边疆学说在美国历史中的地位

边疆学说在美国历史中的地位

棕榈褐色约瑟夫波特是美国中西部学校的创始人。他的“边境理论”不仅对美国的历史学家产生了重大影响，而且对美国制定了重大政策也产生了深远的影响。因为特纳的“边疆学说”中贯串了一种扩张主义思想,宣告美国之向新领土扩张乃美国历史发展的基本规律。随着美国的进一步扩张,美国一些著名的历史学家也不断对这一基本规律加以阐述和引申。自从十九世纪末和二十世纪初以来,“边疆学说”究竟有哪些发展演变,它对美国对外扩张政策有哪些深远的影响,这是本文试图作初步探讨的问题。谈到“边疆学说”或“活动边疆”的问题,人们便会联想到特纳,因为他是这一学说的创始人。他认为,“自由土地”的存在及其开发一一“西进运动”在美国历史中有着独特的决定意义,进而宣称美国“这条一直向后退缩的自由土地的边疆是美国发展的关键”①1。因此,他断言美国历史的“真正立脚点不是大西洋沿岸,而是伟大的西部”②2。这便是特纳于一八九三年在美国历史协会宣读《边疆在美国历史中的意义》那篇著名论文的主题思想。那篇论文对美国学术界产生了巨大的影响。从此,许多学者的研究重点开始从北美大陆东部转向西部,逐渐把“活动边疆”看成是理解美国历史和解释美国发展的独特性的钥匙。其实,关于“自由土地”的存在及其开拓对美国历史发展的作用,在特纳之前很早就有不少资产阶级学者论述过。较早的有黑格尔、亚当·斯密、穆勒等人,稍后的则有意大利社会经济学家A.罗利阿和法国贵族政论家A.托克维尔以及美国经济学家E.G.韦克菲尔德等人。较早的资产阶级学者的著作中虽然没有使用“自由土地”这样明确的术语,但却都论述了这一问题。比如亚当·斯密在其名著《原富》中就曾写道:“(未经耕作的土地)……是在北美几乎免费为人们所取得,或以一种远低于野生产品价值的价格(为人们所取得)……”③3。黑格尔在强调世界历史的地理原则时写道:“美国没有受到‘紧张状况’的威胁,因为存在着殖民地,人口可以找到西部的‘出路’,这样便消除了不满的主要根源,保证了现在资产阶级制度的生存”④4。稍后的法国政论家托克维尔不仅指出美国西部——特别是密西西比河流域——移民的开始,乃“美洲的第二次发现”,而且认为西部边疆乃美国民主制度的发祥地,宣扬那里“民主制度的发展达到了登峰造极的地步”⑤5。罗利阿则以明确的“自由的”或“便宜的”土地的措词阐述了美国历史发展的趋向,探讨了“自由土地”与暴政的关系。他写道:“有了自由土地就自然而然地……使暴政……受到一种约束;在奴隶制尚未产生时,自由土地的存在,本身就使真正的暴虐的政府不能为所欲为;原因是臣民们常常采用抛弃君主、到无主的领土上去安家立业的方法来逃避他的压迫”⑥6。韦克菲尔德在其所著《英国与美国》一书中除了“发现关于母国资本主义关系的真理”⑦7外,也阐述了“自由土地”与殖民地繁荣的关系。马克思在引用韦克菲尔德的论述时指出:“韦克菲尔德关于殖民地本质的几许明见,早就由重商主义者米拉波,甚至在更早以前,就由英国经济学者们提示了”⑧。尽管在特纳之前已有不少学者注意到“自由土地”的存在和西部开拓对美国历史发展的影响,但是,对这一问题作系统的调查研究,并加以综合上升到理论,从而创立“边疆学说”的却是特纳。他的“边疆学说”虽然有不少值得探讨的问题⑨8,但是他结合美国本土的实际,指出西部开发在美国历史上的重大意义,从而使他抓着了美国历史发展的这个关键问题。“边疆学说”的出现及其获得广泛的赞誉,决非偶然,而是有其社会历史背景的。众所周知,十九世纪末期和二十世纪初期,是美国资本主义在工、农业中迅速发展、向垄断过渡的时期,也是美国社会阶级斗争非常剧烈的时期。