上交所董事会秘书任职资格考试参考试题汇编(全一卷)

上市公司董事会秘书

任职培训法律法规参考试题汇编二○一二年四月

目录TOC\o"1-1"\h\z\u《中华人民共和国公司法》部分考试题 1《中华人民共和国证券法》部分考试题 18《刑法修正案（六）》部分考试题 58上市公司证券发行管理办法考试题 62首次公开发行股票并上市管理办法考试题 73上市公司信息披露管理办法考试题 83上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 97上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 100上市公司治理准则考试题 106上市公司与投资者关系指引考试题 113上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 119关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 129关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 133关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 135上市公司股东大会规则考试题 138上市公司章程指引考试题 146上市公司收购管理办法考试题 157证券登记结算管理办法考试题 175关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 181上市公司信息披露电子化规范考试题 183关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 185上海证券交易所股票上市规则部分考试题 186关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 193上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 198上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 204上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 208上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 212境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 214上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 215上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 218关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 222关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 224关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 226上海证券交易所交易规则考试题 230上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 242关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 244证券期货法律适用意见第5号试题 260关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 263关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 275《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 277关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 278《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 282上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 290上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号 291《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 293《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 302《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 307关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 322上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 325《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 328《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 332《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 335《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 338《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 344《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 349《上市公司现场检查办法》参考试题 353证券期货法律适用意见第7号——《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见参考试题 357证券期货法律适用意见第8号——《上市公司收购管理办法》第六十二条、六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见参考试题 358证券期货法律适用意见第9号——《上市公司收购管理办法》第七十四条有关集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见参考试题 359证券期货法律适用意见第10号——《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见参考试题 360《信息披露违法行为行政责任认定规则》参考试题 361《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》参考试题 365《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、第四十三条的适用意见参考试题 368《上市公司重大资产重组管理办法（修订）》参考试题 370《上市公司非公开发行股票实施细则》参考试题 387《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》参考试题 391《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》参考试题 396关于发布《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订）》的通知参考试题 402《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》参考试题 406《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（修订）参考试题 415上市公司现金选择权业务指引（试行）参考试题 423关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知参考试题 426《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。21、股份有限公司的权力机构是董事会。22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。24、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。28、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。33、根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。44、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。48、根据《公司法》，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。49、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。51、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。52、上市公司实际控制人就是指大股东。二、单项选择题1、依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是：B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的：5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明：6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是：7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料：8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求：A.出示出资证明书B.提出书面请求，说明目的9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是：11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的：14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权：D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权：16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是：17、下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定：18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：19、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是：C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让D.经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）内行使优先购买权：22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（）内向人民法院提起诉讼：23、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。25、依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。26、股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：C．决定公司内部管理机构的设置28、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：29、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：30、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。31、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。32、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务33、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：35、股份有限公司监事会主席的产生方式是：36、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一37、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是：B.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保38、发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。39、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件：A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件40、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。41、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）42、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（）43、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。44、公司的资本公积金不得用于：45、股份有限公司的清算组由()组成。46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由（）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（）。50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起（）内,请求人民法院撤销。A15日B30日C60日D6个月三、多项选择题：1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力：A董事B监事C控股股东D财务总监E董事会秘书2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任：A董事长B执行董事C独立董事D总经理E董事会秘书3、下列哪些事项是公司章程应当载明的：A经营范围B公司名称C公司法定代表人D注册资本E公司议事规则4、上市公司高级管理人员，是指公司：A总经理B副总经理C财务总监D董事会秘书E证券事务代表5、关联关系,是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。A控股股东B实际控制人C董事D监事E高级管理人员

