基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷7)

试卷科目：基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识(习题卷7)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金从业资格考试私募股权投资基金基金基础知识第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.并购基金在并购完成后的投资后管理与创业投资基金的不同在于，它主要通过（）来实现产业转型升级和价值提升。A)清算B)重整C)投资D)管理[单选题]2.通过内部控制股权投资基金管理人对经营中的风险实行()。A)识别，评价，管理B)确认，识别，消除C)识别，评价，回避D)识别，回避，消除[单选题]3.关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。A)企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值B)企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值C)作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值D)最后的交易价格以企业价值为基础来确定[单选题]4.以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有()。Ⅰ.基金合同期限为五年以上Ⅱ.基金募集金额不低于二亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于二百人A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[单选题]5.按组织形式分类，股权投资基金可以分为（）。Ⅰ合伙型基金Ⅱ公司型基金Ⅲ信托（契约）型基金Ⅳ合作型基金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]6.(2016年)在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。A)就基金已投资项目进行追加投资B)通知、公告债权人C)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D)清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单[单选题]7.股权投资基金的收入主要来源于（）。A)所投资企业分配的红利B)实现项目退出后的股权转让所得C)投资收益D)包括A和B[单选题]8.股权投资基金应当向（）募集。A)合格投资者B)合格管理人C)合格基金销售机构D)合格托管人[单选题]9.公司的股权价值除以净利润的比值，它被称为（）。A)市盈率B)市销率C)市现率D)市净率[单选题]10.服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告A)10；3B)10；4C)15；3D)15；4[单选题]11.欧洲议会建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系，新体系的主要内容包括()。Ⅰ.对股权投资基金实行统一监管Ⅱ.监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ.抓大放小，重点监管大型基金的管理人Ⅳ.建立和强化信息披露机制Ⅴ.强化对杠杆的规制A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]12.股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。A)排他性B)优先购买权C)回购D)反摊薄[单选题]13.下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是()。A)单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。B)出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回C)基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请D)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理[单选题]14.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交()、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人名单Ⅳ.高级管理人员的基本信息A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]15.下列关于企业估值方法的说法中错误的是（）。A)相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B)折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C)创业投资估值法主要用于处于创业早期企业的估值D)成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值有一定联系[单选题]16.己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A)5B)10C)15D)20[单选题]17.关键的财务指标包括（）Ⅰ、关键比率分析Ⅱ、拖延付款情况Ⅲ、财务亏损情况Ⅳ、资产负债表重大改变Ⅴ、收入增长率A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]18.(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A)及时性原则B)完整性原则C)真实性原则D)准确性原则[单选题]19.会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文件I《资产评估报告》II《审计报告》III《法律意见书》IV《股份报价转让说明书》A)I、II、IIIB)II、III、IVC)I、II、III、IVD)I、II、IV[单选题]20.对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（）。Ⅰ项目股息、分红收入Ⅱ项目上市后通过二级市场退出的退出收入Ⅲ项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]21.()是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。A)依法监管B)高效监管C)审慎监管D)分类监管[单选题]22.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则（）更有意义。A)相对估值法B)折现现金流估值法C)清算价值法D)经济增加值法[单选题]23.公司型基金的参与主体主要为（）。Ⅰ.投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售人A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]24.服务机构应在每个__________结束之日起__________个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。（）A)季度；6B)年度；3C)季度；3D)年度；6[单选题]25.为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A)《私募投资基金募集行为管理办法》B)《私募投资基金信息披露管理办法》C)《证券投资基金法》D)《私募投资基金监督管理暂行办法》[单选题]26.基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括()。A)销售人员的行为B)社会关系C)奖惩情况D)诚信记录[单选题]27.关于中小微创业企业的发展和融资需求特征包括（）。Ⅰ信息不对称比较严重Ⅱ创业成功的确定性较高Ⅲ科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高Ⅳ中小微创业企业的融资需求不强A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]28.(2017年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。A)不予登记B)列入异常机构名单C)接受申请并予以登记D)要求该公司进行整改，整改完成后予以登记[单选题]29.主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金是()。A)定增基金B)狭义创业投资基金C)并购基金D)公司型基金[单选题]30.