企业年度工作报告格式文本

附件3：公司年度工作报告格式文本（）国有公司监事会工作办公室编

目录TOC\o"1-2"\h\z\u封面式样 1扉页式样 2封面代码 3目录式样 4正文内容 7一、公司基本状况 8二、公司经营管理和改革发展状况 9三、公司内部控制体系状况及存在问题 14四、公司财务状况及存在问题 16五、公司运行状况及存在问题 18六、境外国有资产运行状况及存在问题 21七、公司党建和公司治理状况及存在问题 22八、公司经营管理和改革发展中存在的其它问题 24九、出资人重点关注事项 25附件内容 29附件一：公司基本状况表 30附件二：公司重大项目状况表 37附件三：境外单位及项目状况表 41附件四：违法违纪违规事项状况 44附件五：重大法律纠纷案件状况 45附件六：审计检查状况 47附件七：监事会反映问题整治贯彻状况 49附件八：其它整治事项贯彻状况 51附件九：重要会议清单 52附件十：重要文献清单 53附件十一：其它内容 55编制阐明 57总体编制阐明 58正文编制阐明 62附件编制阐明 99封面式样密级★期限××××公司工作报告××××年××月

扉页式样企业年度工作报告（）企业名称：（公章）填报日期：年月日

封面代码公司名称组织形式密级期限填报工作负责人职务填报工作负责部门填报工作联系人职务固定电话移动电话本公司代码上一级填报公司（单位）代码集团公司（公司）总部代码本公司注册地本公司地址

目录式样目录TOC\o"1-2"\h\z\u公司法定代表人声明 5报送《公司年度工作报告》公司名单 6正文 7一、公司基本状况 8二、公司经营管理和改革发展状况 9三、公司内部控制体系状况及存在问题 14四、公司财务状况及存在问题 16五、公司运行状况及存在问题 18六、境外国有资产运行状况及存在问题 21七、公司党建和公司治理状况及存在问题 22八、公司经营管理和改革发展中存在的其它问题 24九、出资人重点关注事项 25附件 29附件一：公司基本状况表 30附件二：公司重大项目状况表 37附件三：境外单位及项目状况表 41附件四：违法违纪违规事项状况 44附件五：重大法律纠纷案件状况 45附件六：审计检查状况 47附件七：监事会反映问题整治贯彻状况 49附件八：其它整治事项贯彻状况 51附件九：重要会议清单 52附件十：重要文献清单 53附件十一：其它内容 55

公司法定代表人声明（粘贴扫描件式样）国有重点大型公司监事会：××××公司已按照《公司年度工作报告》编制规定，本着实事求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。报告内容均真实、完整，没有任何不实、隐瞒。特此声明。法定代表人（签名）年月日

报送《公司年度工作报告》公司名单（式样）经与派驻本公司监事会沟通，本集团公司应报送公司年度工作报告（）家，实际报送公司年度工作报告（）家（注：实际报送差别阐明）。其中，境内公司（）家、境外公司（）家；各级金融子公司（）家；各级上市公司（）家；三级下列（含三级）子公司（）家。其中，纸质报告（）份，简化报送报告（）份。其中，本年度新增（）家，减少（）家，净增加/减少（）家，增加/减少因素为_________________________________。具体公司名单以下：序号公司名称公司代码公司级次类别纸质报告备注1╳╳╳╳公司总部是2是/否注：集团公司总部作为一级，填列在第一行；类别栏填写“境外”、“金融”、“上市”。纸质报告栏集团公司总部填“是”，各级子公司与派驻本公司监事会共同拟定。备注栏本年新增填报公司填写“新增”，简化报送子公司填写“简化报送”。本表仅由中央公司总部填写。正文内容一

一、公司基本状况（一）公司概况1．公司介绍2．本年度公司大事记（二）经营范畴及生产经营能力变动状况1．经营范畴变动状况2．主业范畴变动状况、功效界定和分类状况3．生产经营能力变动状况 （三）组织构造及“压减”工作状况1．本年末公司管理层级状况2．本年末公司法人层级状况3．压缩管理层级、减少法人户数工作目的及贯彻状况（四）战略规划、重要业务发展规划1．“十三五”规划目的、完毕状况2．三年滚动规划目的、完毕状况3．年度经营业绩考核目的、完毕状况（五）下一年度重要工作计划1．下一年度生产经营目的2．下一年度重点工作安排

