工程项目变更索赔的风险分析与防范

工程项目变更索赔的风险分析与防范

0合同变更和索赔是合同合同的重要费用由于许多客观因素的可变性，项目实施过程中的设计往往会发生变化（例如，增加或减少工程、建设项目和技术变更）。或由于外部环境的变化、施工措施的变化、突然停止的情况、合同管理的不平等和合同责任，而合同必须增加。成本。所以,在工程合同实施过程中,出现变更和索赔是难免的,并且往往是变更伴随着索赔。如因设计变更而增加工程量或工程项目,会直接影响到原合同工期。如果变更量按合同规定支付,承包方有权向业主提出延长工期的要求,即产生工期索赔。如果业主提出合同工期不能变,承包方会为此要求增加投入,提出费用索赔。如果设计变更或业主要求减少工程量和工程项目,承包方可因人员窝工、施工设备闲置、利润减少而提出费用索赔。因此,对工程变更索赔的风险进行综合分析,并研究其防范对策,具有重要的意义。1索赔变更原因变更索赔产生的原因主要表现在以下5个方面。1.1设计错误的原因在工程施工阶段发生设计缺陷或地质条件等与实际间的差异,导致工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。1.2施工合同的履行中出现的矛盾在施工过程中,双方在签订施工合同时,未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响,致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾,从而引起施工索赔。1.3事故风险和不可预测因素在施工过程中,发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等引起的施工索赔。1.4施工合同不符合要求承发包双方在履行施工合同的过程中,往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素,不严格执行合同文件,而引起的施工索赔。1.5承包工艺复杂当前的建筑市场,工程项目建设的承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等一系列承包方式,使工程项目建设的承发包变得复杂、管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善时,都会引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。2各施工环节或施工过程中出现的组合风险在建设项目合同管理中,合同的各方在合同管理的各阶段、各工作环节及施工时的具体情况都存在着变更、索赔的风险,这些风险往往也是综合性的组合风险。为使风险尽量降低、损失尽量减少,应根据不同情况采取不同的对策。2.1优化设计过程中的索赔及对策变更量的大小是设计质量高低的必然反映,所以把好设计关,是有效控制变更量的首要途径。如南水北调中线某工程的预制混凝土管片的设计,由于设计方面的原因,使生产出的管片在使用过程中容易出现碎裂、掉角及渗水现象,无法大量的使用。在进行设计优化和修改过程中,承包人停止了生产,并且浪费了大量的已加工的原材料及定型模具。该工程承包人以设计有缺陷为由,对业主提出了索赔。结果索赔成功,索赔费用为110万元人民币,索赔工期为25d。为了提高设计工作质量,减少索赔,可采取如下对策:(1)进行设计招标,与中标者签署委托设计合同。(2)给勘设一个合适的工作周期。(3)业主与设计单位签订限额设计协议,优化设计管理办法。(4)业主与设计单位签订供图协议。(5)业主制订合理化建议奖励办法。2.2诉讼及优化建议招标文件是合同文件的重要组成部分,是业主对投标者就该合同工程发出邀约,也是投标者对其响应和承诺的依据,是选择中标者的条件要求。若招标文件中合同条款不齐全、不完整,文字不简洁,在合同执行中,对合同条款的解释,甲乙双方会出现异议和纠纷。如南水北调中线某控导工程送流段桩坝施工,招标文件提供的地质资料主要为中更新统冲击层、全新统冲击层。