私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。Ⅰ.相对估值法Ⅱ.折现现金流法Ⅲ.成本法Ⅳ.清算价值法A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ[单选题]31.下列关于合格投资者的说法错误的是（）。A)股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B)投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元C)对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元D)对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元[单选题]32.（）是指注册于境外的股权投资基金，投资于境内企业。A)跨境股权投资B)跨境直接投资C)境内股权投资基金面向境外企业的投资D)境外股权投资基金面向境内企业的投资[单选题]33.封闭式基金一般采用()方式分红。A)转股B)现金C)配股D)股票股利[单选题]34.银行业适合采用的估值方法是()。A)市盈率法B)市销率法C)市现率法D)市净率法[单选题]35.（）是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。A)直接投资B)一级投资C)二级投资D)资本投资[单选题]36.股权投资母基金开始发展起来，大量的股权投资资本开始涌现出现在()。A)20世纪70年代B)20世纪80年代C)20世纪90年代D)20世纪60年代[单选题]37.下列表述错误的是（）。A)合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税B)合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税C)合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税D)合伙企业生产经营所得和其他所得采取?先税后分?的原则[单选题]38.()，是指投资者(自然人或法人)跨越国境进行投资，采取新设、增资或收购等方式，直接获取或控制境外企业的股权或资产，以获得利润或达到其他战略目标的投资活动。A)国内直接投资B)跨境直接投资C)国外直接投资D)全球直接投资[单选题]39.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的()等企业运营基本设施和条件发表法律意见。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]40.基金管理人应当履行受托人义务，承担()约定的受托责任。A)基金合同B)公司章程C)合伙协议D)以上都是[单选题]41.基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。A)独立性B)统一性C)非营利性D)行业性[单选题]42.一般地，契约型基金的基金份额的转让不涉及（）A)出让方B)受让方C)基金管理人D)基金托管人[单选题]43.合伙型基金由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A)有限合伙人B)高级管理层C)有限合伙人和普通合伙人D)普通合伙人[单选题]44.下列不属于创业投资基金需满足的条件是（）。A)仅从事创业投资及相关活动的B)投资在公开市场上市的企业C)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点D)不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限[单选题]45.关于公司重组上市的说法，正确的是()。Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[单选题]46.关于公司型基金的优点正确的有（）。Ⅰ.公司型基金具有独立的法人地位Ⅱ.公司型基金全面实行有限责任Ⅲ.公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束，来防范经理人员?内部人控制?Ⅳ.公司型能够最大限度的调动投资者的积极性A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]47.股权投资基金的分配，通常采用常见的收益分配方式为（）。Ⅰ按照单一项目的收益分配方式Ⅱ按照基金整体的收益分配方式Ⅲ按照优势项目的收益分配方式Ⅳ按照特殊项目的收益分配方式A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]48.关于公司型基金，下列说法错误的是（）。A)投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事），通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。B)公司型基金的最高权力机构是股东大会（股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C)由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D)在新的全球性?董事与经理分权?框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。[单选题]49.以公开募集方式募集、非公开方式交易的股权为基金投资标的的基金是（）。A)公募证券投资基金B)私募证券投资基金C)公募股权投资基金D)私募股权投资基金[单选题]50.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A)基金份额持有人B)基金管理人C)基金托管人D)基金管理人和基金托管人[单选题]51.服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由（）先行承担赔偿责任。A)社会团体法人B)股权投资基金管理人C)股权投资基金托管人D)经纪商[单选题]52.关于公司型基金，下列表述错误的是()。A)在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B)公司型基金只可以由公司管理团队自行管理C)从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人D)投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任[单选题]53.(2016年)某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。A)4名自然人B)一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C)一只养老基金D)一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金[单选题]54.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。A)单位B)个人C)任何单位或者个人D)以上都不正确[单选题]55.公司解散清算的，股份有限公司的清算组由董事或者（）确定的人员组成。A)股东B)管理层C)股东大会D)发起人[单选题]56.根据《基金法》基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A)5%B)2%C)3%D)10%[单选题]57.我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（）。Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ．其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人Ⅳ．投资的基金份额达到某一最低要求A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]58.关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是()。A)只可自行办理B)只可委托基金服务机构代为办理C)不可委托基金销售机构代为办理D)可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理[单选题]59.为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段。A)项目退出B)投资后管理C)募集与设立D)投资[单选题]60.关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作，下列说法有误的是（）。A)清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动B)合伙型股权投资基金增加出资、减少出资、合伙人变更，应向工商行政管理机关办理工商变更登记、注销手续C)终止清算时，应向工商行政管理机关办理工商变更登记、注销手续D)合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续[单选题]61.