二、公司经营管理和改革发展状况（一）贯彻贯彻重大决策布署状况填写贯彻贯彻党中央、国务院重大决策布署及国资监管政策规定状况。围绕贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念和“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”五大任务，全方面总结公司“做好增量、盘活存量、主动减量”，着力改善供应构造，扩大有效需求，打好提质增效攻坚战所采用的重要方法及获得的成效，分析存在的重要问题。深化国企改革状况内容包含但不限于：（1）贯彻贯彻国企改革“1+N”系列文献状况及存在问题；（2）十项改革试点状况及存在问题；（3）公司内部全方面深化改革状况及存在问题；（4）违规经营投资责任追究制度建立状况及存在问题。供应侧构造性改革状况内容包含但不限于：（1）化解过剩产能状况及存在问题；（2）处置“僵尸公司”和开展特困公司专项治理状况及存在问题；（3）降杠杆减负债状况及存在问题。（二）经营管理和改革发展的新举措及成效本部分为年度工作总结性状况，围绕本年度经营管理和改革发展的重要状况进行全方面梳理总结，侧重反映公司经营管理和改革发展中的新状况、新变化。（三）生产经营及财务效益状况1．本年度生产经营及财务效益总体状况内容包含但不限于：（1）总体生产经营状况、经济效益状况、资产负债状况等；（2）各重要指标变动状况及大幅变动因素、近3年变动趋势及影响因素；（3）年度预算执行状况。2．重要资产或经营业务的区域分布状况金额单位：万元区域名称单位或项目名称重要经营业务规模指标效益指标……区域一单位（或项目）1……区域二单位（或项目）1…………3．前十大供应商及客户状况单位：万元，%前十大供应商状况序号供应商名称采购金额占采购总额比重采购内容……12…前十大客户状况序号客户名称销售金额占销售总额比重销售内容……12…4．重要业务板块经营状况简要介绍公司所从事的重要业务、重要产品及其用途、经营模式、重要的业绩驱动因素等内容，突出本年度重大变化状况。单位：万元，%板块名称营业收入营业成本毛利毛利率占比占比占比集团汇总板块1细分板块1……板块2……板块1：××业务板块生产经营状况单位同比（%）产量指标1……产能指标1……销量指标1……其它指标1……（1）各指标变动状况及大幅变动因素分析（2）-各指标变动趋势及重要影响因素（3）本板块生产经营存在的重要问题板块2：××业务板块生产经营状况板块……（四）持续发展能力分析1．内外部环境因素研判2．行业地位及作用3．核心竞争力分析（五）国内外对标分析1．公司对标整体状况2．公司运行模式对标分析3．公司重要指标对标分析表1：公司运行状况对标表单位本公司国内对标国际对标公司1公司2……公司1公司2……财务指标……××产量××产能××销量……注：本公司数据采用公司财务决算数据。具体分析对标成果，公司的优势和差距，并注明对标数据来源。表2：1-×月公司运行状况对标表……三、公司内部控制体系状况及存在问题（一）内部控制体系建设总体状况内容包含但不限于：1．内部控制机构设立及分工状况；2．内部控制制度状况；3．内部控制执行状况。规定以具体数据和实例阐明，突出本年度改善和发展状况。（二）内部控制设计缺点内容包含但不限于：1．发展战略管理设计缺点；2．投资管理设计缺点；3．财务管理设计缺点；4．筹资管理设计缺点；5．资金运作管理设计缺点；6．采购管理设计缺点；7．基建管理设计缺点；8．销售管理设计缺点；9．产权管理设计缺点；10．人力资源管理设计缺点；11．质量管理设计缺点；12．安全生产管理设计缺点。规定以具体数据和实例阐明。（三）内部控制执行缺点内容包含但不限于：1．发展战略执行缺点；2．投资管理执行缺点；3．财务管理执行缺点；4．筹资管理执行缺点；5．资金运作管理执行缺点；6．采购管理执行缺点；7．基建管理执行缺点；8．销售管理执行缺点；9．产权管理执行缺点；10．人力资源管理执行缺点；11．质量管理执行缺点；12．安全生产管理执行缺点。规定以具体数据和实例阐明。（四）内部监督制度缺点内容包含但不限于：1．集团管控方面；2．内部审计监督方面。规定以具体数据和实例阐明。（五）重大出险事项分析整体描述公司出险事项数量、类型、金额、涉及单位，出险后给本公司带来的影响等。