2）修改的安全工作程序，未经过审批，扣0.2分/项11其他要素管理11.1作业许可（1）建立完整的生产现场工作任务作业许可管理程序，明确作业计划许可、系统隔离措施许可、作业安全措施许可等环节的管理标准（1）查阅作业许可管理程序文件（1）建立健全生产现场工作任务作业许可管理程序（1）未建立生产现场工作任务作业许可管理程序，扣0.2分/项（2）高危工作任务办理安全作业审批许可手续，并严格执行“六不开工”的要求：

①危险源辨识不清，不开工；

②未制定完善的安全技术防范措施，不开工；

③安全技术防范措施准备执行不到位，不开工；

④安全技术措施交底不清，不开工；

⑤应到位人员未到位，不开工；

⑥未编制应急预案并进行培训、演练，不开工（2）查阅高危工作任务的安全作业许可手续文件（2）严格执行高危工作任务安全作业审批许可手续，落实“六不开工”的要求（2）未严格执行高危工作任务安全作业审批许可手续，“六不开工”的要求落实不到位，扣0.2分/次（1）建立工作票管理制度（1）检查工作票制度的执行情况（1）所有的工作必须执行工作票制度（1）无票作业，扣0.2分/次（2）工作票许可人、负责人、签发人必须要进行考试，且要发文公布（2）工作票签发人、许可人、负责人未考试合格或未发文公布，扣0.1分/人（3）对工作票进行统计分析，发现问题，及时解决（1）建立动火工作票制度（1）检查动火工作票制度的执行情况（1）在防火重点部位和禁止明火区进行动火作业，严格执行动火工作票制度，动火工作票签发人、审批人、负责人、动火执行人符合要求（1）无票作业，扣0.2分/次（2）动火工作票签发人、审批人、负责人、执行人不符合要求，扣0.1分/人（3）动火票所列安全措施不全或未落实到位，扣0.2分/处（1）建立操作票制度（1）检查操作票及操作卡的执行情况（1）系统、设备的操作应按照GB26860-2011中有关要求，使用操作票，简单操作项目可使用操作卡（1）无票或无卡作业，扣0.2分/次（1）建立受限空间作业票制度（1）检查受限空间作业票制度的执行情况（1）所有的受限空间工作必须执行工作票制度（1）无票作业，扣0.2分/次（2）受限空间工作必须专人监护（2）未设专人监护，扣0.2分/人（1）建立风险预控票制度（1）检查风险预控票的执行情况（1）运行操作、维护、检修、试验等工作任务的作业安全措施采用风险预控票的形式，风险预控票应与工作票共同经运行许可人签字确认（1）无票作业，扣0.2分/次危险源辨识、风险评估和控制一般要求（1）企业应建立危险源辨识、风险评估与风险预控工作机制，每年总结上一年风险评估工作开展情况，对企业风险数据库进行修订、完善，布署下一年的风险评估工作。（1）企业风险数据库及修订记录（1）企业风险数据库至少应包含设备、生产区域、工作任务等风险评估数据（1）企业风险数据库未包含设备、生产区域、工作任务等风险评估数据，扣240分（3）企业应使用“内外因综合风险分析法”进行危险源辨识与风险评估（5）企业风险数据库（7）企业设备、生产区域、工作任务风险数据库的格式和内容符合《发电企业内外因综合风险分析法使用导则（2014版）》的要求（7）企业设备、生产区域、工作任务数据库不符合《发电企业内外因综合风险分析法使用导则（2014版）》的要求，扣0.25分（6）设备故障风险评估结果用于制定企业点检、检查、设备维护等生产定期工作标准，设备检修维护计划，反事故措施计划，设备改造计划等（8）点检、检查、设备维护等定期工作标准，定期检修标准（10）企业执行的点检、检查、设备维护等定期工