第三章 管理职能

第三章企业管理职能教学目的要求

通过本章学习，要求学生理解并掌握管理职能的内容；了解计划的概念和原则，计划的程序和计划的方案；了解并掌握组织结构设计的原则，组织结构的基本形式；理解并掌握领导的权变理论；了解控制的概念、控制的原则和过程。教学重点内容

1、计划

2、组织设计

3、领导行为

4、控制过程以及如何进行有效控制

本章体系结构补充管理职能概述第一节计划职能第二节组织职能第三节领导职能第四节控制职能第一节管理职能概述一、管理职能的概念二、企业管理四种职能的关系计划、组织、控制、领导相互关联、不可分割的有机体不同管理人员在行使管理基本职能时的侧重点图示计划控制领导组织高层管理者中层管理者基层管理者不同层次管理人员需要技能的区别高层管理者中层管理者低层管理者概念技能人际技能技术技能现代企业管理企业管理的基本职能

第一节计划职能—企业的首要职能一、计划工作的含义和作用1、计划和计划工作的含义计划是一种结果，它是在计划工作所包含的一系列活动完成之后产生的。计划工作有狭义和广义之分。广义的计划工作是指制定计划、执行计划和检查计划的执行情况三个紧密衔接的工作过程。狭义的计划工作是指制定计划。

2、计划工作的内容：计划工作的任务，就是根据社会的需要以及组织的自身能力，确定出组织在一定时期内的奋斗目标；通过计划的编制、执行和检查，协调和合理安排组织中各方面的经营和管理活动，有效地利用组织的人力、物力和财力等资源，取得最佳的经济效益和社会效益。

可以通俗扼要地将计划工作的任务和内容概括为六个方面,即5W1H做什么（whattodoit?）：明确所需要进行的活动内容以及要求。为什么做（whytodoit?）：明确计划工作的原因和目的，并论证可行性。何时做（whentodoit?）：规定计划中各项工作的开始和完成时间，以便进行有效的控制和对能力以及资源进行平衡。何地做（wheretodoit?）：规定计划的实施地点或场所，了解计划实施的环境条件和限制，以便合理安排计划实施的空间。谁去做（whotodoit?）：规定由哪些部门和人员负责实施计划。怎么做（howtodoit?）：制定计划的措施以及相应的政策和规划，对资源进行合理分配和集中使用，对生产能力进行平衡，对各种派生计划进行综合平衡等。3、计划工作的性质

（一）目的性。（二）首位性。（三）普遍性。（四）效率性。（五）创造性。二、计划的种类1、按计划的时间长短划分（1）长期计划（2）中期计划（3）短期计划2、按企业计划制定者的层次划分（1）战略计划（2）管理计划（3）作业计划3、按企业计划的对象划分（1）综合计划（2）部门计划（3）项目计划4、按对计划执行者的约束力划分（1）指令性计划（2）指导性计划

三、计划工作的程序

1、确定目标

2、确定前提条件

3、确定备择方案

4、评价备择方案

5、选择方案

6、制定派生方案

7、编制预算计划的程序机会的选择目标考虑计划的前提识別供选方案*市场*何处做？*在何种内外部*哪些方案是最*竞争*做什么？环境中实施计有希望完成目*消费者需求*何时完成？划？标的方案？*本企业优势*本企业弱点提出预算形成执行计划选定方案根据目标比较方案*产量、价格*设备、资金*选定从事*成本最低成本材料、人员活动的过程*效益最高*计划必需的产品开发、*机会最好

开支人员培养*资本和设备的消耗计划的循环设定目标执行计划检讨修正备选方案

分析情景制定计划

四、目标与目标管理

1、目标的类型（1）主要目标和次要目标（2）控制性目标和突破性目标（3）长期目标和短期目标（4）明确目标和模糊目标（5）定量目标和定性目标

2、目标管理（1）目标管理的含义目标管理最早由彼特.德鲁克教授提出的。目标管理是一种综合的以人为中心和以工作为中心的系统管理方式。它是一个组织中上级管理人员同下级管理人员，以及同员工一同共同来制定组织目标，并把其具体化展开至组织的每个部门、每个层次、每个成员，与组织内每个单位、部门、层次和成员的责任和成果密切联系，明确地规定每个单位、部门、层次和成员的职责范围，并用这些措施来进行管理、评价和决定对每个单位、部门、层次和成员的贡献和奖励报酬等一整套系统化的管理方式。（2）目标管理的过程与步骤第一步：建立目标体系第二步：明确责任第三步：组织实施第四步：考评与反馈目标管理的典型步骤：第一：制定组织的整体目标和战略第二：对下属单位和部门分配主要的目标第三：下级部门管理人员与上级一起议定本部门的目标第四：部门的所有成员设定自己的具体目标第五：上级与下级共同商定实现目标的行动方案第六：组织实施行动方案第七：定期考察目标的进展情况，并向有关部门和个人反馈第八：基于绩效的奖励将促进目标的成功实现