1．出险事项一：****出险事项名称、金额、涉及单位、成因分析、对公司产生的影响等。……（六）其它内部控制问题四、公司财务状况及存在问题（一）公司财务管控总体状况内容包含但不限于：1．国有资本保值增值状况；2．财务信息化状况；3．大额资金管控及运作状况。规定以具体数据和实例阐明，突出本年度改善和发展状况。（二）经营业绩方面存在的重要问题内容包含但不限于：1．债务风险管控方面2．亏损公司及治理方面（1）阐明整体亏损状况及变动趋势，分析亏损因素。（2）所属公司亏损面、重要子公司/业务/项目亏损或潜亏状况及因素分析。序号亏损公司/业务/项目名称上级母公司占该公司股权（%）资产总额（万元）营业收入（万元）利润总额（万元）12……3．其它方面（三）会计信息质量方面存在的重要问题内容包含但不限于：1．小金库方面；2．两金占用方面；3．预付账款方面；4．会计核算方面；5．营业外收入方面；6．税务解决方面；7．票据管理方面。规定以具体数据和实例阐明。（四）资金管理方面存在的重要问题内容包含但不限于：1．公司融资和发债方面；2．对外拆借方面；3．对外担保方面；4．资金占用方面；5．银行贷款方面。规定以具体数据和实例阐明。（五）资产管理方面存在的重要问题内容包含但不限于：1．存货管理方面；2．固定资产管理方面；3．无形资产管理方面；4．不动产出租方面；5．物资闲置方面；6．资产权属方面。规定以具体数据和实例阐明。（六）公司其它财务问题 五、公司运行状况及存在问题（一）公司运行总体状况内容包含但不限于：1．投资并购总体状况；2．招标采购总体状况；3．风险业务总体状况；4．营销业务总体状况；5．改革改制总体状况；6．发展战略总体状况；7．综合管控总体状况；8．薪酬福利总体状况。规定以具体数据和实例阐明，突出本年度改善和发展状况。（二）投资并购方面存在的重要问题内容包含但不限于：1．投资并购方向方面；2．投资并购决策方面；3．投资并购执行方面；4．投资并购效益方面；5．工程建设投资方面。规定以具体数据和实例阐明。（三）招标采购方面存在的重要问题内容包含但不限于：1．采购方面。阐明采购项目整体数量、金额；应招标未招标项目数量、金额，并简要阐明各项目基本状况、金额；邀请招标项目数量、金额等。2．工程招标方面。阐明工程招标项目整体数量、金额；应招标未招标项目数量、金额，并简要阐明各项目基本状况、金额；邀请招标项目数量、金额等。规定以具体数据和实例阐明。（四）风险业务存在的重要问题。规定以具体数据和实例阐明。（五）营销业务存在的重要问题规定以具体数据和实例阐明。（六）改革改制存在的重要问题（七）发展战略方面存在的重要问题规定以具体数据和实例阐明。（八）综合管控方面存在的重要问题规定以具体数据和实例阐明。（九）薪酬福利方面存在的重要问题规定以具体数据和实例阐明。（十）公司其它运行问题六、境外国有资产运行状况及存在问题（一）境外资产总体状况规定以具体数据和实例阐明，突出本年度改善和发展状况。（二）境外资产管控状况规定以具体数据和实例阐明。（三）境外资产运行存在的重要问题规定以具体数据和实例阐明。（四）境外重要项目存在的问题规定以具体数据和实例阐明（五）其它问题七、公司党建和公司治理状况及存在问题（一）公司党建及公司治理总体状况1．公司党建工作总体状况；2.党建工作贯彻年状况；3.以党建入章程为起点更加好发挥党组织领导核心和政治核心作用状况等；4．境外单位党的建设状况；5．公司治理总体状况；6．“三重一大”决策原则及执行贯彻状况。规定以具体数据和实例阐明，突出本年度改善和发展状况。（二）公司党建工作存在的重要问题规定以具体数据和实例阐明（三）公司治理存在的重要问题规定以具体数据和实例阐明。（四）“三重一大”决策存在的重要问题八、公司经营管理和改革发展中存在的其它问题（一）公司经营管理中存在的其它问题（二）公司改革发展中存在的其它问题（三）意见或建议1．对出资人监督管理的意见和建议2．建议出资人解决的困难和问题九、出资人重点关注事项（一）分业务板块关注事项内容包含但不限于：业务板块具体经营状况、存在的重要问题、问题产生的重要因素及拟采用的整治方法。规定以具体数据和实例阐明。