某公司建设工程监理工作手册

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档上海申邑工程咨询有限公司建设工程监理工作手册（SYZX-GZSC-JL-2012）2012-9-20发布2012-10-1实施

上海申邑工程咨询有限公司沪申邑咨[2012]第12号关于发布《建设工程监理工作手册》（SYZX-GZSC-JL-2012）的通知公司各项目管理部：《建设工程监理工作手册》（SYZX-GZSC-JL-2012）在原《工程监理和安全监理工作手册》（第四版）的基础上修订，现作为公司作业性指导文件发布，自2012年10月1日起正式实施。自实施之日起，原2009年发布并实施的《工程监理和安全监理工作手册》（第四版）同时废止。请遵照执行。本手册由总工程师室负责解释。上海申邑工程咨询有限公司二○一二年九月二十日前言本手册根据上海申邑工程咨询有限公司质量管理体系正常运行的要求，由总工程师办公室会同公司其他项目管理部相关人员，对原2009年发布的《工程监理和安全监理工作手册》（第四版）进行修订。本手册结合了国家现行的法律法规、标准规范以及行业监管的要求，总结了近年来公司在监理业务开展过程中的实践经验，充分考虑了目前公司监理业务运行的具体情况，对监理各阶段的工作，提出了规范的要求。公司从事监理岗位工作的人员，在具体工作中应根据本手册的规定认真开展工作。本手册的主要内容为：1、总则；2、术语；3、管理体系；4、工作职责；5、监理合同订立与备案；6、施工阶段（含施工准备）监理工作；7、安全监理；8、竣工验收及质量保修期监理工作；9、合同管理与沟通、协调；10、监理工作记录和工程资料管理；11、本手册用词说明；附录。本手册执行过程中遇有与其它有关文件相歧义之处，由公司总工程师办公室负责解释，必要时可另行修订。目次1总则…………………（1）2术语…………………（2）3管理体系 ……………（4）3.1公司质量和职业健康安全管理…………………（4）3.1.1质量和职业健康安全管理…………………（4）3.1.2质量、职业健康安全管理体系组织机构图与职能分配…（4）3.2项目监理机构工作质量管理 ……………………（4）3.2.1监理组织机构………………（4）3.2.2项目监理组岗位设置………（4）4工作职责…………… （5）4.1公司及项目管理部工作职责……………………（5）4.1.1总经理室工作职责…………（5）4.1.2总工程师室工作职责………（5）4.1.3总经济师室工作职责………（7）4.1.4项目管理部职责……………（7）4.2项目监理组人员工作职责………（8）4.2.1总监理工程师职责…………（8）4.2.2总监理工程师代表职责……………………（9）4.2.3专业监理工程师职责………（10）4.2.4安全监理人员职责…………（11）4.2.5监理员职责…………………（11）4.2.6监理人员职责分工表………（12）5监理合同订立与备案………………（12）5.1监理合同订立……………………（12）5.2监理合同登记备案………………（12）6施工阶段（含施工准备）监理工作………………（13）6.1监理人员及工作准备……………（13）6.1.1项目监理组…………………（13）6.1.2监理设施与监理文件配置…………………（13）6.1.3项目监理组办公场所………（13）6.2前期工作交底……………………（14）6.2.1交底会议……………………（14）6.2.2资料移交……………………（14）6.3收集资料、沟通与协调…………（14）6.4监理工作制度……………………（14）6.4.1工程质量责任制度…………（14）6.4.2施工图纸会审及设计交底制度……………（15）6.4.3施工组织设计（方案）审核制度…………（15）6.4.4施工现场质量管理审查核验制度…………（15）6.4.5工程开工报审制度…………（16）6.4.6工程测量复核制度…………（16）6.4.7工地会议制度………………（16）6.4.8见证、巡视、旁站、平行检验制度………（17）6.4.9工程指令制度………………（17）6.4.10报告制度……………………（18）6.4.11检查评分制度………………（18）6.4.12工程质量验收制度…………（19）6.4.13带班制度……………………（19）6.4.14信息及资料管理制度………（19）6.4.15工作质量检查制度…………（20）6.4.16监理工作总结制度…………（21）6.4.17学习与创新制度……………（21）6.4.18考勤、考核、培训管理制度………………（21）6.4.19职业操守与工作质量奖罚制度……………（22）6.4.20工程保修监理回访制度……………………（22）6.5图纸会审与技术文件编制………（22）6.5.1施工图纸会审与设计交底…………………（22）6.5.2监理规划……………………（23）6.5.3监理实施细则………………（24）6.5.4监理工作质量计划…………（25）6.6开工审核…………（25）6.6.1建设各方责任主体的行为审核……………（25）6.6.2施工组织设计（方案）审查………………（26）6.6.3复杂施工及危险性较大分部分项工程专项方案审查……（26）6.6.4工程开工条件审核…………（27）6.6.5深基坑开挖条件审核………（28）6.6.6建筑节能施工开工条件……………………（28）6.7工地会议与例会…………………（29）6.7.1首次监督会议………………（29）6.7.2第一次工地会议……………（29）6.7.3工地例会……………………（29）6.7.4专题会议……………………（30）6.8工程质量控制……………………（30）6.8.1质量方针和目标……………（30）6.8.2质量控制流程………………（31）6.8.3质量控制措施………………（31）6.8.4质量验收……………………（39）6.8.5质量缺陷与处理……………（41）6.9工程进度控制……………………（41）6.9.1进度控制工作流程…………（41）6.9.2进度控制工作方法…………（42）6.10工程造价控制……………………（43）6.10.1工程造价控制依据…………（43）6.10.2项目监理组人员分工职责…………………（44）6.10.3造价控制工作方法…………（45）6.10.4造价控制工作流程…………（45）6.11工程质量事故报告和调查处理…………………（46）6.11.1相关文件规定………………（46）6.11.2质量事故等级划分…………（47）6.11.3事故报告……………………（47）6.11.4事故的调查和处理…………（48）7安全监理……………（48）7.1工作目标…………（48）7.2安全监理工作职责………………（48）7.3安全监理的工作内容……………（49）7.3.1安全监理准备阶段主要工作………………（49）7.3.2安全监理实施阶段主要工作………………（49）7.3.3安全监理总结阶段主要工作………………（50）7.4安全监理策划……………………（50）7.5安全监理