公司型基金的设立步骤依次为（）。A)申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准B)申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C)名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记D)名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照[单选题]62.()是股权投资基金市场的支撑者。A)基金投资者B)基金管理人C)基金托管人D)基金监管机构[单选题]63.某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人，入伙前认缴出资200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A)投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任B)投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任C)投资者A以其认缴的200万元为限承担责任D)投资者A以其实缴的100万元为限承担责任[单选题]64.管理人内部控制的作用主要包括（）Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]65.管理人内部控制的原则主要包括()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.独立性原则A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]66.股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。Ⅰ．创建Ⅱ．发展Ⅲ．合并Ⅳ．重组A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]67.基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的，（）。A)基金管理人应依法承担的责任完全转移给基金服务机构B)基金管理人应依法承担的责任部分转移给基金服务机构C)基金管理人应依法承担的责任不因委托而免除D)基金管理人将不承担任何责任[单选题]68.下列不属于基金托管人职责的是（）A)基金资金清算B)会计复核以及对基金投资运作的监督C)基金资产保管D)基金资产的投资运作[单选题]69.相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（）。A)价值被高估的企业B)价值被低估的企业C)频临破产的企业D)大企业[单选题]70.律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。Ⅰ审阅书面材料Ⅱ会计师事务所询证Ⅲ人员访谈Ⅳ实地核查A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]71.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。A)基金协会B)基金管理者C)投资者D)特定个人[单选题]72.在企业并购流程中，以下选项不属于股权转让交易双方协商并达成初步意向的是()。A)双方进行初步谈判B)签署股权转让意向书C)约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排D)签署股权转让协议[单选题]73.所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出A)上市公司重大资产重组B)协议转让C)直接退出D)清算退出[单选题]74.财务尽职调查重点考察的内容有（）。Ⅰ会计政策与会计估计Ⅱ财务报告及相关财务资料Ⅲ财务比率分析Ⅳ风险分析A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]75.私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。A)总经理B)董事长C)投资总监D)合规风控负责人[单选题]76.已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容说法错误的是（）。A)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续B)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定C)申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况D)申请机构股东的股权结构情况[单选题]77.股权投资基金的利益分配，主要在（）之间进行。A)管理人和托管人B)投资者和托管人C)投资者与管理人D)投资者与第三方服务机构[单选题]78.我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A)2002年12月B)2012年6月C)2014年1月D)2014年8月[单选题]79.下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（）A)基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务B)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单C)已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告D)已登记的基金管理人有民间融资情况[单选题]80.投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）Ⅰ、协助完善规范公司的治理架构Ⅱ、协助建立规范的财务管理体系Ⅲ、为企业提供管理咨询服务Ⅳ、协助进行后续再融资工作Ⅴ、协助上市及并购整合Ⅵ、提供人才专家等外部关系网格A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ[单选题]81.下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。A)支持阶段参股B)支持跟进投资C)激励约束D)投资保障[单选题]82.某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（）。A)基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元B)基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元C)基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元D)基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元[单选题]83.下列不属于政府引导基金宗旨的是（）。A)发挥财政资金的杠杆放大效应B)鼓励创业投资企业的建立C)增加创业投资的资本供给D)克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题[单选题]84.在我国，目前股权投资基金只能以（）方式募集。A)公开B)非公开C)直销D)委托第三方[单选题]85.财务会计报告一般分为（）财务会计报告A)年度、半年度B)季度、年度C)半年度、季度D)月度、季度[单选题]86.(2017年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A)受到基金管理人开展的投资者教育B)充分调研，审慎选择基金管理人C)基金管理人了解自身的投资需求D)获取到投资基金拟投资项目信息[单选题]87.（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。A)利息倍数B)已分配收益倍数C)总收益倍数D)内部收益率[单选题]88.股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。A)修改公司章程B)审批重大关联交易C)批准公司发展战略D)聘任和解聘公司董事[单选题]89.关于行业自律与政府监管的区别，不包括的一项是（）A)性质不同B)目的不同C)依据不同D)对违法违规者的处罚不同[单选题]90.下列不属于外部风险的是（）。A)自然风险B)经营风险C)经济风险D)政治风险[单选题]91.并购基金通常投资于（）的企业。A)价值被低估的成熟企业B)价值被高估的成熟企业C)价值被低估的重建期企业D)价值被高估的重建期企业[单选题]92.股权投资基金的市场参与主体主要包括（）。A)投资者B)管理人C)第三方服务机构D)以上全是[单选题]93.股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.第三方服务机构。Ⅳ.