目标管理案例:

不久前，为最大限度节约成本，增加利润，金帝酒业公司决定在整个公司内实施目标管理，根据目标实施和完成情况，一年进行一次绩效评估。事实上，他们在此之前为销售部门制定奖金系统时已经用了这种方法。公司通过对比实际销售额与目标销售额，支付给销售人员相应的奖金。这样销售人员的实际薪资就包括基本工资和一定比例的个人销售奖金两部分。销售大幅度提上去了，但是却苦了生产部门，他们很难及时完成交货计划。因此，销售部总是抱怨生产部不能按时交货。于是，公司高层管理者决定为所有部门和员工建立一个目标设定流程。生产部门的目标包括按时交货和库存成本两个部分。为了实施这个新的方法他们需要用到绩效评估系统。他们请了一家咨询公司指导管理人员设计新的绩效评估系统，并就现有的薪资结构提出改变的建议。他们付给咨询顾问高昂的费用修改基本薪资结构，包括岗位分析和工作描述。还请咨询顾问参与制定奖金系统，该系统与年度目标的实现程度密切相连。他们指导经理们如何组织目标设定的讨论和绩效回顾流程。总经理期待着很快能够提高业绩。

然而不幸的是，业绩不但没有上升，反而下滑了。部门间的矛盾加剧，尤其是销售部和生产部。生产部埋怨销售部销售预测准确性太差，而销售部埋怨生产部无法按时交货。每个部门都指责其他部门存在的问题。客户满意度下降，利润也在急剧下滑。

本案例的问题可能出在哪里？为什么设定目标（并与工资挂钩）反而导致了矛盾加剧和利润下降？第二节组织职能

一个企业完美的平衡只存在于组织结构图中。一个活生生的企业总是处在一种不平衡状态中，这里增长，而那里收缩；这件事做得过火，而那件事有被忽略。

——彼得。杜拉克

组织应当像一个管弦乐队。在一个乐队里，指挥者和演奏者都拿着乐谱。在企业中，这种乐谱是边演边写的。要了解这个乐谱是什么，在以信息为年纪出的组织中，每个人都靠事先同意并清楚了解的目标来管理。这要求自我控制和高度自律。它要求对最低级乐器也要极其认真地演奏，就好象整台演出的成功依赖每一位演奏这种乐器的人的细微支持那样。

——彼得。杜拉克

一、组织与组织设计（一）组织的定义从管理学角度分析，组织有两种含义：一方面，组织是人类社会最常见、最普遍的现象，例如工厂、机关、学校等都是组织，它代表一种实体本身，又称实体组织。另一方面，组织又是管理的一项职能，是人与人之间或人与物之间资源配置的活动过程。

1、实体组织组织是为实现某一个共同目标，经由分工与合作以及不同层次的权力和责任制度而构成的人的集合。

2、组织职能组织职能的主要内容包括以下六个方面：组织结构的设计；适度分权和正确授权；组织内各职务人员的选择和配备；组织文化的培育和建设；组织运作和组织变革；组织与外部环境的关系。（二）组织设计的基本问题（1）确立组织目标（2）划分业务工作（3）提出组织结构的基本框架（4）确定职责和权限（5）设计组织的运作方式（6）决定人员配备（7）形成组织结构（8）调整组织结构（三）直线与参谋1、直线、参谋及二者关系直线和参谋概念可以泛指部门的设置，也可以专指职权关系。直线部门通常被认为是对组织目标的实现直接作出贡献的单位，例如生产、销售等部门；而把采购、会计、人事等部门称作参谋部门。从职权关系来看，直线关系是一种指挥和命令的关系，而参谋关系则是一种服务和协助的关系，授予参谋人员的是思考、筹划和建议的权力。

2、职权与权力权力是一个人影响决策的权力，职权则是指在规定的职位上具有指挥和行事的能力。组织内的职权包括：

直线职权：是一种完整的职权，拥有直线职权的人有权作出决策，有权进行指挥，有权发布命令。

参谋职权：是一种有限度的、不完整的职权，一种参谋性的、顾问性的职权，拥有参谋职权的人可以向直线管理者提出建议或提供服务，但本身并不包括指挥权和决策权。

职能职权：是参谋人员或参谋部门所拥有的有限的对下行使指令权，这些职权原属于直线主管。直线职权与参谋职权案例：谁拥有权力

王华明近来感到十分沮丧。一年半前，他获得某名牌大学工商管理硕士学位后，在毕业生人才交流会上，凭着他满腹经伦和出众的口才，他力挫群芳，荣幸地成为某大公司的高级管理职员。由于其卓越的管理才华，一年后，他又被公司委以重任，出任该公司下属的一家面临困境的企业的厂长。当时，公司总经理及董事会希望王华明能重新整顿企业，使其扭亏为盈，并保证王华明拥有完成这些工作所需的权力。考虑到王华明年轻，且肩负重任，公司还为他配备了一名高级顾问严高工（原厂主管生产的副厂长），为其出谋划策。