实施……………………（50）7.5.1安全监理基本工作方法和手段……………（50）7.5.2检查承包单位安全生产管理体系…………（53）7.5.3审查专项施工方案…………（54）7.5.4核查大型起重机械、自升式架设设施的验收手续及钢管扣件的质量…（55）7.5.5核准施工现场安全质量标准化达标工地考核评分………（56）7.5.6带班生产制度………………（56）7.5.7审核安全防护、文明施工措施费用………（56）7.6安全监理资料管理………………（57）7.6.1安全监理资料台帐…………（57）7.6.2安全监理资料管理…………（58）7.6.3安全监理资料归档…………（58）7.7施工现场监理人员安全守则……………………（58）8竣工验收及质量保修期监理工作…………………（58）8.1竣工报验资料审查………………（58）8.2竣工质量预验收…………………（59）8.3竣工质量评估报告………………（59）8.4竣工验收报告……………………（59）8.5监理工作总结……………………（59）8.6监理合同核销与工程竣工备案…………………（59）8.7质量保修期内监理工作…………（60）9合同管理与沟通、协调……………（60）9.1施工合同管理的其它工作………（60）9.2监理合同管理……………………（60）9.3沟通与协调………………………（60）10监理工作记录和工程资料管理……………………（61）10.1监理工作记录……………………（61）10.1.1监理日记…………………（61）10.1.2安全监理日记……………（61）10.1.3监理工作通用表式………（62）10.2工程资料管理……………………（62）10.2.1工程资料日常管理………（62）10.2.2工程资料分类……………（63）10.2.3工程资料管理注意事项…………………（64）10.2.4监理资料归档……………（64）11本手册用词说明……………………（65）附录一：监理工作通用表式目录………（66）附录二：项目监理资料归档清单………（69）附录三：相关现行文件规定（电子文档形式并适时更新）1总则1.0.1为进一步适应监理行业发展需要，切实落实国家和地方有关的法律、法规、规章和行业规定，提高监理岗位人员整体素质，规范项目监理机构工作，提高监理工作质量，制订本手册。1.0.2本手册适用于本公司监理业务范围内的相关活动。因外省市地区差别而不适用本手册个别内容的，应遵照当地规定执行。1.0.3公司各级监理岗位人员应重视落实监理工作责任制，明确相关责任人，切实履行项目监理实施过程中对质量、安全及其它有关活动的有效控制和管理。1.0.4本手册应与国家标准《建设工程监理规范》、《上海市建设工程监理工作守则》、上海市《建设工程施工安全监理规程》等其它相关文件配套使用。公司的监理工作实施除应符合本手册外，还应符合适用的法律法规、标准、规范的规定。2术语2.0.1项目监理机构监理单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构2.0.2监理工程师取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。2.0.3总监理工程师由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。2.0.4总监理工程师代表经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。2.0.5专业监理工程师根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。2.0.6监理员经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。2.0.7监理规划在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。2.0.8监理实施细则根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。2.0.9工地例会由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由有关单位参加的会议。2.0.10工程变更在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。2.0.11工程计量根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。2.0.12见证由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。2.0.13旁站在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。2.0.14巡视监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。2.0.15平行检验项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。2.0.16费用索赔根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理工程师向对方索取费用的活动。2.0.17临时延期批准当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期的事件，总监理工程师所作出暂时延长合同工期的批准。2.0.18延期批准当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期事件，总监理工程师所作出的最终延长合同工期的批准。

3管理体系3.1公司质量和职业健康安全管理3.1.1质量和职业健康安全管理公司整体的监理工作质量保证按已发布的《质量、职业健康安全管理》文件要求，执行GB/T19001-2008标准，并予以贯彻实施。3.1.2质量、职业健康安全管理体系组织机构图与职能分配公司组织机构按图所示，职能分配按《质量、职业健康安全管理》文件规定执行。总经理室总经理室管理者代表管理者代表总经济师室总工程师室人力资源部办公室总经济师室总工程师室人力资源部办公室项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目管理部项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组项目监理组3.2项目监理机构工作质量管理3.2.1监理组织机构项目监理组织机构（项目监理组）按下图所示。3.2.2项目监理组岗位设置岗位设置按下图所示，公司及项目管理部可根据业务发展需要和项目监理要求，配置相应的其它专业监理人员岗位，并进行必要的培训和考核。