在十九世纪最后二十五年间,美国冶金工业与铁路修筑都取得了巨大的发展,到一八九四年美国工业生产已跃居世界第一位。但是,在这以后,美国国民经济的增长率开始下降;同时,美国人口调查局宣布按人口密度的标准计算,美国“已不存在边疆了”。这意味着美国不再有广泛的土地供应了。于是,一些垄断资本集团开始把它们的主要注意力从开发自然资源转向互相倾轧和进一步压榨工人和农民。这样,在资本集中和集聚的过程中,大鱼吃小鱼的现象层出不穷;劳动人民的生活日益贫困,而连续不断发生的经济危机更加重了劳动人民的苦难。失业者和移民们不再能去西部成为土地所有者或充当农业雇工了,十八万人从堪萨斯州又撤回东部的事例就说明西部谋生的艰难。工人们为了反抗资本家的残酷压榨,不断掀起了规模巨大的罢工浪潮。爱达荷、科罗拉多和弗吉尼亚等州的矿工们先后走出矿井,纷纷举行罢工,要求提高工资和改善劳动条件;芝加哥普尔曼公司工人举行的罢工,不久即扩大为美国铁路工人声势浩大的罢工,从而使美国北部铁路交通完全断绝。但是这些罢工都不断遭到政府军警的镇压。失业工人及其家属更是悲惨,他们到处游荡,寻找职业,而他们的妻子则走街串巷,从垃圾筒中搜寻可以利用或出卖的废物,借以糊口。在这种社会危机日趋严重的形势下,特纳发表了他那篇著名的论文,借以从历史的角度来阐明美国正在发生的事态,而且他的解释也含有一种采取行动的含蓄建议⑩9。一八九三年发表的那篇论文充分体现了特纳的历史哲学。在他看来,历史如果不是功利主义的,那便毫无意义。他在一篇论文中就曾强调说:“每个时代都根据各该时代最主要的形势重新编写过去的历史”(11)10。他所处的时代是资本主义向垄断阶段过渡的时代,也是美国社会动荡的时代。因此,他力图从十八世纪和十九世纪美国历史发展中寻求一种生气勃勃的解释。到一八九一年,他找到了他所需要的答案,那就是“这条一直向后退缩的自由土地的边疆乃是美国发展的关键”(12)。两年以后,他改变了这一答案的提法,即从消极的解释改为积极的解释,并在这个改变的进程中使用了一个强有力的动词——扩张。他写道:“这种连续不断的再生,美国生活的流动性,这种具有新机会的向西扩张,以及这种扩张继续不断地与原始社会的质朴相接触,都提供了支配美国人性格的力量”(13)11。因此,他总结说,扩张促进了个人主义,而个人主义“从头起就促进了民主制度”(14)12。扩张、个人主义和民主制度就是这位宣扬美国独特性的历史学家在其“边疆学说”中所提出的主要之点。他强调说,边疆是个“有奇异魔力的青春源泉,而美国就在其中继续不断地沐浴和恢复活力”。没有这个源泉,“思想分歧就开始在一些阶级间展开了,而思想分歧就可能扩大造成分裂”(15)13。但是,他深信这种危险是能够而且将会加以避免的,因为他断言在西部边疆消失后,“美国生活的扩张特征”并没有“完全中断”,“美国的活力将继续为它的活动要求一个更加广阔的领域”(16)14。换句话说,那就是特纳认定美国之向新领土的扩张乃美国历史发展的“天定命运”,从而宣告扩张政策是美国过去、现在和将来发展的基本规律之一。在这里,他不仅阐述了过去,而且也暗示了现在和将来的行动纲领。那就是“实利主义的个人主义能够与民主政治的理想主义密切结合,并且靠对外扩张政策来加以保持”(17)15。因此,特纳的“边疆学说”对美国推行对外扩张政策方面起了重要作用,因为它不仅为美国的扩张主义提供了理论根据,而且也在制造舆论,似乎美国的扩张是正当的和不可避免的,从而借对外扩张来转移人们的视线,缓和国内的阶级矛盾。在十九世纪末和二十世纪初,为美国对外扩张政策奠定思想基础的除了特纳的“边疆学说”外,还有布鲁克斯·亚当斯(18)16的假说。