风险评价准则

风险评价准则为加强作业风险和岗位风险控制，便于对风险进行分级管理，制定本准则。一、适用范围（一） 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（二） 常规和非常规活动；（三） 事故及潜在的紧急情况；（四） 所有进入作业场所人员的活动；（五） 原材料、产品的运输和使用过程；（六） 作业场所的工艺指标、设施、设备、车辆、安全防护用品；（七） 丢弃、废弃、拆除与处置；（八） 企业周围环境；（九） 气候、地震及其他自然灾害等的风险评价和风险分级。二术语（一） 风险：风险（R）是发生特定危害事件的可能性（L）及后果（S）的结合。风险R=可能性Lx后果严重性S。（二） 危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。三、控制程序（一）作业风险等级判定1、危害发生的可能性L判定准则

表1:危害发生可能性L判定L值防范措施经验其它5现场没有米取防范、保护、控制措施正常情况下曾重复发生危害危害发生时不能被发现4现场没有采取保护措施或保护措施不当正常情况下发生过危害危害发生时不易被发现，未严格遵守操作规程3现场没有采取防范措施或控制措施不当异常情况下发生过危害危害发生时容易被发现2现场没有采取防范措施或防范措施不当未发生过危害危害发生时能及时发现1现场有防范、保护、控制措施极不可能发生危害严格执行操作规程2、危害后果严重性S判定准则表2:危害后果严重性S判定L值人员财产损失（万元）停车其它5造成人员伤亡>50公司停车重大环境污染4造成人员重伤>25部分关键装置停车公司形象受到重大负面影响3造成轻伤>10降低生产负荷造成环境污染2造成人员轻微伤<10影响不大，几乎不停车造成轻微环境污染1无人员伤亡无损失无停车无污染、无影响3、风险等级R判定（表3）表3:风险等级R判定风险等级风险（R=LxS）控制措施巨大风险20—25在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估重大风险15—16采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估中等风险9—12建立目标、建立操作规程、加强培训及交流可接受风险4—8建立操作规程，作业指导书等，定期检查可忽略风险<4无需采取控制措施，保存记录（二）工作危害分析（JHA）1、 定义：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。2、 作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业步骤分析。可以将佩戴防护用品和办理作业票等活动列入控制措施。3、 作业步骤只需说明做什么，而不必描述如何做。作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并应与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。4、 识别每一步骤可能发生的危害，对危害导致的事件发生后可能出现的结果及严重性也应识别。识别现有安全措施，进行风险评估，如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。5、 如果作业流程长，作业步骤很多，可以按流程将作业活动分为几大块。每一块为一个大步骤。可以再将大步骤分为几个小步骤。6、 对采用工作危害分析的评价单元，其每一步骤均需判定风险等级，控制措施首先针对风险等级最高的步骤加以控制。7、频繁进行的类似作业，可事先制定标准的工作危害分析记录表（见附表一）。（三）安全检查表分析（SCL）1、 定义：运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。2、 安全检查表分析法主要包括四个操作步骤：收集评价对象的有关数据资料；选择或编制安全检查表；现场检查评价；编写评价结果分析。编制安全检查表应收集研究的主要资料：（1） 有关编制、规程、规范及规定；（2） 同类企业的安全管理经验及国内外事故案例；（3） 通过系统安全分析已确定的危险部位及其防范措施；（4） 装置的有关技术资料等。3、 安全检查表的编制当无适宜安全检查表可选用时，安全评价人员应根据评价对象正确选择评价单元，一句法规、标准要求编制安全检查表。（1） 编制安全检查表应注意的问题编制安全检查表是安全检查表分析法的重点和难点，编制时应注意以下问题：查表的项目内容应繁简适当、重点突出、有启发行性；检查表的项目内容应针对不同评价对象有侧重点，尽量避免重复；检查表的项目内容应有明确的定义，可操作性强；检查表的项目内容应包括可能导致事故的一切不安全因素，确保能及时发现和消除各种安全隐患。（2） 编制安全检查表时评价单元的选择。安全检查表的评价单元确定是按照评价对象的特征进行选择的,例如编制生产企业的安全生产条件安全检查表时,评价单元可分为安全管理单元、厂址与平面布置单元、生产储存场所建筑单元、生产储存工艺技术与装备单元、电气与配电设施单元、防火防爆防雷防静电单元、公用工程与安全卫生单元、消防设施单元、安全操作与检修作业单元、事故预防与救援处理单元和危险物品安全管理单元等。（3）安全检查表的类型为了使安全检查表分析法的评价能得到系统安全程度的量化结果,有关人员开发了许多行之有效的评价计值方法,根据评价计值方法的不同,常见的安全检查表有否决型检查表、半定量检查表和定性检查表三种类型。否决型检查表。否决型检查表是给定一些特别重要的检查项目作为否决项，只要这些检查项目不符合，则将该系统总体安全状况视为不合格，检查结果就为“不合格”。这种检查表的特点就是重点突出。半定量检查表。半定量检查表是给每个检查项目设定分值，检查结果以总分表示，根据分值划分评价等级。这种检查表的特点是可以对检查对象进行比较。我公司选定的是半定量检查表（见附表二）。定性检查表。定性检查表是罗列检查项目并逐项检查，检查结果以“是”“否"或"不适用"表示，检查结果不能量化，但应作出与法律、法规、标准、规范中具体条款是否一致的结论。这种检查表的特点是编制相对简单，通常作为企业安全综合评价或定量评价以外的补充性评价。4、 现场检查评价根据安全检查表所列项目，在现场逐项进行检查，对检查到的事实情况如实记录和评定。5、 编写评价结果分析根据检查的记录及评定，按照安全检查表的评价计值方法，对评价对象给予安全程度评级。定性的分析结果随不同分析对象而变化，但需作出与标准或规范是否一致的结论。向总经理或管理部门提出提高安全性的可能性途径。每个检查表均需注明检查时间、检查者、直接负责人等，以便分清责任。安全检查表的设计应做到系统、全面，检查项目应明确。6、编制安全检查表主要依据（1） 有关标准、规程、规范及规定。为了保证安全生产，国家及有关部门发布了各类安全标准及有关的文件，这些是编制安全检查表的一个主要依据。（2） 国内外事故案例。搜集国内外同行业及同类产品行业的事故案例，从中发掘出不安全因素，作为安全检查的内容。国内外及本单位在安全管理及生产中的有关经验，自然也是一项重要内容。（3） 通过系统分析，确定的危险部位及防范措施，都是安全检查表的内容。（4） 研究成果。在现代信息社会和知识经济时代，知识的更新很快,编制安全检查表必须采用最新的知识和研究成果。包括新的方法、技术、法规和标准。四、风险管理要求：1、 各级风险评价小组按照风险评价准则组织进行风险评价，确定风险等级。被确定为不可接受风险的，要建立重大风险档案，制定相应的整改措施，明确责任人、整改时间、资金来源限期进行整改，降低风险等级，整改完成后要分析检验，检验整改措施控制效果；暂时无法整改的，制定专项管理方案进行控制，明确控制措施、责任单位，并报上一级风险管理部门备案。安全环保部负责重大风险控制的监督、检查。2、 风险评价要有岗位职工参与，保证危害辨识的全面性，作业活

动清单应涵盖职工日常工作的所有作业活动，控制措施的制定应充分听取职工的意见，保证控制措施的可操作性和有效性。3、各级组织要做好风险管理相关文件的保存工作，安全