卷烟内部专卖规范经营自查报告

本文格式为Word版，下载可任意编辑——卷烟内部专卖规范经营自查报告XX烟草专卖局（分公司）卷烟经营内部专

卖管理监视自查报告

XX烟草专卖局：

为了加强XX烟草专卖局（分公司）内部专卖管理监视，规范行业内部经营行为，促进行业自律，提升行业效率，根据《XX省内部专卖管理监视工作规范》的要求及9月30日XX局（公司）会议精神，我局（分公司）对2023年1月至9月以来的卷烟经营业务进行了全面、逐项、细致的自查，现将开展自查工作状况汇报如下：一、2023年1至9月卷烟经营状况

至二〇一二年九月，全市共有零售户XX户，入网供货零售户XX户。今年一至九月，XX市销售卷烟XX箱，完成年度计划XX箱的XX%，同比增加XX箱，增加XX%；实现销售收入XX万元，同比增加XX万元，增加XX%，单箱销售收入XX元，综合毛利率XX%。二、自查方法。

（一）从销售系统、专卖管理系统的查询相关数据进行分析比对，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因。

（二）询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事

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项作出说明。

（三）要求业务经营部门提供、报送相关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。

（四）实地走访经营户，并对送货员的货源流向进行跟送监视。重点核实是否存在送货不到位、私自截留紧俏卷烟、私自变更送货对象等违法违规违纪行为。

三、自查重点

本次监视检查工作，在XX局的统一组织领导下，各职能部门积极行动认真开展检查，主要是对以下几个方面进行重点检查：(1)是否严格依照烟草专卖法律、法规和有关规定的许可范围购进烟草专卖制品；（2）是否是搞好每季度体外循环审查和核查工作。重点是确认状况、入网销售状况等。对数据平衡差数要确凿说明原因，并附上涉及的相关卷烟品牌以及数量等材料；(3)是否严格依照烟草专卖法律法规以及有关规定的许可范围、价格、渠道销售卷烟；(4)是否有拆单分摊、假入网销售；(5)是否是入网销售、落地销售、落户销售；(6)是否存在毗邻销售的状况。四、自查基本状况。

（一）销售方面。2023年XX烟草分公司卷烟总销售计划为22180箱，截至9月份完成18128.042箱，完成计划81.73%。资料说明所有销售都是通电话访销或网上订货进行的,XX烟草分公司无任何私自向外调拔货源以及搞计划外卷

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烟销售违规状况发生.

（二）“一价制〞执行方面。检查组对一些市场紧俏品牌及滞销品牌的批发价进行了督查，看是否有提价或降价的状况发生，经实地调查，发现XX烟草分公司建立严格的价格监测机制，加强对卷烟品牌管理，严格执行“西南五省一价制〞的价格规定，没有提价或降价状况出现。

（三）货源供应方面。核对客户资料，经审查没有发现向无证户供货行为，全程监视货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，核实了日订单量、送货量、交易额数据以及配送路线等有关卷烟经营状况，没有发现货源不入网经营的问题。

（四）访销配送方面。以治理卷烟体外循环为突破口，通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施，对2023年度部分品牌卷烟销量靠前的49户卷烟重点零售户进行调查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一致，并采取单周实地走访随机抽查的50户经营户双周电话询访50户经营户及跟送监视等方法，从而确定访销配送的真实性，发现楚雄市烟草分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的状况，完全达到１００％入网销售、落地销售、落户销售。

（五）零售户增订货方面。微机销售数据显示，今年XX烟草分公司在一季度有屡屡订货频次异常预警发生。经核查，

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１月、２月是春节期间，市场较为活跃，为满足市场需求，经零售户申请增加订货次数，已报经XX烟草公司卷烟营销部审批同意。

（六）订单异常状况。2023年1月至9月，我市有部分订单有一致品牌、一致数量、一致金额状况发生。经查，一是由于一致订货周期畅销品牌在同类零售户中投放限量一致；二是客户经理在指导零售户订货及备货过程中工作较粗放，指导思路过于简单，没有针对零售户市场销售状况来加于区别指导；三是一致销售区域消费者的需求相对一致，导致零售户部分订单一致。

（七）代订货状况。部分零售户存在使用一致电话订货的状况。经查，共涉及零售户141户，订货电话号码56个。有46个号码92户属于注销新办证零售户，依旧沿用以前的订货电话；有2个号码5户分属于一家人共用号码；有5个号码24户属于连锁店，由总店或总公司负责订货，但所订卷烟均配送到各分店，没有发现窜码状况；有3个号码20户属于代订货零售户，卷烟销售科已向我局进行报备。

（八）大户监管方面。XX局加大对卷烟零售大户的走访调查力度，了解把握其卷烟销售流向，深入查找卷烟零售异常问题，杜绝其私自调剂、低价倾销、批发销售卷烟等不规范经营行为，进一步规范零售市场经营秩序，确保卷烟100%落地销售。通过每周登录卷烟销售系统，对卷烟大户所订购

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的各品牌卷烟及销售数据进行对比分析，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因，制定针对性监管措施，完善卷烟部门相关内控制度和工作流程，加强客户经理和主管卷烟货源分派人员履行职责的监管等，营销部门卷烟投放量及品牌结构做到卷烟零售户的经营业态、等级与经营能力基本相符。

（九）卷烟规范经营方面。针对今年销售显著增长的订单品牌如云烟（紫）、红塔山（1956）、红梅（黄）、云烟（软珍品）等品牌卷烟和零售户进行重点关注和走访问询。根据走访问询状况，调查核实了所走访问询的卷烟零售户都能如实收到所订购的卷烟，没有发现卷烟外流的不规范经营状况。卷烟订购量增加的主要原因是卷烟零售户由于春节后要补充库存、盖房、办喜事等，属正常订货，零售户所订卷烟均100%入网、落地、落户销售。

（十）婚庆促销方面。截至9月底，XX烟草分公司共成功举办498场婚庆促销活动，经检查，所有婚庆促销卷烟都在XX市辖区卷烟零售户处购