前者认为美国独特的真正的民主制度是一种不断扩展的边疆的产物;后者强调美国独特的真正的民主制度只有靠对外扩张政策才能维持。特纳的“边疆学说”旨在阐明一种已告结束的美国历史经验,并提示了克服当时“社会动乱”的对策;亚当斯的假说除基本同意特纳关于美国历史经验的论述外,还侧重于把他的假说运用于未来。这两个人的思想实际上构成了一种互为补充的整体,它为美国帝国的建立者提供了指导思想,也为我们了解二十世纪美国对外扩张的演变提供了线索。在特纳于一八九三年七月在美国历史协会宣读那篇著名论文的同时,另一位研究边疆问题的资产阶级学者以不同的方式阐述了同一主题,并且得出与特纳所达成的同样结论,这个学者就是布鲁克斯·亚当斯。他的论文题目是《文明和衰退的规律》。他写出论文手稿后,没有公开发表,只向他的哥哥亨利·亚当斯与少数新英格兰同乡的重要人物诸如亨利·洛奇、约翰·海和西奥多·罗斯福等人宣读过,因此当时他既不出名,美国公众也根本不知道他的作品。亚当斯象特纳一样,也是从历史研究中探索边疆对现实的重要意义。他说:“历史的价值不在于所搜集的大量事实,而在于(探讨)它们互相之间的关系”(19)17。他与特纳不同之处是他把世界作为论述的主题,并且借助心理学和经济学来研究它。他断言,世界文明的一些中心都是随着经济财富和边疆提供的机会环绕地球向西伸展,并且这条伸展的路线是显而易见的:从地中海沿岸地区通过西欧到大不列颠,然后横越大西洋到北美大陆。一八九O年美国人口调查局总监发表的报告和西部边疆的消失对他提出的假说是个不利的实际情况。当时,他写信给他的哥哥亨利·亚当斯说,他的那篇论文是“在那样一种非常令人不快的和挫伤我的傲气的情况下”写出的。但是,他没有回避这个实际,而是超越美国本土,提出了一个更富于侵略性的扩张政策,因为他设想使亚洲成为美国的殖民地。他认为,在亚洲竞争中,俄国是个最危险的对手,而日本也需要加以监视;美国应采取的战略是在它们之间进行挑拨并从中渔利,这将使美国在广阔的亚洲边疆居于支配的地位。这个明目张胆的美国扩张主义鼓吹者曾对一位波士顿新闻记者说:“你看怪不怪,我就是扩张主义者、帝国主义者,我敢说我愿意在这条路线上比马萨诸塞的任何人(可能只有少数例外)走得更远些”(20)18。亚当斯虽然在鼓吹扩张主义思想方面更加露骨,但他对学术界的影响远不及特纳。直到本世纪四十年代,《文明与衰退的规律》一书重新出版后,他的声誉才日益增长。美国著名的历史学家查尔斯·A·比尔德为重版的《文明与衰退的规律》写了一篇较长的绪言,盛赞亚当斯是位深刻的和有独到见解的思想家。不久以后,亚当斯又为制定政策的一些权威人物所发现和欣赏。国务院官员们、报纸的专栏作家和评论家都开始在他们的报告和作品中引用他的话,不断阐述他的思想。随着时代的进展,“边疆学说”的解释与运用也发生了变化,无论在它研究对象的范围或是在探讨的问题方面都有了发展变化。这种变化当然是同美国社会经济的发展及其在世界范围内的地位分不开的。美国自建国以来,就不断在北美大陆上向西部扩张,到十九世纪末,美国西部的广大土地都已有人居住,陆续建立了许多新州。这样,西部的边疆就消失了。与此同时,随着美国资本主义在工农业中的进一步发展,它迫切需要更加广阔的市场和投资场所,而美国本土的市场由于工人、农民的贫困化也显得狭窄了。于是,美国帝国主义便开始了向海外扩张的进程,首先把它的主要矛头指向亚洲太平洋地区和拉丁美洲,接着参加了两次世界大战并从中获得了巨大的利益,使它得以在第二次世界大战后一跃而为最富强的资本主义国家,力图称霸世界。在这种形势下,特纳的“边疆学说”得到了广泛的发挥,它所研究的对象的范围已由美国西部的边疆转向整个西方世界的边疆,它所探讨的问题不仅限于用来解释美国的历史,而且也用来解释其他国家、其他大陆、“大西洋共同体”以及全世界的历史。