煤炭业务重点关注事项涉及但不限于：（1）煤炭业务基本状况（产能产量分布等）；（2）市场状况和经营风险；（3）应对市场变化所做的工作（提质增效、市场营销等）；（4）煤炭去产能工作；（5）集团参加央企煤炭资源整合工作状况；（6）存在的重要问题、因素及拟采用方法。2．煤化工业务重点关注事项涉及但不限于：（1）煤化工业务基本状况（含集团发展煤化工的战略思路）；（2）煤化工项目建设状况；（3）已投产项目生产经营及项目投资收益状况；（4）煤化工装置运行管控状况；（5）煤化工配套煤矿项目状况；（6）市场状况和营销工作;（7）存在的重要问题、因素及拟采用方法。3．坑口发电业务重点关注事项涉及但不限于：（1）发电业务基本状况（含集团发展发电业务的战略思路）；（2）发电业务管理体系建设状况；（3）发电项目建设状况；（4）已投产项目生产经营及项目投资收益状况；（5）市场状况和营销工作;（6）煤电一体化运行状况；（7）存在的重要问题、因素及拟采用方法。煤机制造业务重点关注事项涉及但不限于：（1）煤机制造业务基本状况（重要产品、产能、分布、市场地位等）；（2）市场状况和营销工作；（3）综合服务和非煤业务拓展状况;（3）“两金”管控、提质增效等；（4）存在的重要问题、因素及拟采用方法。5．煤矿建设业务重点关注事项涉及但不限于：（1）煤矿建设业务基本状况（产能、竞争力、市场地位等）；（2）市场状况和营销工作；（3）综合服务和非煤业务拓展状况；（4）“两金”管控、提质增效等；（5）存在的重要问题、因素及拟采用方法。节能减排根据有关规定及规定，填写公司“十三五”节能减排目的，本年度节能减排采用的重要方法、获得的成效及存在的问题等。自主创新及科技投入根据有关规定及规定，填写本年度公司自主创新状况、专利状况、科技投入金额、研发金额、产学研转化状况等。（二）派驻本公司监事会规定重点披露的其它事项1.产业升级、构造调节、优化布局的状况（含煤电一体化、煤化工、煤矿装备、矿建施工、电力等非煤炭业务的发展状况、获得成效及存在问题）。2.可持续发展状况（含资源匮乏煤矿的生产接续、资产处置、人员安置状况）。3.安全生产及发生事故状况。4.央企煤炭资源整合完毕状况，特别是接受国投、保利等其它央企煤炭业务的资产质量、财务状况、资源储藏、遗留问题、存在问题等，以及管理融合、资金接续、债务处置、人员分流安置等状况。5.收购地方煤矿（含民营公司煤矿、小煤矿）后资源整合、资产移交及管控状况。6.沉淀项目、未核准煤炭项目处置进展状况。7.公司办社会剥离、“三供一业”分离移交状况。8.“僵尸公司”清理、亏损公司治理、“特困公司”专项整治状况。二二附件内容二附件一：公司基本状况表（一）资本构造及持有人状况金额单位：万元序号持有人名称上年末实收资本本年末实收资本持有人状况比例（%）金额比例（%）金额注册地注册资本性质主营业务资本构造变动状况阐明（二）组织构造图（按管理层级编制）公司公司公司公司单位单位公司名称全资子公司控股子公司分公司事业单位母公司内设部门名称组织构造图（按法人层级编制）公司公司公司公司单位单位公司名称全资子公司控股子公司分公司事业单位母公司内设部门名称（三）负责人状况1.领导班子简况表序号姓名性别出生年月职务及任职时间兼职状况学历毕业院校及专业1…领导班子变动状况阐明2.负责人介绍姓名性别出生年月职务及任职时间兼职状况学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：姓名性别出生年月职务任现职时间学历毕业院校及专业……（四）员工状况单位：人类别本部全公司学历本部全公司上年末本年末上年末本年末上年末本年末上年末本年末年末从业人员人数硕士及以上年末职工人数本科其中：年末在岗职工人数专科年末离退休人数中专及下列年末不在岗职工人数累计（五）全级次分、子公司及所属单位清单金额单位：万元类型序号公司（单位）名称级次上级公司股权占比（%）资产总额全部者权益营业收入利润总额从业人员（人）注册地所在地法定代表人本部—子公司分公司事业单位（六）全级次金融类子公司清单金额单位：万元序号公司（单位）名称所属行业级次上级公司股权占比（%）资产总额营业收入利润总额从业人员（人）所在地法定代表人金融类子公司变动状况阐明（七）全级次控股上市公司清单金额单位：万元序号公司名称级次所属行业上市地及交易所证券代码证券简称初始投资金额持股数量（万股）上级公司股权占比（%）所在地控股上