ESD内部审核日程计划表+内审检查表+内审报告全套资料

ESD内部审核日程计划表+内审检查表+内审报告全套资料目录ESD内部审核日程计划表ESD现场审核表ESD内审不符合项报告ESD内部审核报告20XX年X月ESD体系内部审核计划No：20XX001审核目的对公司ESD体系的有效性、充分性与适宜性进行系统性审核,以确保ESD体系持续有效运行。审核范围ESD管理体系涉及到的所有要素及相关部门,适用于本公司保护ESD敏感性电子组件及产品生产全过程,包含原材料、进料检验、生产制造、测试、维修、组装、包装、储存及运输等过程。审核准则ANSI/ESDS20.20-1014标准要求及相关记录；审核组主要成员序号姓名所属部门组内职务备注1管代组长ESD审核员2品质组员ESD审核员3行政组员ESD审核员4工程组员ESD审核员5汪龙庆组员ESD审核员67891011说明：审核组组长：XX2、审核分组：第一组：XX第二组：XX第三组：XX第四组：XX3、小组长根据审核部门对小组成员进行分工合作，保证审核的顺利进行。4、小组成员如有异动请提前通知小组长，小组长根据组内人员合理调整。5、审核组成员负责编写ESD体系审核的【内部审核检查表】，审核结束后保留好原始记录提交给DCC存档。6、审核组成员在20XX年6月15日12：00前将各部门不符合项交至组长处汇总，审核组长在20XX年6月20日14：00前将不符合项结果汇总于【内审不符合项汇总表】，并发至各部门确认。7、审核组成员应在20XX年6月16日开具【不合格纠正预防措施报告】给各责任部门。各责任部门应在20XX年6月24日前完成【不合格纠正预防措施报告】书面纠正计划。除特殊情况外，各部门的不符项合项改善应在20XX年6月31日前完成GD-B-004-002A/0分组审核部门日期和时间第一组（区域/条款）第二组（区域/条款）第三组（区域/条款）第四组（区域/条款）6月14日8:45-9:15首次会议9:15-17:00管理部ESD相关条款7.1/7.2市场部ESD相关条款6.1/6.2/7.2采购部ESD相关条款6.1/6.2/7.2总经办ESD相关条款6.1/6.2/7.2资材部ESD相关条款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5生产部ESD相关条款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5工程部ESD相关条款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5品质部ESD相关条款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.56月14日9:00-12:00相关部门ESD相关条款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5研发部ESD相关条款6.1/6.2/7.2实验室ESD相关条款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.513:30-15:00内审小组工作会议，小组长检查表整理上交，确定不合格项，开具《不符合报告》15:30-16:00末次会议总经理：管理者代表：编制：-004-002A/0ESD现场审核表部门：审核时间：序号检查项目标准和要求审核记录1工作服(衣、鞋、鞋帽)穿着情况1.必须穿防静电工衣、鞋、帽；2，衣、鞋、帽须整洁,干净,无破损；3.衣服上钮扣应全部扣紧，穿戴整齐；4.头发应被帽子罩住；5.必须穿防静电鞋且鞋子尺码一致；6.防静电鞋内不能有鞋垫；2手套、指套佩戴情况1.必须使用防静电手套、手指套2.手套整洁,干净,无破损；3腕带佩戴情况1.腕带不能戴在衣袖上；2.腕带上的金属应紧贴皮肤；3.腕带上鳄鱼夹应和地线连接；4离子风机、测试仪等设施的工作状态1.仪器的电源开关应保持“ON”状态或其工作指示灯应亮；2.仪器定置摆放，无位移；3.关键的或有要求的工序必须使用离子风机；5终端地线的连接情况1.各工作台上的分支线、地面接地端子和干线连接牢固，无松动或脱落；2.电源、仪表、老化柜等设施的地线连接可靠，无松动或脱落；3.仪器、仪表、电源等设备的电源插头应完全插入到插座上，不允许浮着；6周转车1.周转车链条牢固，并自然下垂至地面2.每层台垫应单独和链条连接；接地夹2端连接可靠，无脱落；3.各分支与链条连接端与采用焊接方式固定；4.台垫表面无污渍、无大面积破损；7货架1.每层货架的台垫单独和地线连接；接地夹2端连接可靠，无脱落；2.与地线连接端与采用焊接方式固定；3.台垫表面无污渍、无大面积破损；8工作台台垫1.台垫上的接地线连接可靠，无脱落2.台垫表面无污渍；9腕带佩戴情况下的对地电阻7.5×105Ω≤R≤3.5×107Ω10防静电鞋穿戴下的对地电阻5×105Ω～1.0×lO9Ω11环境温度15℃～30℃（所有EPA区域）12相对湿度30％～70％（潮敏仓库为：30％～60％13标记情况标识清晰、可视；位置端正；使用正确的ESD标签14插座地线孔对地电阻≤2Ω15生产现场物料、