在扩大边疆的概念和发挥“边疆学说”方面起重要作用的是著名的历史学家卡尔顿·海斯。他于一九四五年当选为美国历史协会的主席,并在该协会年会上作了题为《美国的边疆——什么样的边疆?》的演说(21)19。他在这次演说中指出,一提到“边疆”,一般美国人便习以为常地认为是美国西部的边疆,“它被看成是一种特殊的美国现象”,决定美国的“社会和文明的独特性质”(22)20。但是,有些美国历史学家(23)21却认为,把边疆问题单纯看成是特殊的美国现象已是不够了,而应当从整个西方的范畴来观察边疆问题。他们认为:“北美向前推进的边疆,就象南美洲、澳大利西亚和南非的类似的边疆一样,是欧洲的边疆”(24)22。这些学者“既关心于来自欧洲的文明或来自已经欧洲化的海外地区的文明,也关心于边疆倒转文明的影响”(25)23。海斯不仅同意上述学者们关于边疆的看法,而且称赞他们具有“广阔的远见”(26)。海斯承认边疆一直是美国独特的历史发展中的主要因素,但是他却提出了一个问题,那就是美国的边疆在北美大陆上消失之后,还留下了一个巨大的并且与当今最有关连的问题:它是个什么样的边疆?对于这个问题,他认为美国的边疆已为一些新的和非常不同的边疆——即为遥远的太平洋岛屿、亚速尔群岛以及莱茵河和多瑙河畔的边疆所代替(27)24。因此,他认为必须扩大边疆的概念。“从较大范围来看,整个美洲是个边疆:拉丁美洲是西班牙和葡萄牙的边疆;魁北克是法国的边疆;美国是大不列颠和荷兰、西班牙和法国、德国和爱尔兰、斯堪的那维亚和意大利以及波兰的边疆”(28)。换句话说,整个美洲是欧洲的边疆,而美国只不过是欧洲边疆的一部分。在他看来,美国固然是欧洲的移民同印第安人和黑人在北美大陆这个“熔化炉”里融合的结果,但它的文明却主要来源于欧洲。他指出:“我们(指美国人,下同——作者)的语言,我们的宗教,我们的文明都来源于欧洲,我们自由的理想和按宪法组成的政府都是一种欧洲的遗产”(29)25。所以他认为,欧洲不单纯指的是另一个大陆或“旧世界”,而更重要的是它体现了“一种伟大的历史文化,即‘西方的’文明”(30)。这种文明发源于地中海周围,接着逐渐深入欧洲和非洲海岸一带,而后横越大西洋向美洲大陆伸展,包括了大西洋两岸从南到北的广大地区,终于形成“大西洋共同体”(31)26。这种文明“具有一种来源于基督教的传统”,即“一种扩张的、传教士和讨伐热忱的传统”。这种“传统鼓舞了……一种稳定地向欧洲边疆以外推进——从地中海推进到北冰洋,越过大西洋……遍及南北美洲大陆的整个范围,并且更远地达到菲律宾和澳大利西亚以及进入非洲”(32)27。至于“西方的”文明与美国的关系,他认为“西方的”文明“制约了我们的过去。并且不管我们意识到它与否,它决定我们的现在和将来”(33)。这个以“西方的”文明为基础的“大西洋共同体”在第二次世界大战后对重建与维护国际和平与安全具有“一种决定性的非常实际的重要性”(34),因为他认为“大西洋共同体的团结是未来世界和平和我们本身作为一个国家的安全与幸福最可靠的保证”(35)28。他断言,现在的“大西洋共同体是现代史的一个显著事实和主要因素,正如它的先辈‘地中海共同体’是古代(史)的主要因素一样”(36)。正是由于美国在第一次世界大战前后曾无视现代史的这一主要因素,因而后来不得不在第二次世界大战中付出沉重的代价(37)29。因此,他从过去的历史教训中得出结论说:“如果美国要避免另一次大战的悲剧,保证给予后代以自由和民主制度的幸福,那么我们就必须重视大西洋共同体并加强我们同它的联系”(38)30。