《中华人民共和国证券法》部分考试题一、判断题1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。36、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。49、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。51、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为,实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展52、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。二、单项选择题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A五十B六十C七十D八十11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？A集中竞价交易方式B公开的交易方式C做市商交易方式D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易B证券交易必须采用无纸化交易方式C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？A十五B二十C三十D四十15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？A股东必须先向证券交易所报告B股东必须先提起仲裁C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？A该债券的期限为2年B该债券的累计发行额为人民币8000万元C筹集的资金投向符合国家产业政策D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B上市公司最近二年连续亏损的C公司解散或者被宣告破产的D公司有重大违法行为的21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D公司解散或者被宣告破产22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：A公司有重大违法行为B公司最近三年连续亏损C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：A向国务院证券监督管理机构申请复核B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C向证券交易所设立的复核机构申请复核D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B应及时公告C应报国务院证券监督管理机构备案D应报国务院证券监督管理机构批准25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A一个月三个月B二个月四个月C三个月六个月D六个月十二个月26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司发生轻微亏损或者损失C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？A发行人应当承担赔偿责任B上市公司应当承担赔偿责任C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司的监事D持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：A已公开的公司分配股利的计划B公司股权结构的重大变化C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A二十B三十C四十D五十33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A证券业协会B国务院证券监督管理机构C证券交易所会员大会D证券交易所理事会34、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准35、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构37、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？A有符合法律、行政法规规定的公司章程；B注册资本不低于人民币二亿元；C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；D有完善的风险管理与内部控制制度38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：A人民币五千万元B人民币一亿元C人民币五亿元D人民币十亿元39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D变更公司章程中的一般条款40、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？A通知处境管理机关依法阻止其处境B责令其限期改正C责令其转让所持证券公司的股权D限制其股东权利42、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A五年B十年C二十年D二十五年44、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？A证券账户、结算账户的设立B证券的托管和过户C证券交易所上市证券交易的清算和交收D受发行人的委托派发证券权益45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？A可以由一名工作人员进行监督检查、调查B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户B现场检查C限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料47、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C为投资者提供证券咨询服务D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券公司应当加入证券业协会C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款51、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。A政府债券B公司债券C证券投资基金D信托理财产品52、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。A关联交易B杠杆交易C内幕交易D大宗交易53、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理。A银行业B证券业C信托业D保险业54、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下,依法设立的证券业协会是：A事业单位B公益性组织C监督管理机构D自律性组织55、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（）核准；A中国证监会B证券交易所C国务院D国资委56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（）核准；A中国证监会B证券交易所C国务院D国资委57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）决定。A董事会B股东大会C证券交易所D中国证监会58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（）A弥补亏损B经证券监督管理机构核准的用途C发放福利D偿还银行贷款59、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券：A前一次公开发行的公司债券尚未募足B公司借银行的短期贷款违约C公司当年经营亏损D公司对已公开发行的债券延迟支付本息60、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由（）规定。A发行人B保荐人C核准机构D交易所61、我国现阶段的证券发行制度采用：A登记制B核准制C注册制D审批制62、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。A一个月B三个月C六个月D一年63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A1000万元B5000万元C1亿元D3亿元64、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（）。A30天B60天C90天D120天65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（）确定。A证券监督管理机构B证券交易所C一级市场投资者D发行人与承销的证券公司66、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（）,为发行失败。A60%B70%C80%D90%67、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（）内,不得买卖该种股票。A1个月B3个月C6个月D9个月68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内,不得买卖该种股票。A2日B5日C7日D14日69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（）所有A其个人B该公司C国库D投资者保护基金70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公司所有。A一个月B二个月C三个月D六个月71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。A中国证监会B证券交易所C证监会派出机构D证券登记结算公司72、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：A公司股权分布发生变化，不具备上市条件B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告C公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损D上市公司对财务会计报告作虚假记载73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件A公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元B公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元C公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元D公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元74、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向（）。A证券交易所复核机构申请复核B证监会上市公司部审请复核C证监会发行部审请仲裁D人民法院起诉75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A一个月B二个月C三个月D四个月76、上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。A高级管理人员B董事C独立董事、高级管理人员D董事、高级管理人员77、我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？A证券买卖B证券继承C证券质押D证券借贷78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？A拍卖B公开竞价C集中交易D公开的集中竞价交易79、核准公司发行的债券上市交易的机构是：A国务院证券监督管理机构B国家授权投资的机构或者国家授权的部门C公司的董事会D公司的股东大会80、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？A3000万元B1500万元C6000万元D5000万元三、多项选择题：1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。A规范证券发行行为B规范证券交易行为C规范证券中介服务D实现上市公司大股东利益E实现国有资产保值增值2、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：A境内发行的股票B境外发行的股票C境内发行的公司债券D境外发行的公司债券E国务院依法认定的其他证券3、证券的发行、交易活动,必须实行（）原则。A公信B公平C公开D公正4、我国证券市场的自律性组织有哪些？A证券监督管理委员会B证券交易所C各地方证监局D证券业协会E董事会秘书协会5、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。A证券监督管理机构B证券交易所C证券登记结算机构D证券公司E证券行业协会6、公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：A面向社会公众发行证券B向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者C向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者D面向300家指定机构投资者发行证券E赠送股权给公司管理层作为激励7、设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：A公司章程B发起人协议C发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明D招股说明书E承销机构名称及有关的协议8、公司公开发行新股,应当符合下列哪些条件：A具备健全且运行良好的组织机构B有持续盈利能力C财务状况良好D公司高级管理人员无犯罪纪录E最近三年财务会计文件无虚假记载9、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：A公司营业执照；B公司章程；C股东大会决议；D招股说明书；E财务会计报告；10、公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件：A股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元B有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元C累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十D筹集的资金投向符合国家产业政策E债券的利率不超过国务院限定的利率水平11、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件：A公司营业执照B公司章程C公司债券募集办法D资产评估报告和验资报告E保荐人出具的发行保荐书12、股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件：A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币三千万元C公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载E公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为13、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件：A上市报告书、招股说明书B申请股票上市的股东大会决议C公司章程和公司营业执照D依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告E法律意见书和上市保荐书14、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载：A公司概况B公司财务会计报告和经营情况C涉及公司的重大诉讼事项D董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况E提交股东大会审议的重要事项15、《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：A上市公司董事、监事、高级管理人员B上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属C持有公司百分之五以上股份的自然人股东D公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员E上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员16、下列哪些行为属于内幕交易行为？A内幕人员利用内幕信息买卖证券B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券17、下列关于监事会的说法哪些是正确的？A国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会B国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加C有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事D监事会有提议召开临时股东会的权力18、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？A根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股B根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股C根据是否有票面金额公为额面股和无额面股D根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股19、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：A公司总经理发生变动B公司40%的监事发生变动C公司财务负责人发生变动D人民法院依法撤销董事会决议20、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？A上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。C收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年D在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约

