2016年湖北省基金从业资格：远期合约概述考试试卷

2016年湖北省基金从业资格：远期合约概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。

A．偏保守的平衡资产配置

B．偏进取的平衡资产配置

C．长期投资的权益投资工具

D．固定收益工具2、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿3、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准

B．合同期限为10年

C．募集金额为5亿元人民币

D．基金份额持有人为500人4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量

B．公司总资产/发行在外的普通股数量

C．公司净资产/公司库存股票数量

D．公司总资产/公司库存股票数量5、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．期限性6、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。

A．投资损失由基金管理人承担

B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置

D．基金财产的保管安全有保障7、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司

B．基金管理公司

C．商业银行

D．证券公司8、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理行业偏好情况

C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况9、申购赎回ETF采用__方式。

A．金额申购

B．份额申购

C．金额赎回

D．份额赎回10、场外申购赎回ETF采用____的方式。

A：金额申购、份额赎回

B：份额申购、份额赎回

C：份额申购、金额赎回

D：金额申购、金额赎回

11、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用

B．公司信用

C．银行信用

D．商业信用12、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。

A．投资能力

B．研究能力

C．营销能力

D．风险控制能力13、__份额净值保持在1元不变。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金14、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

C．募集期间对认购费用打折

D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准15、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司

B．证券服务机构

C．证券交易所

D．证券业协会16、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。

A：基金单位资产净值

B：基金市场供求关系

C：基金发行时的面值

D：基金发行时的价格17、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。

A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元

C．将会下降至1.2900元

D．不确定18、以下属于金融远期合约的有__。

A．远期外汇合约

B．远期利率协议

C．远期股指合约

D．远期货币合约19、由基金投资者直接支付的费用有____

A：申购费

B：交易佣金

C：过户费

D：托管费20、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则

B．可测原则

C．成长原则

D．识别原则21、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。

A：18

B：19

C：20

D：2122、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____

A：10%

B：20%

C：30%

D：40%23、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10

B．12

C．15

D．2024、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。

A．专业性

B．适用性

C．服务性

D．一次性25、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号

B．股票种类

C．持有人名称

D．公司名称26、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。

A：10

B：50

C：100

D：50027、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件28、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货

C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品

D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的29、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。

A．流动性

B．收益性

C．阶段性

D．风险承受能力30、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券

B．是虚拟资本

C．是所有权关系的表现

D．是有期证券二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)31、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司

B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心32、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构

B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度

C．采取投资风险管理技术和控制程序

D．实行内部监察稽核控制33、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。

A：1

B：2

C：3

D：434、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。

A：加权平均投资组合收益率

B：投资组合内部收益率

C：现实复利收益率

D：到期收益率35、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。

A．服务对象

B．服务内容

C．服务理念

D．服务程序36、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。

A．基金未分配利润

B．未分配利润中已实现收益

C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数

D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数37、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。

A．营销能力

B．研究能力

C．投资能力

D．风险控制能力38、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：30

B：60

C：90

D：12039、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系40、资产配置的过程中，____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。

A：明确投资目标和限制因素

B：明确资本市场的期望值

C：明确资产组合中包括哪几类资产

D：确定有效资产组合的边界

41、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

A：运作方式

B：法律形式

C：投资理念

D：投资目标42、基金分红的大小会受到下列__的影响。

A．基金分红政策

B．已实现收益

C．留存收益

D．基金的贝塔值43、基金托管人是__权益的代表。

A．基金管理人

B．基金公司

C．基金份额持有人

D．证券公司44、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券

B．上市证券

C．私募证券

D．非上市证券45、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____

A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字

B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现46、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。

A：50

B：100

C：200

D：30047、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利为目的的法人

D．以营利为目的的法人48、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累积债券

D．浮动利率债券49、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。

A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场

B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略

C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略

D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题50、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．8051、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部52、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。

A．9:00～11:30，13:30～15:30

B．9:30～11:30，13:30～15:30

C．9:30～11:30，13:00～15:00

D．9:00～11:00，13:00～15:0053、以下不属于利率衍生工具的是__。

A．利率期货

B．利率期权

C．信用联结票据

D．利率互换54、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责55、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回

B．债券是投资者投入资金的量化表现

C．持有债券可按期取得利息

D．债券与其代表的权利联系在一起56、基金信息披露的作用主要体现在__。

A．有利于投资的价值判断

B．有利于降低基金运作成本

C．有利于防止利益冲突和利益输送

D．有利于提高证券市场的效率57、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性58、零息债券又称零息