内审员案例(销售)

同创咨询地址：北京市朝阳区安翔里21号53座：〔010〕6486539664865853内审员培训案例研究主讲：范永勤

同创咨询第一局部判标练习案例研究案例研究

1、在审核质量目标时，只见到各部门为确保总目标要采取的措施，而没有部门自己的分目标，王总经理说：制定分目标是形式主义，措施才是实质性问题，如果这几条措施都做到了，总目标就能实现。2、在体系办查阅第一次管理评审记录时，发现管理评审的输入中没有预防措施完成情况，没有以往管理评审提出的措施完成情况，也没有可能影响体系的各种变更及各种改进意见。王总说，因为这是第一次管理评审，体系还缺乏运行经验及运行记录，下一次就可以改进了。案例研究案例研究5、到仓储站审核时发现，?化学品分区存放管理方案?比预定进度滞后三个月。而公司程序规定每2个月需对管理方案进行检查。案例研究6、在甲苯储罐区审核时发现，原料供给商“五环公司〞司机小赵正在卸料过程中未按照甲苯储罐区物料装卸程序规定使用接地线，经询问知道，司机小赵不知道有此规定，也不知道接地线在何处。案例研究7、在油库审核时发现私人运油车没有挂危险品标志，驾驶员没有取得危险货物准运证。

8、审核一车间时发现从2004年2月以来，每个月总有1－2批空调产品因过程检验不合格而报废，而且最近有增加的趋势。审核员问车间主任对此采取了什么纠正措施？车间主任说，我认为这些报废属于偶发事件，不必分析原因、采取纠正措施。再说，如果问题出在设备老化上，我们公司也没有钱来更新设备，再分析原因也没有用。案例研究9、工程部安装工程库房存放有一台板式换热器及多台电子水处理仪，但库房缺一扇门，不能关闭，对库内设备起不到保护作用。案例研究10、在体系办，审核员查阅了第一、二次内审记录及不合格报告，其中编号为1－07的不合格报告事实描述中记有“生产部2004年1月17日发出的2004－006号生产工艺临时修改单上无修改人、批准人的签字，也没有编号〞，纠正措施为“立即补上〞，纠正措施的验证栏上记有“确已补上〞并有审核员签字。案例研究11、在研究所审核员了解到，由于未及时了解有关空调质量指标的一项国家标准最近已作了修改，研究所仍按老标准设计，并已准备投产。幸亏一位老工程师从外地打告知，否那么将造成损失。案例研究

12、公司电子商务办2005年3月12日采购的冷凝器，未按文件规定从评定合格的供方处采购。案例研究13、在市场部，审核员查阅了2004年1月的顾客满意度测量数据，发现满意度为98％，有查阅了原始记录，1月发出调查表50份，收回40份，其中25份表示满意，1份表示不满意，还有14份表示“没有意见〞“尚可〞“可以〞或“没有问题〞，均有单位公章及用户代表签名。案例研究14、在加油站，审核员向加油工索阅操作规程，加油工说，我们不用操作标准也知道如何操作。审核员又问站长，在站长那里找到了A版的操作规程，但审核员了解到该操作规程已经过两次修改，现行有效的已是C版了。案例研究

15、油库汽油输转泵房安装的检测报警器距地面高度为10厘米，门是铁制的，接油的盒子也是铁制的。案例研究16、在油库审核员发现有3台设备用塑料布罩上，并挂有“待修〞的牌子，主任说，这几台都是油库的主要设备，本应在去年年底大修，因任务紧，未大修继续使用，结果前天发现已损坏，不能再工作了，看来这几个月的生产任务也完不成了。案例研究17、审核员来到污水处理站审核，站长骄傲地说：“我们厂全部都达标排放。〞审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L。但此前审核员在审核准备时已了解到当地的排放标准为100mg/L。审核员询问此事时，站长答复，国家排放标准为150mg/L，当地的排放标准我们不了解，我们认为只要满足国家标准就可以了。案例研究18、审核员在某电镀厂审核时看到该厂的电镀污泥用纺织袋盛装后放在工厂墙角的土地上，地面已有些发绿，墙外便是一片农田。审核员查阅了该厂的文件，发现该厂将“电镀污泥的废弃〞评价为重要环境因素，并对此制定了程序，但在程序中没有对污泥暂存作出规定，也没有找到与之有关的作业指导书。案例研究