行业自律组织?A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]94.投资者关系管理是连接（）和投资者的桥梁。A)基金托管人B)基金管理人C)基金销售机构D)基金业协会[单选题]95.总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A)已向基金缴款金额总和B)应向基金缴款金额总和C)应向基金缴款金额总和-基金资产净值D)已向基金缴纳金额总和-基金资产净值[单选题]96.杠杆收购融资中，（）。Ⅰ．夹层资本比银行贷款优先级低Ⅱ．夹层资本比银行贷款成本高Ⅲ．夹层资本比股权资本优先级高Ⅳ．夹层资本比股权资本成本低A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]97.收益分配涉及的基本概念包括（）Ⅰ业绩报酬Ⅱ瀑布式的收益分配体系Ⅲ门槛收益率Ⅳ追赶机制以及回拨机制A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[单选题]98.股权投资基金清算的原因，包括（）Ⅰ.基金存续期届满Ⅱ.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算Ⅲ.全部投资项目都已经清算退出的Ⅳ.符合合同约定的清算条款?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]99.较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为（）部分。A)产品服务和发展战略B)管理团队和资产质量C)融资结构和融资运用D)管理团队和产品服务[单选题]100.（）年，中国创业板正式上市。A)1998B)2004C)2009D)2010[单选题]101.投资后管理的作用不包括()。A)有利于及时了解被投资企业经营运作情况B)有利于保证资金安全C)有利于增加投资者收益D)有利于规避风险[单选题]102.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和()相匹配的私募基金。A)个人投资喜好B)风险了解状况C)对市场了解状况D)风险承担能力[单选题]103.回购的发起人可以是()。Ⅰ.股权投资基金Ⅱ.被投资企业的股东Ⅲ.本投资企业管理层Ⅳ.取得基金从业资格的人员A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ[单选题]104.(2017年)对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退出完结的标志是（）。A)企业上市B)所持有股份通过二级市场减持完毕C)限售期结束D)符合特定条件[单选题]105.作为一种集合投资方式，证券投资基金()。A)集中资金、集中投资B)集中投资、控制风险C)集中资金、分散投资D)集中投资、分散风险[单选题]106.关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。A)投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题B)投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位C)投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质，特别重视被投资企业高层人员频繁变动D)投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，增强企业抵御风险和防范风险的能力[单选题]107.在境外资本市场发行股票并上市的不包括（）A)A股B)H股C)N股D)S股[单选题]108.有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。Ⅰ支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金Ⅱ缴纳所欠税款Ⅲ清偿公司债务Ⅳ按照股东的出资比例向股东分配Ⅴ．支付清算费用A)Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅡB)Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD)Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]109.委托募集，是指基金管理人（）。Ⅰ.委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。Ⅱ.借用第三方的融资通道Ⅲ.自行寻找投资人A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]110.关于内部收益率(IRR)，以下说法错误的是()。Ⅰ.IRR的计算在基金处于退出期时意义不大，在基金处于投资期时最具有代表性Ⅱ.IRR是净现值等于零时的折现率，它体现了投资资金的时间价值Ⅲ.IRR分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)，且通常GIRR>NIRRⅣ.计算IRR时通常要考虑增值税及附加税费以及所得税的影响A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]111.基金的估值应当遵循三个方面的原则，下列说法错误的是()。A)若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值B)若投资项目无相应的活跃市场，则应采取市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值C)有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值D)有充足理由表明以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人可以自行按照以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值[单选题]112.以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A)基金合同B)基金托管协议C)销售推介材料D)定期报告[单选题]113.关于股权投资基金财务尽职调查的说法，错误的是()。A)对于纳入合并报表范围的重要控股子公司的财务状况，应同样履行充分的审慎核查程序B)对于公司披露的参股子公司，应获取最近一年的财务报告及审计报告C)如公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润低于收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购前一年的财务报表，核查其财务情况D)计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力[单选题]114.关于合伙企业的生产经营所得和其他所得，说法正确的有（）。Ⅰ合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得Ⅱ合伙企业生产经营所得和其他所得采取?先分后税?的原则Ⅲ生产经营所得和其他所得包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[单选题]115.《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定()A)合格投资者制度B)登记备案制度C)统一化监督管理制度D)资金募集制[单选题]116.我国股权投资基金的发展经过哪几个历史阶段（）Ⅰ探索与起步阶段Ⅱ快速发展阶段Ⅲ多元化发展阶段Ⅳ统一监管下的制度化发展阶段A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]117.私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A)全面性原则B)相互制约原则C)独立性原则D)审慎性原则[单选题]118.证券投资基金的?组合投资、分散风险?指的是()。A)基金通常会集中资金投资几种股票，以获得超额收益B)基金通过购买一篮子股票，从而分散风险C)汇集众多资金由基金管理人管理D)组合投资的结果是某些股票价格下跌很难用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补[单选题]119.下列属于投资后管理主要内容的是（）。A)股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动B)股权投资基金对所有投资企业进行的项目监控活动C)股权投资基金对被投资企业进行的财务调查活动D)股权投资基金对被投资企业进行的后续审计活动[单选题]120.境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）。A)《中外合作经营企业法》B)《中外合资经营企业法》C)《境外投资管理办法》D)《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》[单选题]121.