辅料、工治具等依据EPA区域等级要求；A级小于100V；B级小于1000V16母线、分支地线及设备的连接情况1.母线及各分支线连接牢固,无松动或脱落；2.接地点的标识清晰；3.分支线与母线间电阻≤1Ω；4.电源、仪表、老化柜等设施的外壳（裸露处）与母地线间的电阻≤2Ω；5.母线的对地电阻≤4Ω；17防静电工作服表面电阻：1×105Ω～1×109Ω18防静电手套表面电阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω19防静电鞋对地电阻(体积电阻）：5×104Ω～1.0×109Ω20工作台面表面电阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω抽测对地电阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω21防静电地板、地垫表面电阻：1×105Ω～1×109Ω；对地电阻：1×105Ω～1×109Ω；22防静电工作椅表面电阻：≤1×109Ω；对地电阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω23货架、周转车表面电阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω对地电阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω24料盒、周转容器表面电阻：1.0×104Ω～1.0×106Ω25周转台车、货架、凳子、台垫管

理周转台车、货架、凳子、台垫是否有编号是否定期点检，有无点检记录？26静电测试是否有合适的地方安装了静电测试仪人员进行ESD防护区域是否进行了测试，是否有记录？不符合项报告SH/QR-HR-036-A受审核部门编号审核员审核日期不合格事实陈述：XXX车间XXX员工未佩戴静电环作业！不符合ESDS20.20-2014的8.2条款不合格类型□体系性不合格□实施性不合格□效果性不合格受审部门负责人：不合格原因分析：员工离开后回来未及时佩戴。员工ESD意识不强。建议的纠正措施计划：立即要求员工佩戴静电手环。对此员工安排ESD培训并考核。对车间员工再次培训ESD并考核。部门负责人：日期：批准：日期：纠正措施完成情况：1.现场员工已佩戴静电手环。2.已培训，有培训记录，考核合格。3.已培训，有培训记录，考核合格。部门负责人：日期：验证：已完成。审核员：日期：审核组长日期内部审核报告编号：审核日期：审核开始日期：20XX年6月14日审核结束日期：20XX年6月15日审核依据：ESD-S20.20-20142．公司所策划和制定的一体化管理手册，程序文件、支持性文件以及相关规定和准则；3．公司所涉及的有关质量、环境的法律法规；4．必要时相关方的要求、投诉等。审核目的：检查按ESD-S20.20-2014标准建立的ESD管理体系文件发布实施以来，体系的运行情况，评价ESD管理体系符合审核准则及有效性，为迎接ESD体系的注册审核作准备。审核范围ESD体系所覆盖的所有产品和部门。审核方式：1．通过查阅文件，是否符合标准的要求及符合公司实际。2．通过提问，公司是否从人员意识上注重并正常的对ESD管理体系进行实施运行。3．通过现场检查，客观的评价公司ESD管理体系的执行情况。内部审核参加人员：内审小组组长:组员：其他参加人员：管理层、研发生产部、行政人事部、业务部、财务部等相关人员。内部审核报告内部审核综述：一、概括1．组织本次审核由审核组长XXX主持，组织内审员进行了内审，审核员都进行了培训，保证了审核过程的客观公正。2．计划本次审核计划事先由内审小组拟制，并由总经理XXX批准，并按计划实施了内部审核。3准备审核组的1名成员按审核组长的分工，按《内审实施计划》的要求，编制了《内审检查表》。且此次内审计划事先也送达了受审核的部门和各内审员。在现场审核前的1天时间内对公司的体系文件进行了审核。4、实施（1）、按计划，各审核员从20XX年6月14日起对所有审核方进行了审核。（2）、在部门经理或授权人员的配合下，审核员分别到部门、现场，对实况、记录进行了抽查。经统计，本次审核共调查出不符合项1项（重复者未计），它是ESDS20.20的8.2条款不符合。（3）、审核员发现的不符合项都已在现场向受审核部门的有关人员指明，并由他们确认。同时，审核人员还就不合格项与受审核部门商讨了纠正方法。（4）、各审核员分别指出了不合格项报告表，共1份（见附件）,相关审核结果报告也反馈给相关管理者。二、主要问题由于体系运行涉及面广，公司虽已进行了大量的工作，但还存在如下一些薄弱环节和问题：工艺现场对ESD维护需加强品质部对现场ESD执行状况监督需加强对在现场出现的轻微性不符合未列入不符合项开具不符合报告，只是口头提出进行了整改，如ESD防护知识不清楚，文件不熟悉、表格填写不规范等。希望各部门予以重视。三、基本评价概述这次进行的ESD管理体系的内部审核，由二人组成的审核组经过充分地准备，对公司的几个部门和作业岗位进行了为期二天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得了较好的收效。内部审核报告本次审核首先对公司的ESD文件进行了首次系统地审核。公司从ESD体系建立以来，未发生重大ESD事故，未发生相关方投诉现象，公司积极对员工进行ESD防护培训及要求，确保ESD防护的进一步实施。四、建议和要求1、ESD体系运行重要的是以ESD体系文件为依据，建议各部门应对本部门的员工宣讲公司ESD体系程序文件，确保员工知晓/理解体系文件的内容，使公司的各项ESD活动做有依据、行有标准，增强全体员工对文件执行的自觉性。2、由于内部审核是抽样性的，不能代表全部。为此，建议各部门对不合格项纠正时应举一返三，对做的好的不仅要坚持，而且要提出更高的要求，不断地持续改进，确保体系运行的符合性、有效性。3、有关部门必须按不符合项报告填写纠正和预防措施，按体系文件规定的要求，在一周左右整改完毕，整改完成后审核员进行验证。4、在整改的基础上，各部门自行组织一次全面