同时,他还强调指出:“我们美国人是这样一个大西洋共同体及其基础的欧洲文明的共同继承人和共同发展者,将来可能是领袖”(39)31。因此,只有美国成功地履行它的“战后责任”,才能加强“这个文明共同体的……结合力”(40)。根据第二次世界大战后的现实,他大声疾呼地号召,要理解这样的美国和这样的“活动边疆”,一方面就必须扩大研究范围,研究从“古代希腊人和最初基督教徒”以来的美国历史;另方面就应广泛运用比较的方法,着重研究历史的连续性,把文明史和社会史的研究置于与政治史和经济史的研究同等重要的地位。只有如此,美国历史学家“才能够作出不可估量的贡献”。海斯的呼吁得到了许多历史学家的响应。比如P.L.马金德利克运用“活动边疆”的学说解释罗马的殖民开拓,阐明这一学说对深刻了解古代世界史的重要意义;R.L.瑞诺兹回顾了中世纪,研究了一〇〇〇——一四〇〇年的“地中海边疆”;墨西哥学者S·查瓦拉研究了“西班牙美洲”的活动边疆,论述西班牙人与摩尔人作战的长期传统怎样构成他们征服和剥削拉丁美洲土著居民的社会制度;A.罗班诺夫一罗斯托夫斯基则根据特纳的学说观察俄国人在远东的扩张,谈到哥萨克人使用火力武器在扩张中的重要性(41)32。保罗·F.夏普还对加拿大、美国和澳大利亚的三种边疆作了比较研究,并提出了进一步研究的设想(42)33。第二次世界大战后,美国著名的历史学家瓦尔特·W.韦勃在其著作中也进一步发挥了特纳的“边疆学说”(43)34。他和海斯一样,也把边疆的概念加以扩大,从“西方的”文明的角度来研究边疆问题。这当然是与美国在第二次世界大战后的国际地位及其夺取世界霸权的斗争有着密切联系的。韦勃著的《伟大的边疆》一书所涉及的范围比特纳要大得多,但是他们阐述的主题思想是一致的。特纳以研究密西西比河流域为出发点,探讨西部边疆在美国历史发展中的作用;而韦勃则以研究西得克萨斯为出发点,探讨哥伦布及其同伙于一五〇〇年前后发现的新土地对西方文明所起的作用(44)35。韦勃指出,自从哥伦布的地理大发现以来,欧洲人不仅大量涌往移居现在美国的领土,而且也陆续移居加拿大、拉丁美洲和非洲等地。无论欧洲人往哪里移居开拓,都有它的“东部”(即宗主国)和“西部”(即“活动边疆”)。根据这种连续不断的移居的发展情况,韦勃一方面把散在各地的“小西部”归笼成为一个大整体,称之为“大活动边疆”;另方面把西欧看成是它们的“东部”的综合体。他管这个“大活动边疆”叫作“伟大的边疆”。这个“大活动边疆”不仅对西方文明产生了巨大的影响,而且从一五〇〇年以来的四百年间大大促进了西欧的繁荣。韦勃便是在探讨“大活动边疆”与西欧关系的基础上,提出了“繁荣的假说”,成为他的《伟大的边疆》一书的主题。关于“繁荣的假说”,韦勃在一九五八年美国历史协会年会的主席演说中曾作了扼要的阐述。他说:“伟大的边疆促使西欧的大都市繁荣起来,这种规模很大的繁荣在哥伦布第一次航海回国时开始,以后逐渐加速,直到所有新土地被分配完毕为止。这种繁荣伴随着现代文化的兴起,促使一套为这个繁荣社会而服务的新制度和新思想产生出来,其中最重要的有现代民主政治、资本主义和人类进步的思想。我们知道的那些以石油、黄金和农业为基础的小繁荣,一旦作为基础的物资枯竭时,繁荣也就没有了。这种繁荣是暂时的,其存在的时间被认为是不正常的。可是,那个以伟大的边疆的一切资源为基础的大繁荣却持续这么久,以致我们都认为这种繁荣是正常的,其制度是永恒的。到了一九〇〇年前后,这个伟大的边疆——美国边疆是其中的一部分——开始闭关自守,这以后,人类进步的思想、民主政治和资本主义的功效,便都成为疑问,而且在逐渐变形”(45)。因此,韦勃认为,“大活动边疆”与西欧的关系乃是理解西方文明最重要的关键之一,“把伟大的边疆这个观点同西方大都市对