管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚A)半年B)一年C)两年D)三年[单选题]122.下列关于市净率法的表述，错误的是（）。A)市净率等于每股价值除以每股账面价值B)市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类企业的净资产账面价值更加接近市场价值C)制造业的估值通常会用市净率倍数法D)市净率倍数法估值与市盈率倍数法类似[单选题]123.下列关于公司型股权投资基金的说法，错误的是()。A)公司型股权投资基金实行注册资本认缴制B)有限责任公司型股权投资基金增资，只能由原有股东增加出资C)股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式D)发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集[单选题]124.目前，（）已经成为股权投资基金最主要的投资者之一A)私募股权投资基金B)股权投资母基金C)公司型投资基金D)合伙型投资基金[单选题]125.以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。A)在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产B)清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录C)处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动D)公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东[单选题]126.（），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A)委托募集B)委派募集C)自行募集D)间接募集[单选题]127.基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（）Ⅰ.基金基本信息;管理人基本信息Ⅱ.基金的申购与赎回安排Ⅲ.基金的投资信息;基金的募集期限Ⅳ.基金估值政策、程序和定价模式Ⅴ.基金管理人最近三年的诚信情况说明?A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]128.关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是()。A)未来我国经济的增长将转向要素驱动B)金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主C)股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D)随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将进入新的跨越式发展阶段[单选题]129.股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《证券投资基金法》A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]130.下列不属于回购退出的分类的是（）。A)员工收购B)控股股东回购C)管理层回购D)发起人回购[单选题]131.基金监管的首要目标是保护()的利益。A)基金当事人B)基金行业C)基金投资人D)基金管理人[单选题]132.《证券投资基金法》规定基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织是（）A)基金管理人B)一般社会法人C)社会团体法人D)基金托管人[单选题]133.私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。A)适时性原则B)全面性原则C)执行有效原则D)独立性原则[单选题]134.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为()和金融负债。A)持有至到期投资B)可供出售的金融资产C)贷款和应收款项D)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产[单选题]135.有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A)实物B)劳务C)土地使用权D)知识产权[单选题]136.从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。Ⅰ．公开募集Ⅱ．自行募集Ⅲ．委托募集Ⅳ．非公开募集A)Ⅰ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]137.下列企业股权价值的计算公式，正确的是()。Ⅰ.股权价值=EBITDA×(企业价值/息税折旧摊销前利润倍数)Ⅱ.股权价值=净资产×市净率倍数Ⅲ.股权价值=净利润×市盈率倍数Ⅳ.股权价值=销售收入×市销率倍数A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]138.()基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对加强信息报送作出要求。A)2016年5月1日B)2016年2月5日C)2016年8月1日D)2013年6月1日[单选题]139.股权投资基金行业的发展要求股权投资基金的运作管理向着()的方向发展。A)重资产、重投研B)轻资产、重投研C)轻资产、轻投研D)重资产、轻投研[单选题]140.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是()A)可转换债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票B)转换期限最长为6年C)转换期限最短为1年D)可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后5个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息[单选题]141.深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的板块称为()。A)新三板市场B)中小企业板市场C)主板市场D)创业板市场[单选题]142.尽职调查的作用除了验证过去财务业绩的真实性外，更重要的在于预测企业未来的业务和财务数据，并在此基础上对企业进行（）。A)估值B)分析C)调查D)研究[单选题]143.我国市场上出现的公募另类投资基金不包括()。A)商品基金B)上市股权基金C)非上市股权基金D)房地产基金[单选题]144.私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》Ⅱ．《公司章程必备条款指引》Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[单选题]145.下列不属于基金投资者拥有的权利的是（）。A)参与分配清算后的剩余基金财产B)对基金投资者会议审议事项行使表决权C)按照规定召集基金投资者会议D)依法管理基金资产[单选题]146.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。A)2B)3C)4D)5[单选题]147.（）又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。A)尽职调查B)实地调查C)问卷调查D)现场调查[单选题]148.(2017年)管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A)1B)2C)3D)4[单选题]149.市场上的股权投资基金通常委托（）进行管理。A)商业银行B)专业机构C)金融机构D)私人公司[单选题]150.关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是()A)投资可行性分析B)价值发现C)保护投资利益D)风险发现[单选题]151.基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（）。Ⅰ．基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ．提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议Ⅲ．建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ．中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]152.（）是我国股权投资基金的自律组织。A)银监会B)证券投资基金业协会C)证监会D)国务院[单选题]153.AIFMD自()起开始实施。A)[2004-2-13]B)[2011-7-1]C)[2013-7-22]D)[2014-7-22][单选题]154.