四川省第二次全国污染源普查入户调查与数据采集阶段质量评估报告提纲

四川省第二次全国污染源普查（XX市）四川省第二次全国污染源普查领导小组办公室一月前言入户调查质量评定工作总体概述入户调查工作何时结束，辖区内纳入普查的对象数量累计多少家，其中新增多少、禁用多少。过程受控评定：组织多少人，哪个时间段开展，评定了些啥，与否受控成果受控评定：数据审核状况（审核了多少表，填报有问题的有多少）；禁用对象审查状况（禁用对象数量，组织多少人，多少天，审查了多少家的资料，现场核算状况，不符合禁用的对象数量）；现场质量核查状况（现场核查多少公司，核查状况如何，对的多少，错误多少，差错率多少，与否达标）整治状况：对该区域质量状况作总体评价

四川省第二次全国污染源普查（提纲）一、评定目的及根据（一）评定目的（通过评定，判断本阶段普查数据质量与否满足国家普查质量规定，并以此作为评定对象本阶段普查成果能否认库的根据）（二）评定根据（有关文献、技术规范、原则、方案等。）评定内容及办法根据质量控制的基本原则，一种普查工作阶段的质量达成规定必须满足两个基本条件：一是本阶段的普查过程必须受控。二是本阶段普查成果数据的质量指标必须控制在允许的误差范畴内。因此，本评定从这两个方面进行。（一）普查过程受控状况评定1.评定内容（1）质量工作流程：涉及人员条件、技术条件（原则规范收集、技术质量方案制订）、后勤保障等前期工作的质量确保流程，普核对象佐证材料收集与表格填写的质量工作流程，入户调查与数据采集工作流程；质量监督、质量审核与质量溯源工作流程等。（2）质量方法：普查信息真实性控制方法，普核对象精确性、完整性控制方法；普查表格填写精确性、完整性、规范性控制方法；入库数据精确性控制方法；省、市（州）外部质量监督、管理方法。2.评定办法质量工作流程：通过省级质量流程与国家有关技术原则、规范、工作方案进行比较，分析其与否满足规定的质量流程规定；根据省级质量工作核算的市（州）、县（区市）的质量流程，将其与国家有关技术原则、规范、工作方案进行比较，分析其与否满足规定的质量流程规定。质量方法：分析省级质量方法与否含有针对性，方法的种类与否满足质量控制、管理目的的规定及质量方法的覆盖范畴与否满足全区域、全员、全源、全过程覆盖的规定；根据省级质量工作核算的地方质量方法，分析辖区内每个县（区、市）、每类污染源及全市（州）质量方法与否含有针对性，方法种类的与否满足质量控制、管理目的的规定，质量方法的覆盖范畴与否满足全区域、全员、全源、全过程覆盖的规定，质量方法的效果及质量指标与否满足国家有关技术规范、原则、方案规定。（二）普查成果数据质量评定1.评定内容基表数据质量：数据报表及指标的完整性，数据填报的规范性、信息填报与佐证材料等的一致性，衍生指标、关联指标的合理性，指标填写与计算的精确性。基表数据汇总质量：汇总数据的完整性、汇总数据的逻辑性、汇总数据的一致性和汇总数据的合理性，禁用对象、停产对象、新增对象的审核。普查成果数据质量：本阶段普查成果的综合质量水平。2.评定办法基表数据质量：根据计算机审核及整治成果分析基表填写的完整性、规范性、合理性；根据区（市、县）逐表审核、现场复核及整治成果分析表格填写的规范性、完整性、合理性、精确性；根据市（州）、省级抽样审核及反馈地方整治的成果分析辖区各内区（市、县）及辖分辨源基表填写质量控制成果的有效性及控制指标的达标状况。基表数据汇总质量：根据行政区域涵盖全方面性、普核对象行业涵盖全方面性（涉及禁用、停产、新增）审核状况及整治成果，分区域分析普核对象数量的完整性；根据核心性指标异常数据的筛选，与行业、区域、部门统计值、平均数据、经验数据的比较分析成果及整治状况，分源、分区域分析基本信息与生产活动水平汇总数据的合理性。普查成果数据质量：根据随机抽样、现场核查及反馈问题的整治状况，分源、分区域统计核核对象入网数据的差错率，分析差错率与否满足国标规定。同时，对普核对象出现差错的指标做分布离散性分析，便于后期整治重点攻坚错误分布较为集中的指标。