内部审核报告

宝鸡市千渭机动车检测服务有限公司内部审核报告编制：张跃香审核：霍亚刚同意：吕亚庆一月三日好敬业呀，元旦都不休假，哈哈体此文献都还没建立，根据什么做内审。注意内审时间的合理性好敬业呀，元旦都不休假，哈哈体此文献都还没建立，根据什么做内审。注意内审时间的合理性目录一内审计划二内审实施三内部审核不符合告知单四内审改善方法及实施验证表五内审报告一、内审计划审核目的内部审核是检查我司各项质量管理体系活动中的一项重要工作.既是验证管理体系对我司的适应性和符合性，又是通过内审，自我发现问题、分析因素、制订解决问题的方法，以实现质量管理的持续改善。审核根据1、《实验室资质认定评审准则》及其补充规定2、《质量手册》、《程序文献》、《作业指导书》3、国家有关的法律和法规、原则及规章制度等质量体系文献审核方式及范畴审核方式：查阅文献资料、与有关人员交谈、现场检查、调查验证等审核范畴：全要素、公司各职能部门审核日期1月2日～1月3日参加人员吕亚庆是内审员吗（内审组长）、张跃香（质量负责人）、杨义科（技术负责人）、冯海鹏，冯小彬（检测车间主任）、霍亚刚（内审员）、任静（内审员）、等是内审员吗审核必须完成的任务1.制订内审计划，拟定内审组员，分组，编制检查表，告知各部门准备，召开初次会议，明确分工，准备审核文献并分发。2.现场评审，收集、统计证据。开碰头会汇总并分析审核成果，开具不符合项目报告，拟定纠正方法。开末次会议通报审核状况，编撰审核报告。3.实施纠正方法，跟踪验证纠正状况。4.编制内审过程、结论、不符合项目及整治状况报告。5.编制内审报告：年度计划完毕状况，重要工作业绩，局限性及改善方向。备注内审组组长：质量负责人：年月日填写，下同年月日填写，下同二、内审实施序号项目工作内容1初次会议地点：公司会议室会议主持人：吕亚庆全体人员参加并签到（见附件1）④介绍内审构组员：吕亚庆（内审组长）、张跃香（质量负责人）、杨义科（技术负责人）、霍亚刚（内审员）、任静（内审员）⑤宣读内审告知书⑥解说内审计划⑦征求被审核方意见⑧日程安排：见附件2⑨内审检查表：见附件3会议规定大家按照《实验室资质认定评审准则》十九个要素的规定进行内审。2现场评审内审组3人分2组进入现场检查，对照内审检查表逐条审核。与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文献、现场实验、调查验证、收集符合与不符合的客观证据等方式进行审核。3碰头会汇总并分析审核成果4开具不符合项报告在审核中发现的不合格项，开具不符合项目报告（见内部审核不符合告知单），并获得受审核部门确实认。5末次会议地点：公司会议室会议主持人：吕亚庆全体人员参加并签到（见附件4）内审组长通报内审状况，宣读不符合项目报告，分发不符合项目报告。规定有关部门制订纠正方法及整改计划，并在规定时限内完毕。三、内部审核不符合告知单第1页共2页被审核部门检测车间日期.1.2不符合事实描述：1、无质量监督统计。2、检测区域未进行有效隔离。3、未建立设备使用和维护统计。4、检测车间未设立警告牌。内审员部门负责人纠正方法计划：1、质量监督员按规定认真做好统计。2、尽快联系厂家制作隔离带及警告牌。3、设备管理员按操作规定建立设备使用和维护统计。部门负责人日期审核人日期同意人日期第2页共2页被审核部门办公室日期.1.2不符合事实描述：2个新员工未参加培训。内审员部门负责人纠正方法计划：尽快与检测协会联系，参加培训。部门负责人日期审核人日期同意人日期四、内审改善方法及实施验证表第1页共2页检测车间：根据内部审核决定，此改善方法由你部门负责实施。限于1月30日前完毕并将此表交与内审组。内审组： 年月日改善方法完毕状况：1、质量监督员已按规定填写监督统计。2、隔离带及警告牌已制作完毕并摆放到位。3、设备管理员已按规定填写设备使用和维护统计。部门负责人：年月日内审组验证：经现场检查及查阅统计，以上内容已完毕，状况属实。跟踪验证人：年月日第2页共2页办公室：根据内部审核决定，此改善方法由你部门负责实施。限于1月30日前完毕并将此表交与内审组。内审组： 年月日改善方法完毕状况：已与检测协会参加下一期培训。部门负责人：年月日内审组验证：状况属实。跟踪验证人：年月日五、内审报告共2页第1页内审目的内部审核是检查我司各项质量管理体系活动中的一项重要工作.