总监理工程师总监理工程师总监理工程师代表总监理工程师代表安全监理人员土建监理工程师安装监理工程师测量监理人员电梯监理工程师人防监理工程师造价咨询工程师安全监理人员土建监理工程师安装监理工程师测量监理人员电梯监理工程师人防监理工程师造价咨询工程师土建监理员安装监理员材料见证员造价咨询员资料信息管理员土建监理员安装监理员材料见证员造价咨询员资料信息管理员4工作职责4.1公司及项目管理部工作职责4.1.1总经理室工作职责1按《质量、职业健康安全管理文件》相关内容执行。除负责公司层面的管理和经营外，主要职责为“分管公司监理业务，并负责合同的评审和签订，监督分管业务的持续改进提高”。4.1.2总工程师室工作职责（监理部分）1负责公司“质量、职业健康安全管理体系”的有序运行、内部审核和管理评审，并提出改进措施。2保证公司监理制度符合国家规定，并持续改进。负责制订技术类管理规定及协助公司总经理室、总经济师室制订其它管理规定。3负责监理业务作业指导文件的编制和修订工作。4负责对政府职能部门网站中相关业务信息（通知、规定、通报等）的收集、整理、发放和通知落实。5负责审批监理项目的重要指导文件及成果性文件。对有较大技术难度的复杂工程的施工组织设计（方案）报审，应及时组织有关技术力量进行评审，并指导帮助项目监理组开展工作。做好公司项目管理部开展监理业务的技术支撑。6负责监理相关的法律法规、规范、标准、图集等进行配置、发放、学习和更新。7深入工地现场，积极参与较大型监理项目的工程调研和实践，对工程进展至重要节点、竣工预验收、一房一验阶段时，应重视核验和抽查，为项目监理组及时提供帮助、指导和交流。8负责监理项目实施过程中的工作质量检查，保证监理工作质量符合规范标准、监督部门要求，并满足监理合同要求。按政府、行业及公司要求适时调整更新工作质量检查用表，并组织实施。通过检查、整改、回复等手段，保证现场质量、安全监理工作符合要求，经得起检查。9根据人力资源部安排，负责组织各项目管理部对监理业务岗位员工进行考评，并将考评结果报总经理室。10配合及参与政府职能部门、行业协会安排的工作质量检查工作，反馈信息并制订有效措施促进提高公司的业务管理水平。11负责落实编制业务培训计划并组织实施。重视项目实施过程中对重要工艺、新技术、关键工序的监理信息收集和观摩培训，适时对员工的培训效果进行考核，并在员工的年度考评中予以反映。协助相关项目管理部对新进员工进行岗位培训。通过培训、考核、考评等手段，持续提高人员素质。12组织监理业务的公司例会；负责督促、核查项目监理组每月的监理报告和安全质量达标评分；负责定期出版公司质量专刊。13负责组织处理重大技术问题和参与重大质量、安全问题和事故的调查。14参与公司组织的对顾客投诉情况的调查；涉及政府有关部门因工作质量检查问题进行约谈的，应按总经理室的要求和公司的规定程序组织调查、核实，查明原因，明确人员责任，并提出处理建议。15负责工程项目归档资料的检查与评分工作。16协助进行公司技术管理平台的建设。17制订监理工作年度计划及总结。4.1.3总经济师室工作职责1负责监理合同登记编号发放、完成相关评审内容、监理合同的收集工作。2收集和统计监理业务基础信息工作，编制监理项目月度统计报表、进度动态统计报表。3负责监理归档资料（包括影像资料等）的借阅、登记、保管、销毁工作。4办理监理成果文件、其它书面文件资料的印章使用工作。5协助监理投标、监理项目开工过程中公司资质和人员资格资料的提供工作，并收集和保管监理投标文件。6收集监理项目顾客满意度调查表并进行年度数据分析。7收集和统计监理业务人员业绩统计报表。8负责项目监理组现场办公室上墙资料、个人防护用品及计量器具配置与管理，完成各类计量器具的动态维护工作，完成项目监理组的印章刻制管理工作，以及监理文本、监理用表的领用工作。9负责监理人员继续教育、岗位培训对外联络协调工作。10公司规定的其它职责。4.1.4项目管理部职责1制订项目管理部年度工作计划和目标。2根据监理项目不同时期的进展需要，适时调整项目监理组人员配置，满足监理工作需要。3重视对现场监理人员工作情况的关注，通过适当沟通，保持团队和谐团结、有效地开展工作，并通过谈心、考评、奖惩等手段，提高员工积极性。4对项目监理组人员的行为进行阶段性过程检查及考核管理，发现问题应及时督促纠正。协助及参与总工程师室组织的监理工作质量检查。对因项目监理组工作质量问题而出现的通报、记分、罚款、投诉等情况，应按总经理室要求及时组织相关人员进行调查核实和督促整改。5督促检查项目监理组人员进场准备工作的各项资源配备，包括技术文件配备、人员证书资料配备、监理设施配备等，安排就位必需的监理人员现场生活辅助设施，关心项目监理组人员的职业健康及安全。6主持项目监理组进场后的首次内部工作会议，对监理人员进行工作交底和安排。7关注监理合同的履行情况并及时向总经理室汇报。负责对顾客满意度调查问题的协调与沟通，并实施改进。8配合公司对技术问题和工程质量、安全问题进行调查处理。9配合总经理室处理顾客投诉事件。10根据公司规定的其它职责。4.2项目监理组人员工作职责4.2.1总监理工程师（以下简称总监）职责1GB50319-2000《建设工程监理规范》第3.2.2款第1～13条的规定：1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8）审查和处理工程变更；9）主持或参与工程质量事故的调查；10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13）主持整理工程项目的监理资料。2DG/TJ08-2035-2008《建设工程施工安全监理规程》第4.2.3款第1～13条的规定：1）全面负责项目监理机构的安全监理工作；2）确立项目监理机构安全监理岗位设置，明确各岗位监理人员的安全监理职责；3）检查项目监理机构安全监理工作制度落实情况；4）主持编制安全监理方案，审批安全监理实施细则；5）主持编写安全监理工作月报，安全监理专题报告和安全监理工作总结；6）主持审查施工单位的资质证书、安全生产许可证；7）主持审查施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案和应急救援预案；8）组织审核施工单位安全防护、文明施工措施费用的使用情况：9）组织核查大型起重机械和自升式架设设施的验收手续；10）组织核准施工单位安全质量标准化达标工地考核评分；11）签发工程暂停令，并同时报告建设单位；12）负责向本单位负责人报告施工现场安全事故；13）可将部分安全监理工作向总监理工程师代表授权，但本条中的第1～5款，及7款、11款不得委托。3总监不得将《建设工程监理规范》第3.2.4款1～5条委托总监代表：1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。3）审核签认竣工结算；4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。4.2.2总监理工程师代表（以下简称总监代表）职责1）总监不到场时，负责主持项目监理组的日常管理工作，包括安全监理工作。