19、某压缩机厂有磷化工序，且磷化液用量较大，工厂将含磷废水的排放作为一项重大环境因素，磷化废水通过工厂污水处理后排放。审核员来到污水处理站审核，在查阅该厂委托环境监测站监测的废水监测报告时发现，该监测报告中共有五种污染物的监测结果，它们是PH、BOD5、COD、悬浮物和石油类。案例研究20、审核员来到某厂成品库，问库管员，成品库如何应急，万一发生火灾怎么办时，仓库保管员答复，报告领导或打119。审核员又问，这么多的消防器材请演示一下怎么使用？库管员说，我刚来还不到一年，等到下个月我们就要进行消防演习，公司到时再统一现教现用，现在我还不会使。案例研究案例研究21、查锅炉水泵安装施工现场，施工队伍为四川XX公司。现场电焊工无证操作；?动火方案书?中规定的消防器材不到位；乙炔瓶和氧气瓶间距缺乏5米，乙炔表和氧气表未检定，乙炔带外表已老化有裂纹；空瓶、满瓶混放无标识，瓶体无胶圈；现场临时用电接线混乱；监护人不负责任。案例研究22、在主管目标和法规的企管法规处，审核员发现该部门没有对HSE目标指标及法律法规遵循情况实施定期的监视和测量。

23、审核员在供给处长陪同下来到可回收固〔液〕体废弃物堆放场。巡视一周后发现堆放场一角堆放着几个大塑料桶，于是问处长里面装的是何物品。处长解释说这是车间用过的废弃化学品，目前没处放，暂时存放在此。审核员问道，这些废化学品最后如何处置。处长答复道，目前他们只负责可回收的固体和液体废弃物的收集，这些废弃化学品不能回收，因此不归本处管理，他觉得应由行政处负责。于是审核员离开了供给处，与公司陪同人员一起来到行政处，行政处长说他们只管生活垃圾的分类和处理，其他不归行政处管。审核员转头询问陪审人员，答复说好象由调度处管理，不过也说不准。审核员只好找到管理者代表。代表认为现在这些化学品的量还比较少，以前的全部都倒掉了，现在开始收集，还没有想好此事由谁来负责。案例研究案例研究24、审核员在油库现场看到：180米长的栈桥中间没有上下梯子，大罐、栈桥防护栏低于1米，栈桥踏步无护栏，卸油台配电室与栈桥的平安间距不够，爬梯、踏步不是防滑钢板。案例研究

25、检修车间使用的砂轮机没有操作规程或使用说明，没接地，砂轮机上没护罩，操作人员没有配护目镜。第二局部综合练习案例研究1、2004年2月的某一天。某认证公司一行三人来到某公司进行QHSE管理体系第二阶段现场审核。在祥和的气氛中结束了首次会议后，审核员在受审核方的陪同下进入了生产现场，只见厂区车间布局合理，道路两旁绿树成荫。按照审核方案，一组审核员来到了五金车间，审核员看到车间内，有3台铣床，2台冲床，2台创床，4台钻床和1台磨床，工人们正在紧张有序地工作着。审核员来到一台磨床前，看到2名工人正在更换40kg一箱的乳化液，工人将更换下来乳化液到入车间外的下水道中。