三、评定对象基本状况（列表给出市（州）涉及区县数量、乡镇数量、普查社区数量、五大源清查建库分源底数状况等。）四、普查过程受控评定（一）普查过程状况1.质量工作流程（1）省（2）市（州）（3）县（市、区）2.质量方法（1）省（2）市（州）（3）县（市、区）（二）普查过程评定1.质量工作流程省级的质量工作流程与否满足国家有关技术原则、规范、工作方案；省级核查市（州）、县（市、区），评定其与否满足国家有关技术原则、规范、工作方案。2.质量方法省级质量质量方法与否含有针对性，方法种类与否满足质量控制、管理目的的规定，质量方法的覆盖范畴与否满足全区域、全员、全源、全过程覆盖的规定；省级分析辖区内每个县（区、市）、每类污染源及全市（州）质量方法与否含有针对性，方法种类与否满足质量控制、管理目的的规定，质量方法的覆盖范畴与否满足全区域、全员、全源、全过程覆盖的规定，质量方法的效果及质量指标与否满足国家有关技术规范、原则、方案规定。五、普查成果数据质量评定（一）普查成果数据质量核查1.数据审核时间，人员，工作区域，计算机强审数量，人工辅审数量，审核通过数量，发现的问题2.禁用对象审查时间，人员，工作区域，禁用对象资料审查数量，现场抽查复核数量，符合禁用规定的对象数量，发现的问题3.现场核查时间，人员，核查区域（市州、县市区），核核对象数量，核查的差错率，发现的问题（二）普查成果数据质量状况1.基表数据质量状况（分源进行）（1）市（州）：数据报表及指标的完整性、规范性、一致性、合理性、精确性（2）县（市、区）：数据报表及指标的完整性、规范性、一致性、合理性、精确性2.基表数据汇总质量状况（分源进行）（1）市（州）：汇总数据的完整性、逻辑性、一致性、合理性；禁用对象、停产对象、新增对象的审核。（2）县（市、区）：汇总数据的完整性、逻辑性、一致性、合理性；禁用对象、停产对象、新增对象的审核。工业源审核=1\*GB3①全年停产的公司数量合理性=2\*GB3②核心指标排序筛选异常值=3\*GB3③与区域、行业平均值对比分析=4\*GB3④与部门统计数据的对比分析农业源审核=1\*GB3①与区域、行业平均值对比分析=2\*GB3②与部门统计数据的对比分析生活源（非工业公司单位锅炉除外）审核=1\*GB3①核心指标排序筛选异常值=2\*GB3②与区域、行业平均值对比分析=3\*GB3③入河（海）排污口开展监测的比例审核=4\*GB3④与部门统计数据的对比分析非工业公司单位锅炉审核=1\*GB3①与区域、行业平均值对比分析=2\*GB3②与部门统计数据的对比分析集中式污染治理设施审核=1\*GB3①核心指标排序筛选异常值=2\*GB3②与区域、行业平均值对比分析=3\*GB3③危险废物解决量与转移量、产生量逻辑性审核移动源审核=1\*GB3①与部门统计数据的对比分析3.普查成果数据质量状况（分源进行）（1）省：分源、分区域统计核核对象入网数据的差错率，错误指标分布离散性。（2）市（州）：分源、分区域统计核核对象入网数据的差错率，错误指标分布离散性。（3）县（市、区）：分源、分区域统计核核对象入网数据的差错率，错误指标分布离散性。普查成果数据质量评定1.基表数据质量评定根据计算机审核及整治成果分析基表填写与否满足规范性、完整性、合理性；根据区（市、县）逐表审核、现场复核及整治成果分析表格填写与否满足规范性、完整性、合理性、精确性；根据市（州）、省级抽样审核及反馈地方整治的成果分析辖区各内区（市、县）及辖分辨源基表填写质量控制成果与否满足有效性，控制指标与否达标。2.基表数据汇总质量评定根据普核对象行政区域全方面性、普核对象行业全方面性（禁用、停产、新增）审核状况及整治成果，分区域分析普核对象数量与否满足完整性；根据核心性指标异常数据的筛选，与行业、区域、部门统计值、平均数据、经验数据的比较分析成果及整治状况，分源、分区域分析基本信息与生产活动水平汇总数据与否满足合理性。3.普查成果数据质量评定分源、分区域分析差错率与否满足国标规定