2）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；3）根据总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；4）协助总监确定现场监理人员的分工和岗位职责，检查和监督监理人员的工作，可根据工程项目的进展情况建议总监进行人员调配；5）指导专业监理工程师开展工作，组织对监理工程实施质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、合同、信息管理和组织协调；6）协助总监主持监理工作会议，签发项目监理组的文件和指令；7）协助总监审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划，审查分包单位的资质证书并提出审查意见；8）审查和处理工程变更；9）检查监理日志，协助总监组织编写签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；10）负责项目监理组日常工作检查，巡视工地现场，及时发现问题并进行处理，检查和监督监理人员工作，协调处理各专业监理事务，重大事项向总监及公司报告；11）协助总监审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参加工程项目的竣工验收；12）协助总监主持或参与工程质量事故的调查；13）协助总监整理工程项目的监理资料；14）参与总师室的工作质量检查工作；15）负责监理组人员的日常考核工作；16）负责定期向上级领导汇报监理工作；17）完成上级领导交予的其它工作任务。4.2.3专业监理工程师职责1GB50319-2000《建设工程监理规范》第3.2.5款第1～10条的规定：1）负责编制本专业的监理实施细则；2）负责本专业监理工作的具体实施；3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。2DG/TJ08-2035-2008《建设工程施工安全监理规程》第4.2.5款第1～5条的规定：1）在总监理工程师领导下，参与项目监理机构的安全监理；2）负责编制安全监理实施细则，参与编制安全监理方案；3）负责审查施工组织设计中的的安全技术措施、专项施工方案和应急救援预案；4）负责就安全监理实施细则向相关监理人员交底，负责专项施工方案实施情况的定期巡视检查，发现安全事故隐患及时报告总监理工程师并参与处理；5）提供与本职责有关的安全监理资料。3其它经授权的工作。4.2.4安全监理人员职责1DG/TJ08-2035-2008《建设工程施工安全监理规程》第4.2.4款第1～11条的规定：1）在总监理工程师领导下，负责项目监理机构日常安全监理工作的实施；2）参与编制安全监理方案和安全监理实施细则；3）负责审查施工单位的资质证书、安全生产许可证、两类人员证书、特种作业人员操作证，检查施工单位工程项目安全生产规章制度、安全管理机构的建立情况。参与审查施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案和应急救援预案；4）负责审查施工单位上报的危险性较大工程清单和需经项目监理机构核查的大型起重机械和自升式架设设施清单，核查大型起重机械和自升式架设设施的验收手续；5）核准施工单位安全质量标准化达标工地考核评分；6）协助审核施工单位安全防护、文明施工措施费用的使用情况；7）负责抽查施工单位安全生产自查情况，参加建设单位组织的安全生产专项检查；8）巡视检查施工现场安全状况，参与专项施工方案实施情况的定期巡视检查，发现安全事故隐患及时报告总监理工程师并参与处理；9）填写监理日记中的安全监理工作记录，参与编写安全监理工作月报；10）管理安全监理资料、台帐；11）协助总监理工程师处理施工现场安全事故中涉及监理的工作。2指定或交办的其它监理工作。4.2.5监理员职责1GB50319-2000《建设工程监理规范》第3.2.6款第1～6条的规定：1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6）做好监理日记和有关的监理记录。2DG/TJ08-2035-2008《建设工程施工安全监理规程》第4.2.6款第1～2条的规定：1）根据项目监理机构岗位职责安排，在分管业务范围内，检查施工现场安全状况，发现问题及时报告专业工程师或安全监理人员；2）做好检查记录。3指定或交办的其它监理工作。4.2.6监理人员职责分工表1设立“监理人员职责分工表”（E5表），是为了更好地体现人员分工的具体化、提高操作效率、分清职责和便于考核，更适用于规模较大、施工内容较复杂、监理人员较少责任较大的监理项目。以书面形式将职责分工予以固定，有利于项目监理组内部操作层面的自我提醒和约束，有利于通过对工作内容的进一步细化，防止职责不清、工作效率低、工作漏洞多的弊病，也有利于积累经验，提升监理团队的整体工作水平。2项目管理部经理、总监应在开工前或监理过程人员调整时及时填写人员职责分工表。分工表内容可视项目工作量情况按单体、分部分项工程等进行划分，详细程度和深度应尽可能定量细化，并在积累经验后使之完善和全面。3项目管理部经理、公司检查组人员应对责任人的工作质量效果进行检查评价，并结合到考评中。4本手册的监理人员职责分工表式为样张，包括总监、总监代表、专业监理工程师、安全员、资料员的职责分工内容，项目监理组可视情况需要进行增加和完善。5监理合同订立与备案5.1监理合同订立监理合同正式签订前应由项目管理部经理或专人与建设方就细节问题达成一致。监理合同原则上应按公司的示范合同文本格式进行填写，合同内容应符合项目特点、双方约定和公司利益，合同盖章前应按公司程序要求进行合同评审。监理合同返还后应作完整性检查，并留存复印件在项目监理组现场备查。5.2监理合同登记备案监理合同签订完成，对报监项目项目管理部经理应及时指派专人按监督部门要求进行合同登记备案，并将登记备案表交总经济师室保存。监理合同签订后，项目管理部应指派项目监理组专人与建设方、承包方等相关单位进行协调联系，并应尽快获取施工图纸、监理人员进场时间要求、现场办公条件等相关信息，便于正式进场后及时开展监理工作。6施工阶段（含施工准备）监理工作6.1监理人员及工作准备6.1.1项目监理组根据委托监理合同，项目管理部应及时设立项目监理机构（项目监理组）。项目监理组人员的数量应能满足监理工作的需要，并与投标承诺和监理合同约定一致，专业岗位的设置应满足工程特点和进度的要求。项目管理部应由专人负责办理总监任命书、总监代表授权书，“项目监理机构人员配置表”（E1表）应及时报建设单位，并通知承包单位，相关资料留存现场并报公司总工程师室备案。监理人员进场计划应在监理规划中以表式或横道图的形式动态表示。监理人员配置应结合项目特点与专业组合，对较复杂工程的报监项目，除按规定设立专职安全员岗位外，还应配备专职资料员。总监需要调整时，应书面报请建设单位同意，并按规定办理变更备案手续；其他监理人员需要进行调整时，应及时通知建设单位和承包单位，并填写“项目监理机构人员调整表”（E2表）留存现场，必要时，应书面报建设单位同意。