《刑法修正案（六）》部分考试题一、单项选择题：１、刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以：Ａ并处或者单处罚金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金Ｄ五年以下有期徒刑，并处或者单处二十万元以上罚金２、刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以：Ａ并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金Ｂ一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金Ｃ三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金Ｄ五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金二、多项选择题１、刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。Ａ无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；Ｂ以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；Ｃ向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；Ｄ为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；Ｅ无正当理由放弃债权、承担债务的；２、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：Ａ单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的Ｂ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的Ｃ在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；Ｄ以其他方法操纵证券、期货市场的。３、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵或者影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：Ａ单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势联合或者连续买卖Ｂ单独或者合谋，利用信息优势联合或者连续买卖Ｃ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易Ｄ在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约Ｅ以其他方法操纵证券、期货市场的。

上市公司证券发行管理办法考试题一、判断题1、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。4、公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。10、募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。14、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。二、单项选择题1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、百分之五十B、百分之六十C、百分之七十D、百分之三十2、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（）。A、六年B、三年C、五年D、十年3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。A、信用评级和信息披露B、信用评级和跟踪评级C、跟踪评级和信息披露D、信用评级和资产评估4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告。A、无须公告B、每6个月至少公告一次C、每季度至少公告一次D、每年至少公告一次5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）办理完毕偿还债券余额本息的事项。A、五个工作日内B、二个工作日内C、三个工作日内D、十五个工作日内6、转股价格应不低于募集说明书公告日前（）该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A、十个交易日B、二十个交易日C、三十个交易日D、十五个交易日7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）。A、24个月B、18个月C、12个月D、36个月8、认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。A、三个月B、九个月C、十二个月D、六个月9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A、三分之二以上B、二分之一以上C、全部D、二分之一以上三分之二以下10、利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。A、百分之三十B、百分之五十C、百分之八十D、百分之二十五11、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（）不得作为特定对象认购证券。A、二十四个月内B、三十六个月内C、十二个月内D、永远12、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（）。A、监管谈话B、公开谴责C、认定为不适当人选D、警告、罚款三、多项选择题1、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（）。A、基本情况；B、交易价格；C、定价依据；D、是否与公司股东或其他关联人存在利害关系；2、《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种：A、股票；B、可转换公司债券；C、国债；D、中国证监会认可的其他品种；3、以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件：A、公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；B、B、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；C、内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；D、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；E、最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为；4、以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件：A、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；C、被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；D、不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；E、营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；F、最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十；5、上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；6、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()。A、监管谈话；B、认定为不适当人选等行政监管措施；C、罚款；D、记入诚信档案并公布；7、募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意；B、股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；C、修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价；E、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价。8、发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定：A、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元；B、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；C、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息；E、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额；9、认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括（）。A、行权价格；B、存续期间；C、行权期间或行权日；D、行权比例；10、上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定：A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；B、本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定；11、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项