建设工程施工索赔与技巧的研究

河南质量工程职业学院建设工程施工索赔与技巧的研究题目：系别：专业：班级：学生姓名：指导教师：完毕日期：TOC\o"1-3"\h\u摘要索赔，是国际上通用的工程术语，在我国普通对索赔这个术语用得不多，因此大家对索赔比较陌生，但在实际工程项目中，属于索赔范畴的工作早在展开。例如工程签证，就是索赔中的一种重要内容。而工程签证则就是工程项目中常规工作的内容。索赔有非常好的经济效果。根据国外资料，在正常的状况下，工程承包能得到利润约占工程合同价的3％-10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%-20%；甚至有些项目工程索赔将超出合同价。在国际承包工程的竞争中，有一句话叫"中标靠低价，盈利靠索赔"。这充足反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。但要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文献，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算精确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，如果办法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至造成事倍功半的下场。反之，如果办法得当，技巧高明，某些看来似乎很难索赔的项目，也能获得比较满意的成果。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、准时外，掌握好某些索赔的技巧是很重要的。核心字：违约施工加速索赔索赔管理Keywords：BreachofcontractAccelerationclaimClaimManagement建设工程施工索赔与技巧的研究引言索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务，它不同于“罚金”、“赔偿”性质属于经济赔偿行为，并非带有处罚性。实践证明：索赔的健康开展对于培养和发展社会主义建筑市场、增进建筑业的发展、提高工程建设效益起着重要的作用，同时，有助于增进承建各方加强内部管理、提高管理水平，严格执行合同，维护市场正常秩序，有助于政府转变职能，合理拟定工程造价，有助于双方更快地熟悉国际惯例，掌握索赔解决的办法与技巧，便于对外开放和对外承包工程，特别是我国现已正式成为WTO组织中的一员，为适应加入WTO后监理工作的需要，在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在施工过程中是不可避免的。它是承包商由于非本身的因素发生合同规定以外的额外工作或损失所规定进行的费用和时间的赔偿。因此索赔是一种正当的权利规定，是应当争获得到的合理偿付，不是无理争利。在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包商不敢索赔。也不懂应当如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于解决索赔。面对这种状况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包商对工程索赔的认识，加强对索赔理论和办法的研究，认真看待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要含有多个知识和经验的工作，因此规定参加索赔的工作人员必须含有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓多个建筑合同和建筑法规，并含有一定的财会业务知识。这样才干使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。索赔是一门“艺术”，它是一门融社会科学、自然科学为一体的边沿学科，涉及到工程技术、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等众多专业学科知识。因此在索赔过程中，一定要重视对这些知识的有机结合和综合运用。有些建筑公司在承包工程中甚至把索赔当作是盈亏成败的一大核心。一、索赔的概念索赔原指在经济合同实施过程中，合同中的一方因对方不推行或未能对的推行合同所规定的义务而受到损失时，向对方提出的赔偿规定。在建设工程中，索赔的范畴较为广泛，普通涉及未推行或未对的推行合同所规定的义务、指令变更、修改设计、工程环境变化、地质条件与设计不符、国家法令变更、通货膨胀等等，都会造成索赔事件的发生。在实际工作中承包商可向业主提出索赔，业主也可向承包商提出反索赔，但最常见同时也较难解决的是承包商向业主提出的索赔，普通将它作为监理工程师进行索赔管理的重点控制对象。在FIDIC合同条款中，“费用索赔”的定义是：承包商根据合同的有关规定，通过监理工程师向业主索要合同价以外的费用，作为对本身经济利益的损失和影响的赔偿。与其它行业相比，工程建设行业是一种索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。引发索赔发生的起因1、设计方面①因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其它损失;②因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;③按图施工后发现设计错误或缺点,经业主同意采用补救方法进行技术解决所增加的额外费用;④设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其它有关工程的随机解决事宜所增加的额外费用;⑤新型、特种材料和新型特种构造的试制、实验所增加的费用。2、施工合同方面①合同条款规定用语含糊、不够精确;②合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的状况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;③合同条款之间存在矛盾;④双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面规定过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。3、意外风险和不可预见因素①因自然灾害引发的损失;②因社会动乱、暴动引发的损失;③因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。①因施工中发现文物、古董、古建筑基础和构造、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;②异常恶劣气候条件造成已竣工程损坏或质量达不到合格原则时的处置费、重新施工费。4、不依法推行施工合同①甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约状况;②平行分包商在同一施工现场交叉干扰引发工效减少所发生的额外支出。三、索赔的原则1、解决索赔总的原则：（1）必须以合同为根据，公平、公正地解决有关索赔事件。（2）必须注意、收集、积累有关能引发索赔事件的资料。（3）及时、合理地解决索赔事件。（4）加强索赔的前瞻性，有效地避免过多索赔事件的发生。2、工期索赔的解决原则：（1）单事件条件下工期延误的解决原则：①发生在核心线路上的工期延误：若是业主因素造成的，这类延误必然会造成整个工期的延误，承包商能够向业主提出工期索赔，若造成额外费用增加的，同时能够向业主提出费用索赔。若是承包商因素造成的，这类延误由承包商自己负责，得不到任何索赔。若是自然不利条件造成的，双方应根据合同有关条款具体协商解决。若是不可抗力因素造成的，并且是一位有经验的承包商不可预见的风险，普通状况下，承包商可获得工期赔偿，但有关费用损失，各方自负本方的损失。②发生在非核心线路上的延误：若非核心线路上的某工序的延误时间少于或等于该工序的机动时间，该工序发生延误后仍然在非核心线路上，并不影响总工期，这种状况承包商是得不到工期索赔的。若非核心线路上的某工序的延误时间超出了该工序的机动时间，造成了该延误工序所在的非核心线路转变为核心线路，从而影响了总工期，则应以延误调节后的工期为准，重新制订合理工期，这种状况承包商能得工期索赔。（2）多事件条件下工期延误的解决原则：在实际工作中，由于建设工期长，规模大，经常会有多个因素的延误交错在一起，在这种状况下，普通按下列原则解决。①按初始延误优先的原则：业主因素造成的延误（简称E）、异常条件造成的延误（简称N）、承包商因素造成的延误（简称C），三者谁造成的延误发生在前，就以谁的延误为准来解决索赔。