6.1.2监理设施与监理文件配置1监理设施包括常规检测仪器、用具、个人防护用品，以及电脑、打印机、数码相机、网络设施、通讯工具、办公桌椅、文件柜和其它生活辅助设施等，监理文件包括公司文件、工作手册、各种规范、规程、标准、图集等。生活辅助设施由项目管理部办理，监理设施、监理文件由公司总经济师室、总工程师室及项目管理部进行配置并发放。2监理文件的配置应根据项目特点按监理工作通用表式中的“监理文件配置表”（E3表）内容进行选择，并由总监指定专人领用。未按规定进行配置的，工作质量检查如有发现将作扣分处理。监理文件应使用适用的文件夹集中管理，并由专人进行保管和归还。3监理常规检测计量器具的有效性管理应由总监指定专人按公司（2011）第11号文件《关于施工现场计量器具检测期限规定的通知》执行。监理规划中有关监理设施配置应按“监理设施配置表”（E4表）内容应列明规格型号、数量、对应的校准证书编号、时效期、保管场所或保管人等。6.1.3项目监理组办公场所办公环境条件满足的情况下，项目监理组应按公司的统一要求布置上墙资料，以展示监理工作面貌，主要图表可包括如下内容：1公司的质量方针、目标；2监理项目组的组织形式、岗位职责；3建设各方人员通讯录；4工程总平面图、总进度计划等；6.2前期工作交底6.2.1交底会议监理人员进驻现场一周内应及时召开前期工作交底会议，参加人员应包括总监、总监代表、各专业岗位人员和项目管理部经理。项目管理部经理应介绍项目的前期情况、工程特点、注意事项、操作要求，以及未及时处理事项的落实布置等，交底记录应以书面形式留存现场。6.2.2资料移交项目管理部经理应及时向总经济师室申领中标通知书复印件、监理合同复印件、合同备案登记表复印件、总监任命书、总监代表授权书、监理人员岗位证书等必需资料，并向总监（或总监代表）移交。涉及有公司保密内容的文件资料应按公司规定领取。6.3收集资料、沟通与协调总监（或总监代表）应在开工准备及施工过程中及时收集以下资料，留存现场备查1公司营业执照、资质证书复印件（需加盖公章）；2监理中标通知书、监理合同及合同登记备案证明复印件；3项目监理机构人员配置表、资格证书（需加盖公章）、到岗考勤表；4总监任命书、总监代表授权书；5项目监理组人员的变更手续；6规划许可证、施工许可证、勘察、测量成果报告、设计图纸等技术文件；7公司总监会议纪要；8公司对总监的工作质量考评记录；9公司进行监理业务培训及交流讲评的记录；10公司对项目监理组进行工作质量检查的记录；11监理工作手册及法律、法规、标准、规程等相关文件。6.4监理工作制度6.4.1工程质量责任制度1项目实行总监负责制。总监应按规范要求在施工现场履行监理职责，定期主持召开工地例会。临时因事离开，应有书面委托（包括事宜、期限、受托人。受托人应为总监代表或专业监理工程师）并报建设单位同意，由指定的被委托人行使其部分职权。总监应以身作则并管好项目部成员的自律行为。2质量控制资料严格执行签认责任制。1）项目监理人员应根据《建设工程监理规范》及政府监督部门的相关规定，严格执行质量控制资料签认制度。2）总监签认《建设工程监理规范》规定的职责范围内的监理文件和指令。总监代表在总监授权下可以签认除《建设工程监理规范》第3.2.4条以外的监理文件和指令。3）专业监理工程师签认涉及本专业的方案审查、分项工程验收及隐蔽验收记录、监理日记、工程指令、进场材料、设备、构配件质量情况和试验结果的审查意见等。4）监理员签认旁站监理记录、现场原始质量记录和凭证、工艺过程、施工工序、加工制作的检查记录和检查结果、承包单位投入的人力、材料、主要设备及其使用运行情况记录、监理日记等。5）项目监理组人员必须严格按专业、职责签认，不得任意代签。遇特殊情况需临时代签的，必须符合有关规定和经合法授权后才能代签。6）签认的内容必须真实并能够追溯。6.4.2施工图纸会审及设计交底制度监理项目组收到设计文件、施工图纸后，总监理工程师应及时组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计方提出书面意见和建议。项目监理人员应参加由建设单位组织的设计图纸技术交底会，总监应对设计交底的会议纪要进行签认。对专业分包工程的图纸会审和交底，可按工程进展和图纸情况分阶段进行。6.4.3施工组织设计（方案）审核制度工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师认真审查总承包单位报送的施工组织设计（方案），并对程序性、符合性、针对性方面提出专业意见，经总监理工程师审核签认后报建设单位。专业分包工程的施工组织设计（方案）应经总承包单位审核批准，由总承包单位报送监理单位审核。对总包、分包单位施工组织设计（方案）的审核，可按工程特点和进展分阶段进行。6.4.4施工现场质量管理审查核验制度1施工现场应建立项目监理机构对工程质量管理的审查核验制度。监理人员应对总包、分包单位的组织机构、人员资格、质保体系、管理制度、技术标准、工程质量检验标准、工程设备及计量仪器、现场材料、设备存放与管理、材料及构配件进场报验、台帐核对、技术变更等进行及时检查、抽查和复查。2由承包单位填写“施工现场质量管理检查记录”（A.0.1表），经专业监理工程师对其内容逐项核实后，由总监理工程师进行检查并作出是否符合要求的结论。3总包、分包单位质量管理不到位，或整改不及时，监理人员应及时发出书面通知，督促并跟踪整改结果，直至符合要求。6.4.5工程开工报审制度专业监理工程师应及时审查由总承包单位报送的总包、分包工程开工报审表和相关资料，当具备开工条件时，由总监理工程师签发指令，并报建设单位。6.4.6工程测量复核制度1在开工时，检查承包单位测量人员的岗位证书、测量设备校准证书，工程的测量复核依据是否满足要求等。复核工程的定位放线、临时水准点等。2在施工过程中，复核轴线位置和标高；复核沉降观测记录。3在工程验收时，测量各部位的几何尺寸和标高。4测量复核的分工与实施按本手册第款。6.4.7工程会议制度建立会议制度是建设各方的重要沟通方法。在施工过程中，工程会议主要包括：1工地例会：工地例会应定期召开（一般为每周一次，小型项目视情况而定），内容主要是对施工过程中的安全、质量、进度、造价控制等事项进行协调一致。工地例会应包括以下主要内容：1）检查上次会议议定事项的落实情况，分析未完事项原因；2）检查分析工程项目进度完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；3）检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出整改措施；4）检查工程量核定及工程款支付情况；5）解决需要协调的其它有关事项。工地例会应由总监主持，总监不在现场时应授权总监代表代为主持。所形成的会议纪要应由监理人员进行整理，经参会各方会签后分发，会议签到表应留存现场。2专题会议：总监理工程师或专业监理工程师可根据要求参加由相关各方组织召开的专题会议，共同商讨解决施工过程中的各种专项问题。