水利工程监理单位档案专项审核报告

水利工程监理单位档案专项审核报告安顺市紫云县松山镇、猴场、坝羊乡防洪落王冲、坡其、长沙田水库除险加固工程档案验收专项审核报告安顺市黔中水利监理有限公司二○一五年十月监理单位推行审核责任的组织状况本次拟验项目档案验收资料的归档整顿，共涉及安顺市紫云县落王冲、坡其、长沙田、松山镇、猴场、坝羊乡水库除险加固工程7个项目。资料繁杂，工作任务比较大。我监理单位在建设的实施过程中专业配备档案管理人员1名，公司监理部亦不定时的对工程各参建单位对归档的文献材料进行审查，审核与否按照规范规定进行工程质量检查、统计和评定。在各参建单位资料收集齐全、初步整顿归类的基础上，规定各单位进行档案的查漏补齐。同时在竣工验收前夕，共抽调监理人员6人，会同紫云县水利局有关人员，按水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[]480号)、《水利工程建设项目档案验收管理方法》等规范规定，对拟验项目档案资料的完整、精确、系统性进行了集中整顿归集。对监理施工单位提交的项目档案审核、把关状况但凡统计和反映水库除险加固工程建设全过程的全部资料，涉及从项现在期、可行性研究、设计、招（投）标、施工质检、监理到竣工验收、试运行等过程中形成含有保存和运用价值的文字、图纸、图表等不同形式与载体的原始统计材料等资料，都作为归档的范畴。各参建单位档案专职人员负责全部工程建设档案资料的集中统一管理。对于达不到完整、精确、系统规定或签字手续不完备的档案资料，法人及我单位回绝接受，并令其返工完善。审核档案的范畴、数量根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[]480号)、《水利工程建设项目档案验收管理方法》、《科学技术档案案卷构成的普通规定》（GB/T118822-）及有关规范，结合我县本次工程建设特点将各工程档案分为：建设管理、勘测设计、施工、监理、竣工验收五类。3.1建设管理类工程建设管理类是指在工程建设管理过程中形成的档案资料，涉及上级部门往来函件、合同合同文献、招（投）标文献、招（投）标过程档案、开工报告、施工过程往来函件等。通过档案整编，整顿归类综合管理类档案。3.2勘测设计类勘测设计类是指为设计部门在工程项目建设过程中形成的档案资料，涉及安全鉴定、地质勘探及修订本、初步设计报告和附件及修订本、施工图纸、设计变更等内容，通过收集整顿形成设计类档案。3.3施工类施工类是指由工程建设过程中形成的由施工单位保存的跟项目建设有关的有关文献。根据施工单位档案资料量大、繁杂的特点，施工档案资料有施工组织设计，施工计划、方案、工艺、方法和如工程施工大事记、施工过程中的来往函件、设备产品出厂资料、图纸阐明书、安装调试、性能鉴定及试运行等资料。还应涉及施工定位测量、水工建筑物测试及沉陷、位移、变形等观察统计；多个原材料、构件质量鉴定、检查检测实验资料；单元分部单位工程等多个评定资料、多个实验报告单（含发包人实验单，抽检报告单），其它有关检测资料。3.4监理类监理类是指重要为监理单位在工程建设管理过程中形成的档案，涉及监理规划、监理实施细则、监理月报、监理告知、会议纪要、监理工程师联系单、监理大事记、施工单位质量抽检资料以及施工有关技术资料等，通过收集整顿形成监理类档案。3.5竣工验收类现在工程竣工验收类已基本形成，资料档案重要内容为工程验收申请报告及批复、工程建设管理工作报告、工程施工管理报告、工程设计工作报告、工程建设监理工作报告、工程运行管理工作报告、工程质量检测报告、安全监督报告、竣工验收鉴定书（初稿）、竣工检测资料、竣工审计资料、分部、单位工程验收鉴定书等，整个紫云县有关本次验收工程项目的档案工作整顿将在竣工验收的同时，根据本次竣工验收贵单位的验收意见和完善建议同时进行。审核中发现的重要问题与整治状况在自检及分部单位工程法人验收过程中，发现的档案整顿问题以下;部分重要文献由于参建单位穿插未备档原红头件和原签章件；施工单位资料中有出当代签字现象；部分质量评定表出现检查、检测项目不合格点次等状况改动状况；此几项问题，在历次的验收、自检中已安排专业人员进行完善。对档案内容与整顿质量的综合评价建设过程中实际所产生的施工、监理、设计、质检等文献、材料已全部移交建设单位，并聚集建设单位所形成的建设文献材料。经专业负责人员分类整顿。整体文献资料能够真实反映工程建设活动的全过程。实际有的文献材料份数与应当有的文献分数基本相符，竣工图、隐蔽工程验收签证及单元工程、分部工程、单位工程质量评定齐全，签证手续完备，精确的文献份数与文献材料的总份数相符，基本符合档案资料的完整性、精确性和系统性规定。现在仍存在的问题1）部分工程通过单位工程验收1-3年，但由于资金拨付问题等状况，部分工程项目未最后结算，此部分资料缺失；2）前期个别承发包文献需增补；3）另外本次档案验收与竣工验收同