既是验证管理体系对我司的适应性和符合性，又是通过内审，自我发现问题、分析因素、制订解决问题的方法，以实现质量管理的持续改善。内审范畴全要素、公司各职能部门参加人员吕亚庆（内审组长）、霍亚刚（副总经理）张跃香（质量负责人）、杨义科（技术负责人）、冯海鹏，冯小彬（检测车间主任）、任静（内审员）、等内审内容1、按照《实验室资质认定评审准则》及其补充规定，对各部门逐项逐条进行检查。2、开具不符合项目报告，拟定纠正方法。3、实施纠正方法，跟踪验证纠正状况。存在问题本次内审有5项不符合项：1、无质量监督统计。2、检测区域未进行有效隔离。3、未建立设备使用和维护统计。4、检测车间未设立警告牌。5、有2名新员工未参加培训。整治状况内审组已将不符合项发至有关部门负责人，制订改善方法及完毕时间，各部门均在规定时间内完毕整治，完毕状况见《内审改善方法及实施验证表》。内审评价我公司内部审核按计划如期举办。按照《实验室资质认定评审准则》的规定，对公司质量体系进行内部审核。内审组3人，分2组通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文献、现场实验、调查验证共2页第2页内审评价等方式对我公司质量体系运行状况和检测能力进行检查考核。对发现的不符合项与受审核部门进行确认，制订改善方法及完毕时间。即使我公司现在尚未开展检测工作，但通过本次内审，内审组认为全部员工都能严格恪守公司规章制度，熟知自己所在岗位的职责及应尽的义务，严格按照检测原则及规定进行操作。公司按照有关法律法规、技术规范或原则的规定建立了《设施和环境控制程序》、《安全作业管理程序》、《作业指导书》等，并对全部员工进行宣贯，同时配备了足够的管理人员、检测人员及检测设备。总而言之，我公司建立的质量体系覆盖了评审准则的规定，并能够实施有效的运行。内审组长：质量负责人：年月日年月日附件1初次会议签到表年月日姓名职务/岗位备注附件2内审日程安排内审日期1月2日～1月3日日期时间工作内容1.29：001.组建内部审核。2.发放内审告知单。1.介绍内审构组员2.宣读内审告知书3.解说内审计划4.征求被审核方意见1.2办公室：1.资料档案管理人员档案（涉及人员培训、考核状况）质量体系文献与否完备、受控设备档案与否规范统计管理制度与否规范供应品验收、供应商评价统计与否完整真实检测车间：1.检测原则、检测办法、作业指导书与否行之有效2.检测环境、资源的配备与否符合规定3.与否对影响检测质量的检测条件进行有效监控4.设备配备、技术参数范畴、精确度、稳定性、敏捷度、自动化量值溯源性与否符合规定5.设备的检定合格证、自校书、标记与否符合规定6.测试过程、统计和测试报告与否按原则规范末次会议：1.通报内审状况2.出具不合格项报告3.制订整治方法及完毕时间1.3计划编制同意附件3内审检查表第1页共6页受审核部门检测车间审核时间.1.2～1.3内审员霍亚刚审核要素4.1.2、4.1.5、4.1.6、4.1.9、4.1.10、4.7、4.8、5.2、5.2.1、5.2.2准则条款号检查内容检查办法检查统计意见4.1.2与否有土地租用证明；与否含有能独立调配使用的设备，设备检测能力与否满足检测需要。查看文献公司场地租赁期为50年。含有足够的设备，满足检测需要符合4.1.5公司员工不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和成果存在利益关系；不得参加任何有损于检测独立性和诚信度的活动；应确保员工不受任何外界压力和影响，并抵制商业贿赂。查看文献和走访调查公司有完善的规章制度控制其徇私舞弊、徇情检查等，公司的服务承诺将公布于广大群众符合4.1.6检测人员对其知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密及委托方负有保密义务，并有对应方法。查看文献按照《程序文献》中保密和保护全部权控制程序实施符合4.1.9体系文献应规定对检测和/或校准质量有影响的全部管理、操作和核查人员的职责、权力和互有关系。查看文献组织机构图、岗位职能分派表、有关管理制度完整有效。符合4.1.10实验室应配备满足工作需要的监督人员；监督与否有效，有否监督统计。查看文献公司已任命2名质量监督员，但无监督统计。