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文档简介

一、服务特点2020年，中国银保监会“银行业保险业关联交易监管系统”(以下简称监管系统)上线试运行，监管部门对银行保险机构关联方档案的识别提出了较高要求，但因银行保险机构关联方数据覆盖范围广、关联关系复杂，银行保险机构对数据进行汇总、管理及识别都存在诸多困难，直接导致关联方识别不完整。近年来，随着监管部门对银行保险机构关联交易监管逐步走向深化，因银行保险机构关联方识别不完整、关联交易管理不完善等受到处罚的情况时有发生。中保保险资产登记交易系统有限公司(以下简称中保登)作为监管系统的授权开发机构，结合在关联交易监管领域服务银保监会多个部门的实际工作经验和自身数据积累及统计分析优势，研发推出银行保险机构关联方数据校验服务。本服务的特点和优势包括：联交易领域的系统建设、课题研究以及现场检查，积累了为银保监会多个部门提供相关服务的经验，对关联交易相关制度中关联方认定逻辑有深度独特的理解，据模型研发和维护，能够尽最大可能确保银行保险机构关联方识别的完整性，范围满足日常管理、监管报送需要。能每天都会发生变化，如果单纯依靠机构自身收集整理关联方信息，工作量巨大且极有可能无法满足关联交易管理以及监管报送要求，中保登的关联方数据校验服务，与市场监管总局权威授权机构合作，能够在第一时间获悉关联方信息变给机构时，采用监管部门要求的规范格式，能够无缝导入关联交易监管系统，极大减少机构报送工作量。已研发包括境内关联方、境外关联方、关联方档案整理等不同服务，也能够根据机构内部管理要求，提供不同次数的服敏感数据，对数据安全要求极高，中保登此服务在开展时，无需机构提供自然人原始证件号码信息，即可协助机构完成全量关联方数据校验。同时，在数据传输中，采用VPN以及FTP传输方式，最大程度保证数据安全。截至当前，中保登关联方数据校验服务已覆盖近50家银行保险机构，其中保险机构30余家，包括人保集团旗下5家子公司、国寿集团及5家子公司、长城人寿及资管子公司、合众人寿及2家子公司等，另有近期明确采购意向的机构用户20余家。现有机构用户普遍反馈关联方管理和报送工作质效得到了大幅提升。双方签署《中保登关联方数据校验服务协议》后，根据银行保险机构提交数据校验服务申请以及提供所需的自然人关联方信息(模板见附件),中保登关联方数据交付团队将容包括：法人关联方基本信息、自然人关联方基本信息以及关联关系图谱三张制式表格，同时，也提供机构用户每家直接的关联方分别向外延伸的关联方及关联关系，以便于机构构用户以SFTP的方式接收EXCEL文件。对交付物有异议，机构用户对接人可在5个工作日内反馈，中保登关联方数据交付团队将在3个工作日内做出响应。姓名境内(外)示例张三境内de09182b4cfee31ca4fb字段说明姓名填写合法身份证件上使用的姓名文本型是境内(外)数据字典项：1是1.境内2.境外数据字典项：

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