采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A)选取可比公司B)计算可比公司的估值倍数C)计算适用于目标公司的可比倍数D)将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值[单选题]155.私募股权投资基金按资金性质分为（）。A)人民币基金和外币基金B)母基金和外部基金C)内部基金和外部基金D)自然人基金和法人基金[单选题]156.关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是()。A)创业投资基金B)合伙型基金C)并购基金D)基础设施基金[单选题]157.（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。A)QFLP,境外,境外B)QFLP,境内,境内C)QFLP,境外,境内D)QFLP,境内,境外[单选题]158.下列关于企业并购的描述，错误的是()。A)企业并购只有收购这一种方式B)并购是股权投资基金常见的退出方式C)与一般的股权转让交易相比，并购交易通常涉及企业控制权的转移D)兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业，通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业[单选题]159.()成立的美国研究与发展公司，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A)1958年B)1946年C)1953年D)1963年[单选题]160.以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是()。A)公司型B)信托型C)合伙型D)契约型[单选题]161.关于股权价值说法正确的一项是（）A)母公司拥有子公司的投票权超过50％且不足80％时，此时子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益B)由于股权投资基金的投资标的是子公司股权C)股权投资基金关注的股权价值是指归、不属于母公司股东的股权价值D)子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益,因此股权价值为少数股东权益加上归属于母公司股东的股权价值。[单选题]162.关于政府引导基金，下列表述错误的是()。A)政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金B)政府引导基金本身直接从事股权投资业务C)政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资D)政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题[单选题]163.投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因是（）Ⅰ．分散风险Ⅱ．专业管理Ⅲ．投资机会Ⅳ．规模优势?A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[单选题]164.以下关于合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资说法正确的是（）A)合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经2/3合伙人的同意，并依法订立书面入伙协议B)新合伙人享有比原有合伙人更低的权益，承担不同的责任C)新合伙人以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任D)合伙型股权投资基金的出资，可根据合伙协议的约定实行注册认缴资本制[单选题]165.下列哪项属于投后管理时期（）A)尽职调查后到项目退出之前B)投资交割之后到项目退出之前C)协议签定后到项目退出D)协议签订后[单选题]166.下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是（）。A)目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系B)对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理C)投资者在申请?必备投资者?前三年，管理的资本应累计不低于1亿美元D)我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业[单选题]167.下列不属于企业的关键比率预警信号（）A)流动比率B)违约金比例C)速动比率D)存货周转率[单选题]168.根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到______人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为______人。（）A)100；50B)200；50C)100；100D)200；100[单选题]169.国外股权投资基金的募集对象主要是（）。Ⅰ．养老基金Ⅱ．母基金Ⅲ．大学基金会Ⅳ．富有的个人或家族A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]170.根据《企业所得税法实施条例》规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的()在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A)10%B)30%C)50%D)70%[单选题]171.竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业Ⅳ．离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[单选题]172.基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ.基金投资Ⅱ.资产负债Ⅲ.投资收益分配Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、IV[单选题]173.符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:（1）从事私募股权投资（含创业投资）（）年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;（2）担伍以上市公司或实收资本不低于（）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（）年及以上。（3）从事经济社会管理工作（）年及以上的高级管理人员。（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的。Ⅰ.4Ⅱ.6Ⅲ.8Ⅳ.10Ⅴ.12A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.[单选题]174.有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。A)《合伙企业法》B)《基金法》C)《证券法》D)《公司法》[单选题]175.私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。A)兼并收购B)公开上市C)回购D)破产清算[单选题]176.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（），可以请求（）解散公司。A)10%以上的股东；仲裁机构B)10%以上的股东；人民法院C)5%以上的股东；仲裁机构D)5%以上的股东；人民法院[单选题]177.关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是()。A)授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。B)股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。C)股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突D)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。[单选题]178.国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到（）以上.则股权投资基金会被认定为国有性质，股权投资基金投资目标企业,目标企业IPO时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。A)20%B)30%C)50%D)80%[单选题]179.杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。Ⅰ.处于成熟行业Ⅱ.强劲、稳固的市场地位Ⅲ.稳定、可预测的现金流Ⅳ.资本性支出较低Ⅴ.