3监理组工作会议：应由总监或总监代表组织召开，不定期对监理人员的技术、管理、协调等方面进行沟通、指导和交底。会议还可进行各种形式的交流学习，包括施工方案交流、图纸、规范、公司下发文件学习、网络相关信息学习等。会议召开时间应由总监按项目情况确定，并留有书面记录和签到。工作会议一般可包括以下内容：1）学习文件、标准、规范，落实公司相关要求；2）熟悉图纸、方案、细则、检查表式及下一步工作的要点；3）掌握分部分项工程阶段工序的施工特点，讨论如何采取有效质量控制措施；4）分析不足之处，督促各专业监理人员各司其职，严格把好安全、质量关。5）明确下一阶段的职责分工，加强团队的合作和协调。6.4.8见证、旁站、巡视、平行检验制度1见证：按“房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定”建建（2000）211号规定，见证人员对需复试材料进行见证，在现场实施见证取样的全过程，并可留下影像资料。2旁站：按“房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）”（建设部建市（2002）189号）及其他相关文件对旁站的规定实施。必须旁站的工序及实体检测，监理规划、实施细则应作详细规定，监理人员对这些关键部位或关键工序应实施监督活动，留下旁站记录和影像资料。3巡视：监理人员对正在施工的部位或工序进行监督，填写巡视检查记录表。4平行检验：按《关于加强本市建设工程监理管理的若干规定》（沪建交（2010）623号）第十四条实行平行检测制度：“建设工程全面实行监理企业平行检测制度，平行检测的数量按监理规范或合同约定执行。平行检测费用由建设单位承担”。具体执行按本手册“检测见证”内容。6.4.9工程指令制度1总监应根据项目现场安全及质量情况，发布“工程暂停令”、开工/复工令”，对施工单位提交的基坑开挖令、混凝土浇灌令、构件起吊令等，应对照相关条件检查后及时予以签认。当监理人员在施工现场发现有重大质量或安全隐患，并可能产生工程质量和安全事故时，总监理工程师可及时向承包单位下达工程暂停令（一般情况下宜事先与业主进行沟通）。待整改完毕后，由承包单位填写“工程复工报审表”并附以相关整改资料报送监理，经监理人员核实其确已整改完成符合要求，由总监理工程师填写审查意见，方可恢复施工。2监理工程师口头指令、监理工作联系单、监理工程师通知单书面指令：对一般工程问题，可采用用口头通知方式指令承包单位进行整改或调整，使问题能及时解决。当口头通知得不到及时回应，则可通过签发书面“监理工作联系单”（C1表），提示承包单位注意和及时整改，监理工作联系单主要起到提示、沟通或预警作用。当现场监理人员在巡视、旁站等各种检查时发现较严重和较紧迫的问题，必须立即进行整改的，则应以“监理工程师通知单”（B1表）的形式即刻发出整改指令，并要求限期进行整改。待承包单位整改完毕，经自检合格后，还须填写监理工程师通知回复单，报请监理进行复验。经监理复验合格，签认复查意见后，才能作为问题的“闭合”。整改未完成，监理工程师应继续跟踪督促。项目监理组人员应注意在发现问题时与复查整改结果时，均应留下相关影像资料。6.4.10报告制度1上海市行政区域范围内，按沪建交[2011]648号文件《上海市实施建设工程施工监理报告制度的若干规定》，监理实行报告制度，报告内容分为包括监理月报、监理专报和监理紧急报告三种，2监理月报、监理专报每月上旬5号之前实施网上报告，报告方式按沪建建管[2012]4号文件《关于启用“建设工程施工监理报告信息系统”的通知》的要求，通过上海建筑建材业信息系统实施监理网上报告。网上报告点击发送后应书面打印，并留存现场备查。3报监项目的监理月报除每月5号之前须实施网上报告外，还应按合同及监理规范的要求向建设单位提交书面月报。书面月报的格式按“监理工作通用表式”（E16表）填写，总监签认后在每月的月底之前报送建设单位和公司总工程师室，并留存一份现场备查。4对发现施工作业不符合强制性技术标准、施工设计文件、专项施工方案或者合同约定，应及时要求施工单位改正；施工单位拒不改正的，应当及时报建设单位。发现质量和安全事故隐患，应当立即要求施工单位改正；情况严重的，应当要求暂停施工并及时报告建设单位。施工单位仍拒不改正或者不停止施工，可能产生安全质量事故的情况，应立即向有关监督部门上报紧急报告。监理紧急报告要及时（同时必须通过电话等方式再报告）。监理紧急报告在报送监督部门的同时，应及时向公司报告。5小型项目监理月报，应按监理工作通用表式中的（E16表）填写，报送的时间要求同上。另外，项目监理组也可按项目特点编制监理周报（E34表），以便在例会上及时汇报。施工过程中存在专项议题的，也可通过“专题报告”的形式进行专门说明。6项目监理组应严格执行《上海市实施建设工程施工监理报告制度的若干规定》文件以及公司“如实报告、总监负责、公司核查”的要求，项目监理组应对监理报告的时效性、真实性和准确性负责。6.4.11检查评分制度检查包括巡视检查、重点部位、关键工序旁站检查、抽查、复查，检验批、隐蔽工程检查、分部分项工程质量检查、单位工程竣工质量检查、事故原因检查、制度落实情况检查、进度检查、安全检查及带班检查等。评分是指按《上海市建筑施工安全质量标准化工作实施办法》（2009版）以及其它按规定必需进行的评分。项目监理组人员应督促总承包单位重视对相关分包单位的达标评分管理，施工安全质量标准化的评分应建立在《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）、带班制度检查以及其它日常检查结果的基础上进行。安全质量标准化工地达标评分核准实行“总监负责、公司核查”。由总工程师室每月上旬6号前对各项目监理组的评分核准情况进行汇总，汇总结果通知相关项目总监、项目管理部及总经理室。当发现有缺评情况的，总工程师室应责成项目组进行情况说明；当发现有监理人员未履行相关职责、或评分情况与现场实际严重不相符的，公司对评分核准结果实行一票否决制。评分核准的及时性和符合性纳入项目监理组的年度考核管理记录。6.4.12工程质量验收制度对隐蔽验收、中间验收、检验批、分项、分部和单位工程质量验收，承包单位应根据《建筑工程施工质量验收统一标准》先作自检合格，并将相关质量控制资料提交监理后，由专业监理工程师进行验收。验收中如发现存在质量缺陷，即应向承包单位提出整改意见，并要求限期整改。整改完毕，及时进行复验，合格后验收签认。对涉及结构中的分部工程和单位工程，要求设计单位项目负责人共同参加验收签认。6.4.13带班制度项目监理组应严格执行建质[2011]111号关于印发《建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场带班暂行办法》的通知以及沪建交[2011]970号《关于实施上海市建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场带班制度的通知》的相关内容，当施工现场有超过一定规模的危险性较大分部分项工程施工、出现灾害性天气或出现重大隐患、出现险情等情况时，总监（总监代表）等关键岗位人员必须在岗带班。