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接着审核员围绕车间进行观察，发现在车间角落里堆放了6桶50kg装的废机油、废润滑油和废柴油，标识清楚，堆放整齐，而且下面都采用了防渗漏措施，审核员问这些废油如何处置，车间主任说：自建立体系以来，我们对收集废油有严格的规定，当收集满10桶后，我们就交给一个厂家去处理。案例研究审核员来到公司的化学品库房，仓库主任迎上来热情的向审核员介绍，建立QHSE管理体系时，公司把化学品仓库列为环境重点岗位，特别是对消防提出严格的要求，为此我们针对各种化学品不同的特性，分类存放，在高度、间隔、通风、枯燥等方面都采取了严格的措施，并对消防器材进行了定期检查，配置了相应的灭火器。审核员看到库房门口放置了2个月前刚刚更换的4个1211灭火器。案例研究进入仓库后，审核员看到库内化学品堆放整齐，MSDS清单齐全，通风、枯燥、防爆装置良好。当审核员询问保管员的培训情况时，保管员的答复得到肯定。审核员满意地走出库房，查看一下库房四周情况，发现在库房外不远处堆放了5桶无任何标识的化学品，桶明显破损，已有化学品泄漏，地面有发黄的痕迹。当审核员问这是何物时，仓库保管员说我来已2年了，这5桶化学品一直放在这，从来未用过，也不知道桶内装的是何种化学品。案例研究

２、审核员来到公司的废弃物放置场，见到几名工人正在往标有不同颜色的桶中分装废物。行政部门管废弃物的张科长骄傲的告诉审核员，自实施了环境管理体系以来，我们将固废分成二类四种，一类是有毒有害不可回收的装在黑色筒中；有毒有害可会受的分装红色筒中。一类是无毒无害可回收的装在绿色筒中；无毒无害不可回收分装在黄色筒中。这样做既减少了环境污染又节约了资源。审核员笑着点点头，接着问：这四类固废多长时间进行清运，有关记录放在哪里？张科长答道，这件事就是我负责，边说边从口袋中掏出一张写满清运记录的纸。案例研究审核员最后来到行政部办公室，刚进办公室，看到办公人员在接，中传来对方大声的抱怨，办公人员立即拿起一份表格记录下来，并说我马上派人去处理的。放下后，办公室人员向审核员解释说：“对于抱怨我们严格按程序的规定执行，接到有关抱怨的信件、都记录下来，然后马上派人去处理。〞审核员看到办公室人员在“抱怨事项〞栏中写到：早晨运输煤渣和生活垃圾的车，将煤渣和生活垃圾撒到了马路上。在纠正措施一栏写到“马上派人清扫〞。案例研究３、审核员来到电镀车间看到操作工正在进行网罩的镀铬，他很关心电镀废水和电镀污泥的处理。车间主任介绍说：“电镀污泥的量比较少，我们每个季度清理一次，堆放在行政部指定的固废堆放物，按体系文件规定，最终由行政部门统一处理〞。案例研究对于含铬废水，我们通过车间管道，排入污水处理站进行处理，为了确保一类污染因子达标排放，我们有相应的的企业内控排放标准，国家最高允许排放浓度，总铬≤1.5mg/l；六价铬≤0.5mg/l；我们车间内控指标为总铬≤1.2mg/l；六价铬≤0.4mg/l。审核员进一步问，你们对车间总铬和六价铬采用何种测定方法，车间主任答复，可能采用氧化复原法。案例研究４、某装置正在紧张而有序地进行着装置检修工作，在反响器的清洗作业中，由于装置人员紧张，在反响器外的两名监护人员其中一人是本装置职工，另一人为外来施工队伍的负责人。在3米多高的管廊上一名焊工正在对管线进行补焊作业，没有搭设任何遮挡收集熔渣，管廊下地面上放置一台灭火器，外观压力显示完好，检验日期为1997年。经询问工厂平安总监，得知因装置任务紧，临时抽调了一名在家中休息了3个月的焊工，该焊工干完活后就回家休息。在不远处搭设的3米多高的木板条上，两名头戴平安帽的工人正在粉刷管线，平安带均系在腰部下方的第一层管线上。案例研究５、某电厂正在对一锅炉进行检修，撤除的废保温岩棉堆放在炉外空地上，炉内照明线路已有几处出现了老化现象，当问及3米高的脚手架上两名工人脚手架如何撤除时，答复说：由下开始拆卸。案例研究６、审核员来到施工现场，首先映入眼帘的是一派繁忙而有秩序的景象，工地正面有一醒目标语，上写：“平安就在你的每一举手投足间〞。标语的左侧有两名工人正在一翻开盖的井口作业，审核员走