资产负债率较低A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ[单选题]180.以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造收益的奖励Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为?三七模式?Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为?二八模式?A)Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅳ[单选题]181.(2017年)政府引导基金本身（）从事创业投资业务。A)直接B)不直接C)前两者都可以D)前两者都不可以[单选题]182.关于基金募集与基金设立的说法，错误的是()。A)基金的募集是基金管理人募集资金的过程B)基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题C)基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程D)基金的设立主要考虑基金组织形式、登记备案等问题，不需要考虑基金架构[单选题]183.负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（）。A)中国证券业协会B)中国证券投资基金业协会C)中国证监会D)国务院财政部[单选题]184.折现现金流估值法包括（）。A)股权自由现金流折现模型和企业自由现金流折现模型B)红利折现模型和企业自由现金流折现模型C)红利折现模型和自由现金流模型D)股权自由现金流折现模型和红利折现模型[单选题]185.关于相对估值法的说法，错误的是()。A)相对估值法的基本原理是以可以比较的其他公司(可比公司)的价格为基础，来评估目标公司的相应价值B)相对估值法评估所得的价值是股权价值，不是企业价值C)目标公司价值=目标公司某种指标×(可比公司价值/可比公司某种指标)D)?可比公司价值/可比公司某种指标?被称为倍数，市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等都是常用的倍数[单选题]186.在公司型基金的章程中应列明投资的具体事项，主要包括（）。Ⅰ投资范围Ⅱ投资运作方式Ⅲ所投标的担保措施Ⅳ投资后对被投资企业的持续监控Ⅴ．关联方认定标准及关联方投资的回避制度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[单选题]187.为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位A)5B)1C)2D)3[单选题]188.基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。A)基金销售人员接受客户现金代为办理B)代销机构的销售网点C)代销机构的网上交易系统D)基金管理公司的网上交易系统[单选题]189.()主要应用于一些特殊的行业。A)经济增加法B)相对估值C)折现现金流估值法D)清算价值法[单选题]190.关于内部收益率（IRR），以下说法错误的是（）。Ⅰ.IRR的计算在基金处于退出期时意义不大，在基金处于投资期时最具有代表性Ⅱ.IRR是净现值等于零时的折现率，它体现了投资资金的时间价值Ⅲ.IRR分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR），且通常GIRR>NIRRⅣ.NIRR通常为计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率，反映基金投资项目的回报水平A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[单选题]191.年度信息披露，在每个财政年度结束之日起()个月以内，向投资者披露。A)1B)2C)3D)4[单选题]192.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A)2%B)5%C)10%D)20%[单选题]193.基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A)营运能力；风险承受能力B)资金能力；风险承受能力C)资金能力；人事管理能力D)评估能力；基金销售能力[单选题]194.以下说法正确的是（）。A)股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B)投资者应当确保投资资金来源合法C)基金管理人不需要坚持专业化管理原则D)个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品[单选题]195.股权投资基金财产可以用于（）。A)违反国家宏观政策或者产业政策的投资B)投资创业型企业C)从事承担无限责任的投资D)违规向他人贷款或者提供担保[单选题]196.下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A)不得以任何方式承诺或保证投资收益B)不得损害服务对象的合法权益C)妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D)基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整[单选题]197.股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A)依法监管B)适度监管C)审慎监管D)分类监管[单选题]198.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A)股东B)董事C)高级管理人员D)工作人员[单选题]199.基金合同应当约定给投资者不少于()小时的投资冷静期。A)36B)72C)48D)24[单选题]200.股权投资基金（），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。A)托管B)管理C)托收D)清算[单选题]201.以下有关基金内部收益率的说法中，错误的是（）。A)可分为毛内部收益率和净内部收益率B)毛内部收益率计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率C)一般来说，毛内部收益率小于净内部收益率D)净内部收益率计算投资者出资和分配现金流的内部收益率[单选题]202.关于合伙型基金，下列说法正确的是（）。A)合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策B)普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C)普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D)合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金[单选题]203.某企业2016年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万元，估计市盈率为3，则该公司价值为（）万元。A)1200B)1500C)2400D)3000[单选题]204.有限合伙企业应当（）普通合伙人A)最多有2个B)至少有2个C)只能有1个D)至少有1个[单选题]205.基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是（）A)基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产B)基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C)基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。D)基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力[单选题]206.构建杠杆收购后的财务模型的步骤中，下列说法错误的是()。A)构建偿债时间表B)构建预测利润表C)通过投资活动构建现金流量表D)构建预测现金流量表[单选题]207.股权投资基金具有（）等特点。Ⅰ．信息透明度较低Ⅱ．产品设计复杂Ⅲ．流动性高Ⅳ．风险性较高A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]208.基金运作的第一个环节是()。A)募集B)投资管理C)托管D)登记交易[单选题]209.竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A)交易量优先B)价格优先与时间优先C)最低限额D)协议优先[单选题]210.我国国内股权投资基金的募集对象不包括：A)公募基金B)政府引导基金C)社会保障基金D)工商企业[单选题]211.信托(契约)型股权投资基金的()，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为。A)申购B)认购C)投资D)退出[单选题]212.私募备忘录（PPM）通常包含如下（）等内容。