②不允许在同一时段内存在二个及二个以上索赔事件的原则：在同一时间段内有多个因素造成的延误，只考虑一种因素造成的索赔。③按对承包商不利的原则：当E与C同时存在产生延误时，按C的责任造成延误进行索赔解决，承包商既得不到工期索赔也得不到费用索赔；当E与N同时存在时，按N的因素造成延误解决索赔，承包商只能得到工期索赔，但得不到费用索赔；当C与N同时存在时，承包商只能得到工期索赔，但得不到费用索赔。总之，按对承包商不利的原则进行索赔解决。3、费用索赔解决的原则：（1）单纯窝工造成费用损失的索赔原则：只计算窝工费用，不参加取费。①人工窝工造成的费用损失只计窝工人工费，不按人工工日计算。②机械窝工造成的费用损失：若机械是承包商自有的，则索赔费用按机械折旧费计算。若机械是承包商租赁的，则索赔费用按机械租赁费计算。（2）工程量增加引发费用增加的索赔原则：前提条件是非承包商因素造成的工程量增加。①工程直接费的增加，分别按人工、材料、机械的预算单价分项计算。②管理费的增加，按本地的有关费率套取计算。按国际惯例，索赔事件发生后，承包商当时没有采用任何主动补救方法的，业主可回绝索赔规定。按承包商和业主责任比例解决的原则。四、索赔的具体操作环节1，提出报告当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（普通规定的时限为28天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同规定抄送、抄报有关单位。索赔项目种类及起止日期计算办法：⑴,延期发出图纸引发的索赔：当接到中标告知书后28天之内，建筑业公司有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其它技术资料，并且向建筑业公司进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其有关资料，作为建筑业公司进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其有关资料，作为建筑业公司应根据合同提出索赔申请，接中标告知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及有关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目普通只进行工期索赔，对应施工机械进场，达成施工程度因未有具体图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用索赔。⑵,恶劣的气候条件造成的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主普通对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔；该类索赔计算办法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。⑶,工程变更造成的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算办法：建筑业公司收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完毕日为索赔结束日。⑷,以承包商之能力不可预见引发的索赔：由于在工程投标时施工图纸或其它技术资料不全，有些项目承包商无法作对的计算，如地质状况，地基解决等，该类项目普通索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算办法：在承包商未预见的状况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。⑸,由外部环境而引发的索赔：属业主因素，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引发的索赔。根据监理工程师同意的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目普通进行工期及工程机械停滞费用索赔。⑹,监理工程师指令造成的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完毕某项工作的日期为索赔事件结束日。2，同期统计⑴、索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期统计，每天均应有统计，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性。⑵、同期统计的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、造成现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；造成费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3，具体状况报告在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体状况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性具体状况报告，阐明索赔事件现在的损失款额影响程度及费用索赔的根据。同时将具体状况报告抄送、抄报有关单位。4，最后索赔报告⑴，当索赔事件所造成的影响结束后，建筑业公司应在合同规定的时间内向监理工程师提交最后索赔具体报告，并同时抄送、抄报有关单位。⑵，最后报告应涉及下列内容：①,施工单位的正规性文献。②,索赔申请表：填写索赔项目、根据、证明文献、索赔金额和日期。③,批复的索赔意向书。④,编制阐明：索赔事件的起因、通过和结束的具体描述。⑤,附件：与本项费用或工期索赔有关的多个往来文献，涉及建筑业公司发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及具体计算资料。五、索赔的技巧一、做好收集、整顿签证工作施工公司中标后，应及时、谨慎地与发包方订立《施工合同》。应尽量的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最佳采用可调价格方式。并明确追加调节合同价款及索赔的政策、根据和办法，为竣工结算时调节工程造价和索赔提供合同根据和法律保障。二、主动发明索赔机遇在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊状况下必须执行其口头命令，亦应在事后立刻规定其用书面文献确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工统计。每天应有专人统计，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像、录像，以达成资料的完整性；对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好具体统计；对设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整顿成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像。三、对的解决好同业主与监理的关系索赔必须获得监理的承认，索赔的成功与否，监理起着核心性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要对的解决好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。健全公司内部管理体系和质量确保体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。例如，施工现场次序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行，有令即止。总之，要搞好互有关系，保持和谐合作的氛围，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表达理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。发明索赔的平和氛围，避免感情上的障碍。四、注意谈判技巧谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，要使谈判获得成功，必须做到：首先应事先做好谈判准备。知已知被，百战不殆。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和方略。谈判人员应在统一的原则下，根据实