学位论文开题前的文献调研

学位论文开题前的文献调研（理工类）许红彬主要内容

what

why

how1、what什么是文献调研？“你要解决一个问题，就需要收集情况，也需要向已经写出的书本学习，要向许多庞杂的资料进行学习，还要到现场去看问题发生的情况，背景怎么样？这样才能弄清楚这个问题的本质，才能想出处理这个问题的方法，……”钱伟长1、what什么是文献调研？文献调研就是在论文选题和开题阶段，通过对数据库的检索，全面系统地进行有关文献的普查，阅读分析资料，明确：⑴初选课题的研究背景、研究意义；⑵初选课题的现有水平和在国内外的研究状况，以及是否达到或接近国内外先进水平；⑶课题现有研究存在的不足和有待改进之处；⑷在前人的基础上提出创新。选题的基本来源？

选题的原则？2、why文献调研的意义！创新是学位论文最根本的要求，必须全面、系统、准确的掌握本领域的相关信息。文献调研是学术创新的基础。重复劳动在世界各国都不同程度地存在由于忽视文献调研，我国科研项目大量重复，在科技部973计划、863计划和国家重大专项研究中，也不乏重复研究的例子。国内某个研究所申请了4000万元专项技术资金，经过四年攻关，研究成功了一项颇具市场前景的环保技术。但是在成功后准备申请专利的时候才想起来要检索专利，检索结果然人倍感沮丧，日本人早就在我国申请了该项专利技术。于是，4000万元资金、数十名科学家几年的辛勤努力化为泡影例：美国在实施“阿波罗登月计划”中，对阿波罗飞船的燃料箱进行压力实验时，发现甲醇会引起钛应力腐蚀，为此付出了数百万美元来研究解决这一问题，事后查明，早在十多年前，就有人研究出来了，方法非常简单，只需在甲醇中加入2%的水即可，检索这篇文献的时间是10多分钟。思考计划7.7%查阅文献50.9%科学实验32.1%编写报告9.3%（数据来源：美国科学基金会凯斯工学院基金委员会）一个科研人员的全部工作时间中文献的重要性爱因斯坦说过:“提出问题往往比解决问题更重要。”选题就是提出问题。选题一旦拟定，我们科研的范围和方向就明确了，论文的中心思想和表达形式也就确定了。有人给不恰当的选题作过一个比喻:“种下的是不会发芽的种子”，付出的必然是无价值的劳动。3、how文献调研总的原则文献调研的检索步骤和方法小技巧文献调研总的原则文献调研总的原则对于不熟悉的课题要通过由浅入深的方法检索。应首先了解该课题至今的全貌，先阅读专著和发表在期刊中的综述性文献是一个好方法。专著和综述性文献，由于内容集中，引用参考文献多，一般说对开展科研有很多帮助。对于缺少综述性文献或专著的课题，就需要使用工具法，即使用各类文摘或索引数据库，来查找相关资料。

注重文献的有效性，对检索到的所有资料有所侧重，注重英文文献资料。文献调研的检索步骤和方法

（1）数据库的选择（2）检索策略的制定

（1）数据库的选择文献阅读质量是正确选题的基本保证,专业数据库是科技文献调研的首选.

-具有严谨性、规范性和连续性，具有较高的学术价值

-数据库检索功能强大，检索结果准确、可靠（1）数据库的选择①了解图书馆资源中与本学科相关数据库。

-图书馆主页电子资源导航中查询。（1）数据库的选择②检索数据库的顺序：先国内再国外，即先中文后外文。③

充分利用文摘数据库进行文献检索。文摘数据库检索出来的相关文献全文可通过SFX链接、全文数据库及印刷版期刊、书籍获取。④注重各种文献类型，尽可能查全。（1）数据库的选择

中文常用数据库-期刊论文中国知识资源总库（CNKI）万方数据-学术期刊维普中文科技期刊数据库

WebofScience-SCIE（科学引文索引）

EI工程索引

Inspec数据库ElsevierScienceDirect数据库Springer-Link电子期刊文摘全文（1）数据库的选择

外文常用数据库-期刊论文ACMDigitalLibrary全文数据库（计算机、信息科学）ACS（美国化学学会）电子数据库（化学）ASCE（美国土木工程师学会）全文电子期刊及会议录数据库（土木工程）