然而，在担任厂长半年后，王华明开始怀疑自己能否控制住局势。他向办公室高主任抱怨道：“在我执行厂管理改革方案时，我要各部门制定明确的工作职责、目标和工作程序，而严高工却认为，管理固然重要，但眼下第一位的还是抓生产、开拓市场。更糟糕的是他原来手下的主管人员居然也持有类似的想法，结果这些经集体讨论的管理措施执行受阻。倒是那些生产方面的事情推行起来十分顺利。有时我感到在厂里发布的一些命令，就像石头扔进了水里，我只看见了波纹，随后，过不了多久，所有的事情又回到了发布命令以前的状态，什么都没改变。”

【问题】

1.王华明和严高工的权力各来源于何处？

2.严高工在实际工作中行使的是什么权力？你认为，严高工作为顾问应该行使什么样的职权？

3.这家下属企业在管理中存在什么问题？如果你是公司总经理助理，请就案例中该企业存在的问题向总经理提出你的建议以改善现状？

管理幅度示意图

A

B

C

D

□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□图中的管理幅度为：A――3

B――5C――7

D――8（四）关于管理幅度与管理层次

（1）管理幅度和有效管理幅度的含义

管理幅度――指一名上级直接领导的下级人员的人数。

有效管理幅度――指一名上级能直接有效地领导的下级人员的人数

（2）影响管理幅度的因素：工作能力；工作内容和工作性质：主管所处的管理层次；下属工作的近似性；计划的完善程度；非管理事务的多少；工作条件：助手的配备；信息手段的配备；工作地点的近似性；工作环境。

管理层次的多少与管理幅度的大小密切相关，二者成反比例关系。扁平结构和高耸结构（3）管理的组织层次（1）含义――指：企业内部纵向管理系统所划分的等级数。（2）组织层次与管理幅度的关系――在人数不变的情况下，二者成反比关系。如：在某企业一线人员总数为4096（人）的情况下（“高长式”“窄幅度”）（“扁平式”“宽幅度”）1416642561024409618645124096管理幅度：4（人）组织层次：7（层）管理人员总数（1—6层人数总和）:1365（人）

管理幅度：8（人）组织层次：5（层）管理人员总数（1—4层人数总和）：

585(人)

企业管理概论优点：便于监督,便于控制,

优点：节约管理费用，组织灵活，

上下级迅速沟通。

决策速度快有利于培养下属员工缺点：组织层次过多，管理人员多，

缺点：由于管理幅度宽，主管人员负管理成本高，信息传递缓慢。

担重，容易出现决策失误。（3）两种管理组织的优缺点比较

（“高长式”“窄幅度”）组织（“扁平式”“宽幅度”）组织

（五）集权与分权（1）集权是指决策权在组织系统中较高层次的一定程度的集中，而分权是指决策权在组织系统中较低层次的一定程度的分散。（2）导致集权倾向的因素：组织的历史；领导的个性；方针政策一致性的要求（3）授权：是指上级把手中的权力部分委让给下级的过程。包括三个方面：分派职责；授予职权；确立责任。

（六）部门化（1）部门是指组织中主观人员为完成规定的任务有权管辖的一个特殊的领域。部门化是指将工作和人员组合成可以管理的单位的过程。（2）划分部门的方法：职能部门化；产品部门化；区域部门化；顾客部门化；工艺部门化；

厂长

工场主任

工场主任

工长

工长

工人

工人

工人基本特点：各种职位均垂直排列，不存在明确的管理职能分工。优点：机构简单，权力集中，命令统一，决策迅速。缺点：没有专业职能机构和人员为厂长做参谋和助手，一旦规模扩大和产品结构复杂，厂长往往顾此失彼，难以应付。二、组织结构的类型

1、“直线制”（工业化发展初期的最早、最简单的企业管理组织形式）

2、“职能制”结构（最早由泰勒在1903年出版的《工场管理》中提出）

厂长

人事部

财务部

生产部

供销部

甲车间

乙车间

丙车间基本特点：在厂长下设立职能机构和人员，各职能人员在自己业务范围内都有权向下级发布命令。优点：管理分工较细，可以提高专业管理水平。缺点：违背统一指挥原则，形成多头领导，容易造成管理混乱。