但承包人进场后对地层进行了补勘,结果发现在桩坝轴线上有厚度1.53~3.4m不等的散抛石。于是,承包人以招标文件中的地质资料与实际地质情况不符为由,对业主进行了索赔。结果索赔成功,承包人索赔费用为147万元人民币,工期为98d。减少由于招标文件中合同条款不齐全、不完整,文字不简洁引起索赔的对策为:(1)招标文件中的地质勘探资料必须准确、详细。(2)合同条款应尽量引用合同范本的条款,合同文件必须请专家审核。(3)标段划分应科学,各标段应基本是独立的,避免施工干扰。(4)进行标段划分时,应尽量避免一个产品的不同工序(或成品)有不同的承建者分割承担。2.3高压旋喷封底阶段合同中规定了甲乙双方的权利和义务,也明确各自承担的风险。在工程合同实施过程中,意外的、不可抗拒如飓风暴雨、地震、洪水、雷电等造成的损失是预先无法估计的,而又有可能发生。如南水北调中线某工程的竖井施工,当距底部有10m时,进行高压旋喷封底。此时,在12号孔拔出钻杆时,突然涌水量达2000m3/d以上。经多方查找原因,并多次召开专家会议,最后确定为由比较深的第三水系涌上。这种风险是有经验的业主和承包人无法预见的,属于不可抗拒的风险。事件发生后,业主和承包人及时通知某保险公司,按照合同约定,及时、准确地收集证据,并向保险公司索赔。通过与保险公司以及有关部门的协商,最终从保险公司索赔到615万余元人民币。本案例承包人以业主和承包人的共同名义投保工程一切风险,可以把风险转嫁给保险公司一部分,使业主和承包人减少风险,从而使工程能顺利完成。因此,根据合同规定,由相应人分别投保工程一切风险、财产保险等保险、可以转嫁施工过程中遇到的无法预见,且不可抗拒的风险损失。3从工程实际出发,全过程做好工程开工工作索赔不是项目负责人、预结算人员等一两个人的工作,而是所有工程技术、管理人员相互配合、认真研究、共同参与的工作;也不只是在工程竣工结算时才做的工作,而是从工程中标、签订合同直到竣工结算,贯穿施工全过程的一项重要工作。做好索赔管理,应注意以下几点。3.1fidic合同的时效期限承包商进行索赔,应在索赔事件发生之时,而不是之后出具正式函件通知业主或其代表。国际上普遍采用的FIDIC合同对许多索赔时间都有时效期限,如对建筑师签发图纸或指令过迟而造成的工期延期,应在28d内通知建筑师、报知业主,并出具工期索赔细节。逾期不报,业主有权拒绝索赔要求。3.2通过数据关联性审查申请索赔是成本优化的标准做好索赔工作,必须做到有理有据。“有理”才能提出索赔,“有据”才能索赔成功。只有实际发生了经济损失或权利损害,才能向对方索赔。经济损失指因对方因素造成合同外的额外支出,如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失,但造成了权利上的损害,如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响,承包商有权要求工期延长等。因此,发生了实际的经济损失或权利损害,应是提出索赔的一个基本前提条件。所以,承包商提出的索赔申请应有确凿的索赔证据。在工程管理中,管理人员应注意所有原始资料的保管、分类、汇总,以便在索赔事件发生时能提供齐备的资料证明,如材料费索赔,在投标前就必须做大量的工作,进行材料询价,编制材料基本价目表,并附上报价原始单据,与标书一起投标,否则,会因索赔证据不足而失败。3.3选择合适的态度解决争议在工程承包活动中,承包商常常处于不利的地位,这是由于激烈的市场竞争造成的。在解决索赔问题过程中,由于双方利益和期望的差异性,在谈判过程中常常会出现大的争执。如果承包商态度强硬地坚持自己的观点,会造成双方关系紧张,失去长期合作的机会。因此,在索赔谈判中,承包商应避免与业主发生冲突,要善于整合双方的差异,寻找付出较小代价就能给业主带来很大利益的条款。此外,让步是解决争议的常用技巧。同时承包商应注意,对于口头变更指令要得到确认,为以后的索赔收集资料。在具体操作中,承包商应提出较高的索赔期望,经双方谈判,在业主感兴趣或利益所在之处做出让步,如缩短工期、提高工程质量等,同时争取业主做出相应的让步,从而实现索赔目标