Ⅰ．基金的规模、存续期和预计封闭时间Ⅱ．基金管理人在管基金情况摘要Ⅲ．机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势Ⅳ．重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]213.（）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。A)定价委托B)成交确认委托C)协价委托D)成交委托[单选题]214.（）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A)总收益倍数B)已分配收益倍数C)内部收益率D)未分配利润[单选题]215.使用账面价值法对资产项目的调整时应注意公司应收账款可能发生的（）等问题。Ⅰ．坏账损失Ⅱ．公司外贸业务的汇兑损失Ⅲ．公司有价证券的市值是否低于账面价值Ⅳ．固定资产的折旧方式是否合理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]216.（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。A)政府债券B)政府股份基金C)政府投资基金D)政府引导基金[单选题]217.私募股权投资属于（）。A)长期投资B)短期投资C)中期投资D)中长期投资[单选题]218.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个?必备投资者?，其应同时满足的条件包括（）。Ⅰ以创业投资为主营业务Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资Ⅲ拥有2名以上具有2年以上创业投资从业经验的专业管理人员Ⅳ公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30％A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]219.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。A)投资期B)投后管理期C)投资冷静期D)项目投资周期[单选题]220.股权投资基金属于()型投资。A)价值增值B)低风险C)低期望收益D)专业性较差[单选题]221.（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。A)相对估值法B)成本法C)市场法D)收入法[单选题]222.目前，我国股权投资基金中，股份有限公司型投资者人数不超过（）人。A)50B)100C)150D)200[单选题]223.下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（）。A)北京B)天津C)重庆D)广州[单选题]224.在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括()。Ⅰ.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体Ⅱ.协助清算主体制订清算方案Ⅲ.协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产Ⅳ.对清算人出具的清算报告进行合规性审核A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]225.私募基金推介材料应由（）制作并使用。A)私募基金销售机构B)基金业协会C)私募基金托管人D)私募基金管理人[单选题]226.(2017年)在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。Ⅰ评估交易融资结构Ⅱ测算投资回报Ⅲ估值Ⅳ投资收益最大化A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]227.杠杆收购基金的运作具有以下特点：Ⅰ.从投资对象看,主要是成熟企业。Ⅱ.从投资方式看?通常采取控股性投资。Ⅲ.从杠杆应用看?往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值。A)Ⅰ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[单选题]228.股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括()。Ⅰ.销售额增长Ⅱ.网点建设Ⅲ.新市场进入Ⅳ.营业利润和现金流A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]229.下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。A)私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产B)私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产C)私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产D)私募基金管理人承诺基金的最低收益[单选题]230.下列关于随机变量的说法，错误的是()。A)我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B)如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C)如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量D)我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量[单选题]231.根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。A)投资额的60%B)利润额的50%C)投资额的70%D)利润额的70%[单选题]232.清算组制订的清算方案需要提交（）通过或者报主管机关确认。A)董事会B)监事会C)股东大会（股东会）D)证监会[单选题]233.（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A)公司型基金B)合伙型基金C)契约型基金D)信托型基金[单选题]234.下列关于基金业协会组成的说法，错误的是（）。A)基金业协会设专职会长1名，专职副会长若干名B)基金业协会设兼职副会长2名，监事长1名，副监事长3名C)基金业协会设秘书长1名，副秘书长若干名D)会长、副会长组成会长会议，会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会[单选题]235.近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括（）Ⅰ价格折扣Ⅱ加速投资回收Ⅲ投资于已知的资产组合Ⅳ金融创新的发展A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[单选题]236.以下()不属于财务尽职调查报告的内容。A)目标企业法律风险的识别B)评估目标企业的财务健康程度C)评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D)提供交易条款的述议[单选题]237.基金管理人可申请登记（）机构类型及业务类型。A)一种B)两种C)三种D)最少一种[单选题]238.（），美国小企业管理局设立?小企业投资公司计划?，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。A)1958年B)1936年C)1942年D)1973年[单选题]239.下列对基金业绩评价的说法错误的是（）A)了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B)通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测C)对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题D)有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善[单选题]240.收盘自动匹配成交是指在每个收盘日（）将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。A)14：00B)15：00C)15：30D)16：00[单选题]241.在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，()相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。A)将优先股或债权转换为普通股B)增加购买被投资企业的债券C)将普通股转换为优先股D)转让其所持有的被投资企业的股权[单选题]242.对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。A)合格投资者B)机构投资者C)个人投资者D)以上