2022证券从业考试《证券交易》模拟试题二6_第1页
2022证券从业考试《证券交易》模拟试题二6_第2页
2022证券从业考试《证券交易》模拟试题二6_第3页
2022证券从业考试《证券交易》模拟试题二6_第4页
2022证券从业考试《证券交易》模拟试题二6_第5页
已阅读5页，还剩1页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

2022证券从业考试《证券交易》模拟试题二6A．抵押品

B．保证金

C．交换物

D．本金

62．下面的（）不属于证券交易特征。

A．安全性

B．流淌性

C．收益性

D．风险性

63．证券公司在特别状况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用

64．证券交易的竞价结果有三种可能，不行能的是（）

A．全部成交

B．局部成交

C．不成交

D．推迟成交

65．从肯定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避开。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。

A．系统性风险非系统性风险

B．根本风险非根本风险

C．政策风险法律风险

D．市场风险非市场风险

66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A．公司制

B．会员制

C．合同制

D．承包制

67．证券交易风险的自律治理包括（）

A．制度建立、实时监控、行业检查

B．事先预警、内部自查、事后监查

C．制度建立、内部自查、行业检查

D．事先预警、实时监控、事后监查

68目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。

A．国债

B．股票

C．可转换债券

D．基金证券

69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）

A．根本风险和非根本风险

B．根本风险，经营治理风险

C．信用交易风险、交易过失风险、系统保障风险和其他风险

D．系统风险和非系统风险

70．上市公司应在每个会计年度完毕后（）日内编制完成年度报告。

A．120

B．60

C．90世纪考试网版权全部

D．150

其次局部：多项选择题（请在以下题目中选择全部正确的答案，每题0.5分）

1．证券经纪业务的特点有（）

A．业务对象的同一性

B．经纪业务的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

5．猎取佣金的盈利性

2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作方法的材料中必需包括的是（）。

A．股东大会同意本次配股的决议

B．法律意见书

C．中国证监会同意配股的函

D．配股说明书

E．配股承销协议书

3．将回购的券种局限于国库券和一局部金融债券是由于这些债券本身具有（）特点打算的。

A．收益性

B．信誉高

C．流淌性好

D．流通规模大

4．在证券经纪关系中，客户是（）。

A．托付人

B．受托人

C．授权人

D．代理人

5．证券结算包括（）

A．证券登记

B．证券清算

C．证券交割

D．资金交收

6．证券公司承受投资者托付后的申报竞价原则是（）。

A．时间优先

B．价格优先

C．客户优先

D．托付优先

7．证券经纪商有（）作用。

A．充当证券买卖的媒介

B．代替客户进展决策

C．向客户融资融券

D．供应询问效劳

E．稳定证券市场

8．对证券营业部的业务经营及财务治理的稽核监视主要包括（）。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常考试大收集

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务治理是否合规

9．我国制止将回购资金用于（）

A．固定资产投资

B．调剂寸

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 作业报告

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论