监理单位应当对施工企业项目经理的到岗情况进行复核，并对带班情况予以记录“上海市建设工程监理单位总监（总监代表）带班生产情况记录表（附表三）”（E36表）。6.4.14信息及资料管理制度1项目总监全面负责信息资料管理工作，项目管理部负责指定专职或兼职档案资料员，并力求人员稳定、工作连贯。2监理资料应包括《建设工程监理规范》、《建设工程施工安全监理规程》、其它文件规定以及本手册规定的各项内容。监理人员应当注意及时收集资料，做好相关记录。3严格按规定及时填写各种相应表式，内容真实完整，手续齐全，措辞规范，资料闭合，分类有序。4存放监理资料的文件盒、文件袋应摆放整齐、索引明确、目录完整清晰。5现场监理档案管理工作应符合公司质量贯标的要求。6涉及的电子文档资料应注意及时整理、分类、备份。监理工作质量的提高建立在过程资料及时、完整和有效的基础上。项目监理组应重视资料的完整有效，加强资料员与各专业监理工程师的配合，通过督促收集、分类归档、定期检查等手段把过程资料予以相对固定。资料工作宜选派细心有电脑基础和工程经验的人员担任。总监应明确资料工作的流程，定期负责检查监理资料的情况。项目管理部经理应视情况需要及时配置或调整资料与信息管理人员。6.4.15工作质量检查制度监理工作质量检查一般分为自查、公司检查、行业检查、政府监督部门的检查。项目监理组应重视建立自查制度，从意识上要认识到通过检查和整改可起到帮助提高和规避风险。工作质量检查主要包括以下内容：1按政府、行业和公司要求进行定期或不定期自查，找出问题切实整改并书面报告。2响应公司的检查安排和要求，总监及相关人员应到现场，认真对待检查出的问题及时整改并在二周内书面回复，回复须由总监及项目管理部经理签字后交总工程师室存档。公司年度检查办法应按如下要求进行，出现突发情况时可作适时调整：项目类型检查频次检查节点检查形式检查人员检查表式新建、改建、扩建的土建、安装、人防报监项目1～2次/年，次数并按差别化管理要求进行地基基础、主体、节能、幕墙施工，一房一验，或视情况需要实物与资料检查所属项目管理部1人、总工程师室2～3人，其它1～2人联合检查工作质量检查用表装修报监项目按项目管理部、规模、类型进行10%～20%年覆盖率抽查中间验收、竣工预验收，或视情况需要实物与资料检查所属项目管理部1人、总工程师室2～3人，其它1～2人联合检查工作质量检查用表小型项目（工程造价﹤100万元、非报监项目、承监时间≦三个月、技术咨询项目）按项目管理部、类型进行10%～20%年抽查中间验收或竣工预验收巡视检查总工程师室1～2人或所属项目管理部1～2人巡查工作质量检查用表3检查项目的确定按项目进展动态安排。检查人员以总工程师室为主，具体人员可包括土建、安装、安全等专业组成。检查表式按本手册附录一中的E30、E31表，其中“监理工作质量检查表（一）”按“上海市建设工程监理工作守则”要求进行检查评分。“监理工作质量检查表（二）”为专项检查表，检查内容按照公司、监督部门和行业协会相关规定，并对检查中发现的监理工作存在问题按每条扣0.5～2分作评分处理。4通过参加行业内的检查评比，积极展示公司的监理工作形象，找出差距加以提高。5认真对待政府监督部门（安质监等相关部门）的各种检查，总监及相关人员应及时到场，对提出的整改要求应布置落实并报告公司，对整改结果应严格复核，整改回复的签发应符合公司规定。遇有政府要求约谈的，总监及相关监理人员应在第一时间报告公司，并认真积极配合调查、整改和约谈，按公司相关规定和要求把整改工作做好。6.4.16监理工作总结制度1监理工作结束时，总监应向建设单位和公司递交监理工作总结，内容应主要包括监理工作开展情况以及监理合同的履行情况等。2监理工作总结应简明扼要，由总监签字后交建设单位和公司归档。3监理工作总结的内容按本手册第8.5条。6.4.17学习与创新制度1监理工作质量的提高依靠平时的学习和实践积累。总监、总监代表应重视建立项目监理组的日常学习机制，对与项目有关的图纸、方案、标准、规范、文件内容、公司要求、监理工作实践经验等进行不间断的学习、梳理和创新。学习要形成书面记录并留存现场。对外应积极参加岗位教育、公司培训、研讨交流等，使个人和团队的工作质量得到锻炼和提高。2项目监理组应重视与监理工作相关的网络信息学习，充分利用各种场所的办公网络设施，对公司提供的资源平台和工作信息，及时查看学习和布置落实。在公司建立资源信息平台条件成熟的情况下，应对公司发出的指令和要求予以及时响应，并按要求以文件、照片、视频等方式反馈现场的工作动态，便于公司的协助、指导和实时监控。3项目监理组人员有义务对施工现场的新工艺、新工法予以及时跟踪、消化吸收、整理、收集资料，并配合公司总工程师室安排现场观摩、学习和培训，帮助公司监理岗位从业人员工作质量的整体提高。4对公司定期发布的《质量专刊》予以关注，将工作中的心得体会、经验和建议以文字的形式形成稿件，经项目管理部交《质量专刊》的编辑人员审核录用。6.4.18考勤、考核、培训管理制度1考勤及员工入职培训按公司员工手册的相关规定执行。总监负责项目监理组人员日常工作的调配，根据施工作业时间的安排，应确保每个施工日的人员出勤（含节假日），并指定专人做好考勤统计工作。当发现缺岗时应注意及时补充，遇有重要岗位人员临时调整情况，应及时通知建设单位和承包单位。2公司应按相关规定对项目总监的工作行为规范每年进行考核评定，考评记录留存现场。公司每月召开总监会议，总监代表每季一次参加总监会议。公司经常性举办监理业务培训会和交流讲评会，注重提高总监、总监代表及专业监理工程师的业务水平、自身素质和自律能力；适时召开监理工作研讨会，为企业发展和提升整体监理工作质量出谋划策。以上相关会议纪要都应及时留存现场备查。3按行业的监管要求对项目监理组进行常态化的监理工作质量考核检查。6.4.19职业操守与工作质量奖罚制度项目监理组人员应按公司“员工手册”第二章中的“职业道德”和“工作纪律”相关内容进行自律，项目管理部经理负责进行监督。工作质量奖罚按公司“员工手册”第十章及附件中的相关规定执行。6.4.20工程保修监理回访制度工程保修监理回访由总监负责实施，回访形式可按监理合同或补充协议的约定。保修施工期间，监理人员应按照和业主的约定继续履行监理职责。6.5图纸会审与技术文件编制6.5.1施工图纸会审与设计交底1在设计交底会议前，总监应组织各专业监理人员进行图纸会审工作，包括了解设计意图、熟悉设计说明和各项技术要求，核对图纸内容是否齐全、清晰，图纸标注尺寸、轴线、标高等是否正确、符合，检查建筑、结构、水电、空调、通讯、设备安装等各专业的配合情况，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。2项目监理组应督促承包单位做好施工图纸的会审工作，其书面意见也应由建设单位及时转交设计单位。3各专业监理人员应参加建设单位组织的设计技术交底会议，形成的设计交底会议纪要应提交建设单位、设计单位、承包单位和监理单位各方进行会签，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。