ASME（美国机械工程师学会）全文电子期刊数据库（机械工程）

CSAMaterialsResearchDatabasewithMetadex

(CSAMRD材料科学数据总库)（材料）IEEE/IETElectronicLibrary(IEL)数据库（电气、自动化、计算机）外文专业数据库（1）数据库的选择常用数据库-学位论文中文：

-中国知网-中国博士学位论文数据库

-中国知网-中国优秀硕士学位论文数据库

-万方数据-中国学位论文数据库外文：

-Proquest学位论文全文数据库（1）数据库的选择常用数据库-会议论文中文：

-中国知网-中国重要会议论文数据库

-万方数据-中国会议论文数据库（1）数据库的选择常用数据库-科技成果中文：-万方数据-科技成果

-中国知网-国家科技成果数据库（1）数据库的选择常用数据库-标准中文：-万方数据-标准

-中国知网-国家标准全文数据库、中国行业标准全文数据库、中国标准数据库（1）数据库的选择常用数据库-专利中文：-万方数据-专利

-中国知网-中国专利全文数据库

-soopat常用数据库-专利（2）检索策略的制定文献调研的关键是对文献资料的查全和查准。查全：全面、合理地选择数据库；查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系。查准的关键①检索技术掌握必要的信息检索技术可以提高检索效率和质量

布尔逻辑检索

截词检索

布尔逻辑检索

所谓布尔逻辑检索，指采用布尔逻辑表达式来表达用户的检索要求，并通过一定的算法和实现手段进行检索的过程。逻辑与“and”

逻辑或“or”

逻辑非“not”〈1〉逻辑“与”

运算符为“AND”或“*”

例如：“AANDB”或“A*B”

其含义是：检出的信息中必须同时含有“A”和“B”两个检索词逻辑“与”检索能增强检索的专指性，使检索范围缩小，提高查准率。〈2〉逻辑“或”

运算符为“or”或“+”例如：“AorB”或“A+B”其含义是：检索记录中凡含有检索词A或检索词B,或同时含有检索词A和B的，均为命中文献。逻辑“或”检索扩大了检索范围，提高了查全率。

因同一主题概念往往有较多的同义词和近义词，同类文献会分散。例如查找菠萝方面的文献检索式为：菠萝+凤梨〈3〉逻辑“非”

运算符为“not”或“-”例如：“AnotB”或“A-B”其含义是：检索记录中含有检索词A，但不能含有检索词B的文献，才算命中文献.其基本作用是缩小检索范围，提高查准率。布尔逻辑算符小结

逻辑非缩小检索范围：逻辑非用于排除不希望出现的检索词，能够缩小命中文献范围，增强检索的准确性。

逻辑与缩小检索范围：增加限制条件，增加检索的专指性，缩小提问范围，减少文献输出量，提高查准率。

逻辑或扩大检索范围：增加检索条件，放宽提问范围，增加检索结果，起扩检作用，提高查全率。逻辑运算次序

在一个检索式中，可以同时使用多个逻辑运算符，构成一个复合逻辑检索式。复合逻辑检索式中，运算优先级别从高至低依次是not、and、

or，可以使用括号改变运算次序。如：(AorB)andC先运算(AorB),再运算andC例：请查找李剑芝、高文胜两位老师发表的有关监测方面的文章。

检索式：（作者=李剑芝or作者=高文胜）and主题=监测截词检索

截词检索是预防漏检提高查全率的一种常用检索技术，大多数系统都提供截词检索的功能；截词是指在检索词的合适位置进行截断，然后使用截词符进行处理，这样既可节省输入的字符数目，又可达到较高的查全率。在西文检索系统中，使用截词符处理自由词，对提高查全率的效果非常显著。各数据库使用的通配符和截词符大同小异，举例说明如下：EI的通配符和截词符：算符含义实例*利用它可以只输入检索词的起始部分，而实现以族词的检索也可以替代词中的任意字符。Alter*