不符合4.7申诉和投诉与否建立完善的申诉和投诉解决机制，解决车主对检测结论提出的异议；与否保存全部申诉和投诉及解决成果的统计，并采用有效纠正方法进行改善。查看统计暂无申诉、投诉状况4.8纠正方法、防止方法及改善对不合格工作与否采用了纠正方法；对潜在的不符合与否采用了防止方法；对纠正方法和防止方法的实施成果与否进行了验证查看文献和统计纠正方法、防止方法及改善都有有关规定，我公司是新站，尚未开展检测工作。符合5.2设施和环境条件5.2.1检测设施以及环境条件与否满足有关法律法规、技术规范或原则的规定。现场查看按照有关法律法规、技术规范或原则的规定建设。符合5.2.2与否建立了设施与环境控制程序查看文献已建立该程序符合内审员：内审组长：年月日年月日第2页共6页受审核部门检测车间审核时间.1.2～1.3内审员霍亚刚审核要素准则条款号检查内容检查办法检查统计意见5.2.3与否建立安全作业管理程序；与否确保危险品及水、气、火、电等危险因素和环境得以有效控制并有对应的应急解决方法。现场查看公司有《安全作业管理程序》符合5.2.4与否建立并保持环保程序，且含有对应的设施、设备；与否建立了确保检测产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物等的解决符合环境和健康的规定，并有对应的应急解决方法。现场查看公司已建立《设施与环境控制程序》符合5.2.5车间各工位与否互相影响；与否有效控制并对的标记。现场查看各工位未进行有效隔离。不符合5.2.6与否有效控制并对的标记影响工作质量和涉及安全的区域。现场查看检测区域未设立警告牌不符合5.3检测和校准办法5.3.1与否拥有符合规定的有关原则、法规；与否制订设备作业指导书并便于工作人员使用。公司有符合规定的原则、法规。有最新版本的《作业指导书》符合5.3.2与否对的使用所选用的新办法；检测办法变化，与否重新进行确认。对的使用所选用的新办法符合5.3.3原则与否现行有效原则已查新，现行有效符合5.3.7与否有适宜的计算和数据转换及解决规定，并有效实施；与否建立并实施数据保护程序。公司有《计算机系统控制程序》符合5.4设备和原则物质5.4.1与否配备足够的设备和原则物质；与否对全部仪器、设备进行正常维护。查看统计有足够的设备和原则物质，且进行正常维护。符合5.4.2与否能及时地去除故障；修复的仪器、设备与否重新检定、校准。现场和证书查看我公司是新站，设备无端障，均可正常使用。符合5.4.4设备与否通过授权的人操作；与否建立了设备使用和维护统计。查看统计全部人员都已培训，设备管理员通过授权，但未建立设备使用和维护统计。不符合5.4.6全部仪器设备（涉及原则物质）与否建立了明显的标记来表明其状态。现场查看全部仪器设备都有明显的状态标记，均为合格（绿色）符合内审员：内审组长：年月日年月日第3页共6页受审核部门检测车间审核时间.1.2～1.3内审员霍亚刚审核要素5.4.4、5.4.6、5.5、5.5.1、5.5.3、5.5.5、5.5.7、5.6.1、5.6.2、5.6.3、5.7、5.7.1、5.8、5.8.1、5.8.2准则条款号检查内容检查办法检查统计意见5.5量值溯源5.5.1与否制订了设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体规定。现场和证书查看全部仪器设备已通过陕西省计量科学研究院检定，均在使用期内符合5.5.3与否制订设备检定/校准的计划；检测设备使用前与否通过检定。文献查看制订有仪器设备检定计划表和检定实施统计符合5.5.5与否使用原则气体5.5.7原则气体及滤光片、烟度卡与否妥善保管均妥善保管符合5.6车辆处置5.6.1与否建立车辆处置控制程序，确保检测车辆的完整文献查看已建立车辆处置控制程序符合5.6.2与否统计接受检查车辆的状态，与否建立标记系统文献查看有检查委托单符合5.6.3与否保存车辆交接流转统计文献查看有交接统计单符合5.7成果质量控制5.7.1与否有质量控制程序，可涉及（但不限于）下列内容：a)定时使用有证原则物质（参考物质）进行内部质量控制；b)参加实验室间的比对或能力验证；查看统计和现场比对实验公司有《成果质量控制程序》符合5.8成果报告5.8.1与否按照有关技术规范或者原则规定和规定的程序及时出具检测报告，并确保数据和成果精确、客观、真实。