设计图纸交底会议纪要与设计图纸同样重要，项目监理组应妥善保管。4项目监理组各专业人员应对施工图纸、设计变更、技术核定单的有效性进行识别，并建立图纸收文登记，在“图纸情况登记表”（E8表）上进行记录。当出现“白图”、“无有效印章蓝图”、“应审图而未审图”、“设计变更、技术核定单未按规定办理”时，应及时向建设单位书面提出，并可以监理工作联系单、会议纪要、监理月报等形式予以督促。6.5.2监理规划监理规划是项目监理组全面开展监理工作的指导性文件，应按现行的《建设工程监理规范》的规定认真编制，并具指导性。监理规划编制完成后须经公司技术负责人审核批准，并在第一次工地会议前报送建设单位。1监理规划编制依据：1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；2）建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；3）监理大纲、委托监理合同以及与建设工程相关的合同文件。2监理规划应包含以下主要内容：1）工程项目概况（按图纸说明及其它相关信息）；2）监理工作范围（按监理大纲、监理合同内容）；3）监理工作内容（按分项分部、重点部位、关键工序、危险性较大工程内容）；4）监理工作目标（应与公司质量管理体系目标及合同目标一致）；5）监理工作依据（适用的标准、规范等）；6）项目监理机构组织形式（总监、总监代表、专业监理师、监理员等）；7）项目监理机构人员配备（与投标文件、监理合同、相关承诺一致）；8）项目监理机构人员岗位职责（按本手册要求）；9）监理工作程序；10）监理工作方法与措施；11）监理工作制度；12）安全监理方案；13）建筑节能监理14）监理设施。监理规划的内容应具有符合性和针对性，并对监理实施细则的编制起到应有的指导作用。已有公司范本的应参照其格式进行详细编制，内容深度应能满足指导项目类型所需的各种监理工作质量、安全计划。监理规划内容应与报审的施工组织设计（方案）对应，并在见证取样、平行检验、检验批、巡视旁站、标养室检查、同条件养护、测量复核、沉降观测、材料台帐、影像拍摄、安全监理、实施细则编制要求等方面作出规定。符合性针对性不满足要求的监理规划应进行补充修改后重新报审。小型工程项目（工程造价﹤100万元、非报监项目、承监时间≦三个月、技术咨询项目），监理规划的内容和深度能达到并覆盖监理实施细则要求的，可合二为一。涉及工程复杂的，监理规划中的安全监理方案章节可单独编制，时间上应与监理规划同时编制完成。编制工作由总监主持，安全监理人员和专业监理工程师参与，公司技术负责人审批。当工程分阶段出图、分阶段组织施工时，安全监理方案要进行动态调整、补充和完善。3监理规划调整与补充：当设计图纸、施工组织设计（方案）内容、不可抗力影响以及项目实施内容发生变化、工程分阶段出图等情况下，总监应根据要求及时主持对原监理规划进行调整和补充，并按原报审程序经批准后再报建设单位。6.5.3监理实施细则监理实施细则应结合工程特点，以重点部位、关键工序、分部分项工程为控制目标值，具有较强的针对性和可操作性，并在施工开始前编制完成，由专业监理工程师编写，经总监批准实施。监理实施细则的编制应与报审的施工方案相对应。安全监理实施细则应依据监理规划或经单独批准的安全监理方案由专业监理工程师进行编制。危险性较大工程应单独编制专项安全监理实施细则。中型及以上或专业性较强的工程项目（工程等级类别按建设部158号令），可在监理实施细则中编入安全监理的内容。1监理细则编制依据1）已批准的监理规划；2）与专业工程相关的设计文件和技术资料；3）施工组织设计和专项施工方案。2监理实施细则应包含以下主要内容：1）工程概况及特点；2）监理工作依据；3）设计图纸技术要求；4）专业工程强制性条文要求；5）监理工作流程；6）监理工作方法与措施；7）监理工作控制要点；8）质量检验与验收；9）工程资料管理。3监理实施细则的补充、修改和完善：项目监理实施过程中，监理细则应根据实际情况由原编制人进行补充、修改和完善。4监理实施细则交底：监理实施细则经总监审批同意后实施，编制人应及时向项目组的其他监理人员交底，被交底人应予签认。6.5.4监理工作质量计划1项目规模≥50000m2，或单体面积≥20000m2，应单独编制监理工作质量计划。项目规模或单体面积小于上述情况，应在各专业的监理实施细则中反映详细具体的监理工作质量控制要求。2监理工作质量计划编制应依据现行规定、图纸、方案与工程同步进行，并在工程开工前完成。3总监应主持并组织项目监理组人员对见证取样、平行检验、检验批、巡视旁站、标养室检查、同条件养护、测量复核、沉降观测、材料台帐、影像拍摄、实施细则的编写数量、编制人及编制要求等方面作出规定，详细程度应能满足监理规划的延伸和监理细则的编制，总监应对监理工作质量计划进行签认并进行交底。6.6开工审核6.6.1建设各方责任主体的行为审核1建设单位办理施工图设计文件审查、施工许可的情况，是否按规定委托检测单位（材料复试、实体检测、平行检测等），是否组织图纸会审、设计交底、设计变更工作。2勘察、设计单位的资质及签字手续、加盖注册章情况。3总包单位、专业承包单位的资质符合情况，分包合同及备案情况，项目经理、管理人员资格、配备及到位情况，项目经理和主要管理人员的变更手续，施工组织设计或施工方案审批及执行情况、安全文明措施费用的使用情况。以上包括核查营业执照、资质等级、安全生产许可证、岗位人员证书和特种作业人员证书，两类人员安全考核上岗证书、安全交底书面记录、安全协议，项目组织机构的主要岗位（项目经理、技术负责人、安全员、取样员等）是否与投标承诺一致，不一致时是否有相应的变更手续等，必要时应进行网上查阅。4检测、监测单位的资质及合同情况，应核查其营业执照、资质证书、负责人到岗及其它相关资料等。5对纳入总承包单位管理的分包单位，应要求总承包单位填报《分包单位资格报审表》，经专业监理工程师提出审查意见后，由总监进行审核批准，并督促总承包单位及时办理网上新增分包及分包合同备案。6审核材料及构配件供应、大型设施租赁等单位的合同及备案情况，应核查其营业执照、生产许可证、技监项目管理部的检测证明文件、备案证明及交易凭证现场证明单、供货能力证明文件，以及政府监督部门规定的其它资料等。6.6.2施工组织设计（方案）审查1专业监理工程师应认真审查施工单位报送的施工组织设计（方案），并对其内容的程序性、符合性、针对性方面提出专业意见，程序性主要是指编制人及审批人的有效性，符合性是指其内容是否符合施工图纸、现行法律法规、验收规范以及是否有违法强制性标准的情况，针对性是指是否根据本工程的特点、难点进行编制和提出解决方案。施工组织设计（方案）经总监审核同意后报建设单位。涉及工程造价明显增加的，应要求编制方根据本施工组织设计（方案），另行出具预算，必要时可召开专题会议与相关各方协商确认。2施工组织设计（方案）审查程序：1）施工组织设计应符合施工合同、图纸和规范的要求，并经施工单位技术