3、“直线职能制”（“直线职能参谋制”）

厂长

职能机构

职能机构

车间

车间

车间基本特点：将“直线制”和“职能制”优点综合，克服了它们各自缺点。即，职能部门作为该级领导的参谋和助手，分别从事专业管理工作，但无权向下级直接下达命令，只对下级起业务指导作用。优点：既保持了集中统一领导和指挥，又能充分发挥各职能部门的专业管理作用。缺点：各职能部门横向联系较差，容易发生脱节和矛盾。

职能机构

职能机构

职能机构

职能机构

董事会

总经理（总裁）

职能机构

职能机构A事业部B事业部

生产制造

生产制造

公司总部公司分部现代企业组织形式1、“事业部制”（美国通用汽车公司总裁――斯隆，于1924年提出，是目前发达国家大型企业普遍采用的一种企业管理组织形式）

基本特点：第一，按照产品种类或地区，建立事业部。第二，各个事业部有独立的产品或市场，实行相对独立的经营和独立核算。第三，公司总部负责重大方针政策的制订，掌握影响公司成败的重大问题的决策权。事业部经理根据公司指示，统一领导管理其主管的事业部工作。优点：第一，有利于企业最高领导层摆脱日常行政管理工作，专心致力于企业战略决策和长远规划。第二，有利于发挥各事业部生产经营的主动性和积极性，根据生产变化灵活组织生产经营活动。第三，有利于提高管理人员的专业能力和领导能力。第四，有利于提高企业稳定性和对环境的适应性。缺点：第一，职能机构重复设置，容易造成人、财、物浪费。第二，职权下放过多，最高管理层的控制能力有所削弱，不利于全局协调。第三，由于实行独立核算，容易使各事业部产生本位主义，忽视企业整体利益和长远发展。

日本电气公司（NEC）的事业部制组织结构

董事会、总经理

经营会议

常务会规划计划总务人事劳动教育财务会计关联公司支持事业及地方社会技术制造资源NTT营业

政府营业国内销售事业集团部海外事业集团部

宣传广告研究开发集团部生产技术开发集团部交换事业集团部传输终端事业集团部无线通讯事业集团部信息处理事业集团部半导体事业集团部电子器件事业集团部海外公司产品销售部新产品试制部5、“矩阵制”

总经理

职能部门

职能部门

职能部门A项目组B项目组C项目组基本特点：第一，为完成某项特别任务（开发新产品、工程）而成立。第二，项目小组成员来自各职能部门组成，任务一旦完成，就回原部门工作第三，项目小组成员受双重领导。优点：第一，灵活机动，适应性强。第二，越来越发挥专业人员潜力，攻克技术难关，全面提高人才素质。第三，可提高市场竞争力。缺点：第一，小组人员稳定性差，容易产生临时观念。第二，形成双重领导，容易产生混乱和矛盾。

核心管理组织(经理小组)独立的研发公司

独立的制造商

广告代理商

销售代理商（外包）（一般自己拥有或对其实施关键控制）6、“网络结构组织”

“网络组织结构”是目前流行的、比较适合小企业的一种组织结构。

突出特点是：充分利用现代信息技术，将企业一部分职能“外包”出去，自己只保留一些具有竞争优势的职能。强调企业之间的联合，进行资源共享优点：（1）可以通过优势互补，创造出很大的网络经济性。（2）结构简单，组织灵活，容易形成自身特有的优势。（3）具有高度的灵活性，便于适应环境的变化。缺点：――缺乏对一些职能部门，特别是制造部门的有力控制。（“耐克公司”，是典型。该公司本身只拥有很少的制造设备，员工也仅仅100多人。但每年的销售额可达数十亿美元。该公司主要就是通过建立网络关系，与产品的制造公司、销售代理商等建立联系。在联系中，该公司通过收购、控股等方式，实现对关键性领域的控制。）7、控股型结构

松散层企业（协作企业）

关联公司

子公司（分公司）

母公司第三节领导职能一、领导的内涵领导者对组织中个体和群体的行为进行引导、指导和施加影响的过程。领导原理指明目标目标一致统一指挥沟通联络激励

领导功能及时据环境变化指挥组织内资源重组去适应环境调动组织成员积极性，激发其创造力，提供发展机会协调组织内人际关系，营造合作氛围，降低内耗督促组织成员按计划任务做好本职工作领导风格（方式）(一)专权型领导(二)民主型领导(三)放任型领导请讨论：结合自己的工作经历和体会，你认为哪种方式最好？四、领导情境论(领导权变理论)（一）菲德勒权变理论关于影响领导效果好坏的情境因素，菲德勒认为有以下3个方面：

1.领导者与被领导者的关系。

2.工作任务的结构。

3.领导者所处职位的固有权力。

（二）路径——目标模式领导方式考虑因素

领导者在选择领导方式时应考虑：下属的特征