可命中Alter、Alteration、Altercate

、Alternant、Alternate、Alternator等sul*ate可命中sulpate、sulfate？可以替代单个字符wom?n可表示woman、women$自动取词根运算符$management可命中manage、managed、manager、managers、managing、managementEBSCO的通配符和截词符算符含义实例*利用它可以只输入检索词的起始部分，而实现以族词的检索；也可以用在两个词之间表示插入任意一个单词comput*

可命中computer、computers、computerize、computerization；amidsummer*dream可检出：amidsummernight'sdream.？用于替代单个字符ne?t可命中neat,nestornext#表示至多可以有一个字符colo#r可表示color或colour

②检索词的确定

选取最有代表性、最能说明问题、通用的、规范的、具体的检索词。试查相关的馆购数据库，进行初步检索，借鉴相关文献的用词，顺藤瓜地扩展、变更检索词。也可借鉴相关文献的主题词，使用主题词进行检索。检索词的确定例如:

神经网络在旋转机械故障诊断中的应用研究

本课题包含“神经网络”“旋转机械”“故障诊断”三个概念,“应用”和“研究”属于意义过于宽泛的词，不应该作为检索词。检索词提取

神经网络：旋转机械：故障诊断：检索词的扩展

神经网络：相关的上位词有人工智能

旋转机械

故障诊断：相关词有故障定位、故障检测，上位词有容错技术检索式：（神经网络OR人工智能）AND（旋转机械）AND(故障诊断OR故障定位OR故障检测OR容错技术）

检索词的变换（缩检）例如:

垃圾的处理研究垃圾处理垃圾的处理下位类词检索式：垃圾AND（回收OR利用OR填埋OR掩埋OR焚烧）回收利用掩埋填埋焚烧检索词的变换（扩检）例如:

石油工业的废水处理

石油工业废水处理石油工业主要排放的是毒性较大的含酚废水主题概念定位在“含酚废水”和“处理”就比较恰当了注意：同义词（学名和俗名）例如：学名俗名白头海雕（1条）秃鹰（19条）乙醇（4971条）酒精（6537条）聚丙烯腈（474条）腈纶（1018条）荷花（610条）莲花（812条）马铃薯（6577条）土豆（526条）洋芋（107条）注意：同义词（外文的全称和简称）例如：中文外文全称外文简称世界贸易组织（775条）WorldTradeOrganization（1条）WTO（25122条）万维网（144条）WorldWideWeb（31条）WWW（1075条）脱氧核糖核酸（202条）Deoxyribonucleicacid（1条）DNA（21288条）注意：外文数据库中截词的使用例如：“分离”→separation,separate,separating,separated→使用截词separat*注意研究者或论文作者的姓和名，不同的数据库对姓名的要求不一样。①精读与泛读精读：发现问题，科研之路的起点真正的知识并不是资料和信息的积累，不是死的记忆，思想和学术都需要在牢靠记忆的基础上，组织材料构成新的叙述，建立起新的，有逻辑有说服力的论说。

小技巧学无涯，书万卷；筋易劳，力难支。何为？IEEEXplore:Image~280048results

Signal~1244964results答曰：泛读~广取百味+浅尝辄止泛读~广取百味+浅尝辄止.广取百味：尽可能广泛地扩展自己的视野！浅尝辄止：快速查阅，抓住要点

-写好“读书笔记”、“读书心得”-文献~新+高引用率②关注参考文献和引证文献。参考文献，越查越旧，找到信息源头引证文献，越查越新，找到最新进展一本系统的专题教科书b.一个强大的检索工具中国知网广告词发展历史研究背景研究现状目前进展发展方向后继研究19801999Time19782006参考文献相关机构同引文献共引文献相关作者引证文献当前文献二级参考文献相似文献二级引证文献读者推荐文献2005a.

一本系统的专题教科书共引文献与本文具有相同参考文献