查看报告已出具练兵报告符合5.8.2检测报告最少应包含的内容：a)标题；b)实验室的名称和地址，以及与实验室地址不同的检测和/或校准的地点；c)检测流水号可清晰分辨；d)客户的名称和地址（必要时）；e)所用原则或办法的识别；i)检测和/或校准的成果；j)检测人员及其报告同意人签字或等效的标记；查看报告有《检测报告控制程序》对该内容进行规定。符合内审员：内审组长：年月日年月日第4页共6页受审核部门办公室审核时间.1.2～1.3内审员任静审核要素4.1、4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.7、4.1.8、4.2、4.3、4.5准则条款号检查内容检查办法检查统计意见4.管理规定4.1实验室有否法人证明和营业执照能够承当对应的法律责任与否已写入手册确保客观、公正、独立地从事检测或校准活动查看文献已经依法注册营业执照、组织机构代码、税务登记证、法人代表证、开户许可证等符合4.1.1能独立对外行文和开展业务活动，有独立帐目和独立核算。查看文献属独立法人单位，可独立承当车辆检测活动；公司设有财务部门，有独立帐目和核算符合4.1.3实验室管理体系应覆盖其全部场合进行的工作。查看文献质量管理文献齐全、受控符合4.1.4实验室专业技术人员和管理人员的数量及配备能否满足需要。查看文献技术负责人每志威，质量负责人王茜均为工程师，并聘任34名检查员，能够确保检测工作正常开展符合4.1.7体系文献应明确其组织和管理构造，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。查看文献组织机构框图完整、职能分派表描述清晰符合4.1.8公司最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文献；最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。查看文献技术负责人、质量负责人、检测车间主任、办公室主任等任命文献齐全符合4.2管理体系实验室应按照《实验室资质认定评审准则》建立成文献化的管理体系；与否按规定编制了各层次文献；体系文献与否为公司全体人员理解和实施。查看文献公司根据《评审准则》编写了《质量手册》、《程序文献》等质量体系文献，已进行了3次宣贯，通过笔试、提问等方式证明人员理解效果不错符合4.3文献控制与否编制了文献控制程序；受控文献与否认期审核。查看文献已按文献控制程序进行文献管理，检查文献发放统计、文献状态标记证明文献处在受控状态符合4.5服务和供应品的采购与否制订了有关程序（选择、购置、验收、储存）；与否建立了供应商的统计和供应商资质证明。查看采购统计已制订有关程序，供应商资质及评价统计完整真实符合内审员：内审组长年月日年月日第5页共6页受审核部门办公室审核时间.1.2～1.3内审员任静审核要素4.9、4.10、4.11、5.1、5.1.1、5.1.2、5.1.3准则条款号检查内容检查办法检查统计意见4.9统计与否建立了适合公司规定的统计表格和样张；与否按规定编制、填写、更改、识别、收集、索引、存档、维护和清理统计；与否规定了统计的保存期限并按规定保存统计；统计与否完整，与否能复现管理和技术活动；全部工作与否当时予以统计；对电子存储的统计与否采用有效方法来避免统计的丢失或改动；全部统计、证书和报告与否安全保管并为客户保密。查看统计档案公司制订有对应的统计管理制度，全部统计文献的编制、填写、识别、收集、存档等均按照程序规范进行。公司的统计文献和车辆的原始统计规定保存期不少于2年。档案的寄存妥善。符合4.10内部审核内部审核与否认期进行；内部审核与否覆盖管理体系的全部要素和全部活动；审核人员与否通过培训并确认其资格；内审人员进行内审工作与否独立，不受干扰。查看文献按照内审计划如期开展内审工作。符合4.11管理评审管理评审与否按规定定时举办；管理评审报告提出的改善方法与否由有关责任部门组织实施。查看文献我公司第一年开展工作，内审完毕后再进行管理评审。符合5.1人员5.1.1与否拥有足够数量的检测和管理人员；与否与员工订立了劳动合同；检测和管理人员的工作与否受到有效监督。查看文献中级技术人员2名，检查人员3