市公司变动状况阐明附件二：公司重大项目状况表（一）境内对外股权投资项目清单金额单位：万元序号投资主体被投资公司所属行业所在地区投资成本年末股权比例（%）年末账面余额本年账面投资收益本年实际收到投资收益项目概况与否主业经营状况存在问题或风险—累计——————一、持续持有—————12…—二、本年新增—————12…（二）境内固定资产投资项目清单金额单位：万元序号项目名称项目地点项目概况项目类型计划投资金额开工年月截至上年末完毕投资额本年度完毕投资额项目进度描述项目状态存在风险或问题12…（三）境内并购公司状况金额单位：万元序号并购主体被并购公司公司性质所属行业所在地区并购方式与否主业净资产价值支付对价形成商誉所占股权比例(%)并购后公司状态存在风险或问题12…（四）境内重大招投标项目清单金额单位：万元序号项目全称项目概况项目类型项目金额实际合同金额存在风险或问题—1.采购项目————1.1正常招投标项目（项目金额前20项）———…—1.2邀请招标项目（全部重大项目）———…—1.3议标项目（全部重大项目）———…—1.4竞争性谈判项目（全部重大项目）———…—2.工程建设项目————2.1正常招投标项目（项目金额前20项）———…—2.2邀请招标项目（全部重大项目）———…—2.3议标项目（全部重大项目）———…—2.4竞争性谈判项目（全部重大项目）———…（五）境内重大工程建设项目清单金额单位：万元序号项目名称项目概况项目类型项目金额进展状况项目状态存在风险或问题1…（六）境内重大融资项目清单金额单位：万元序号项目名称项目概况融资方式融资金额进展状况项目状态存在风险或问题1…（七）对外担保项目清单金额单位：万元序号担保单位担保对象担保方式担保种类反担保方式实际担保金额担保项目现状存在风险或问题公司名称公司性质所属行业经营现状所在国家/地区1…附件三：境外单位及项目状况表（一）全级次境外单位清单金额单位：万元序号公司（单位）名称级次上级公司股权占比（%）资产总额利润总额从业人员（人）所在地成立时间类型类别法定代表人离岸公司/个人代持中方所在洲所在国所在地区境外单位变动状况阐明（二）境外投资项目状况表（-）金额单位：万元序号国家（地区）项目名称公司名称股权比例末累计实现营业总收入累计实现净利润“一带一路”项目项目进度项目投资总额项目累计投资总额项目管控状况存在问题或风险资产总额全部者权益营业总收入净利润1是/否2…（三）境外重要建筑施工项目状况表金额单位：万元序号国家（地区）项目名称公司名称业主方名称业主方所属行业承包方式合同金额“一带一路”项目预计竣工时间项目进度工程款回收状况项目状态存在风险或问题1是/否2…（四）境外其它重大项目状况表金额单位：万元序号国家（地区）项目名称公司名称项目概况项目类型项目金额“一带一路”项目项目进度项目状态存在风险或问题1是/否2…（五）境外子公司接受所在国政府及国际组织监督检查状况表序号被检查公司名称机构类型检查类别起止时间检查原由及内容检查中发现的问题风险解决意见整治方案及计划1所在国政府/国际组织23附件四：违法违纪违规事项状况（一）违法违纪违规事项清单序号单位名称违法违纪违规事项名称违法/违纪/违规所违反的具体法律、政策、规章名称涉事部门涉事人员有关状况解决成果解决状况（人次）姓名原工作单位原职务—总计—————————集团本部————————1…—所属各级子公司————————1…（二）信访举报事项及解决状况序号单位名称接受信访举报数量（件）其中信访解决数量（件）人员处分（人次）来访（次）来信（封）被举报人员数量（人）转备案初步核算谈话函询暂存了结党纪处分政纪处分—总计—集团本部—所属各级子公司1…附件五：重大法律纠纷案件状况（一）法律纠纷案件总体状况类别数量（件）标的金额（万元）本年度新发生以前年度发生刑事经济其它起诉/申请仲裁被诉/被申请仲裁其它5000万元及以上（件）1000-5000万元（件）1000万元下列（件）已终止（件）未终止（件）已终止（件）未终止（件）诉讼仲裁可能引发诉讼、仲裁的纠纷累计（二）本年末未终止重大法律纠纷案件状况序号案件名称诉讼/仲裁/纠纷与否涉外原告（申请人）/被告（被申请人）备案时间案件当事人标的金额（万元）案由基本案情解决成果预计损失（万元）本公司对方对方单位性质—1.本年度新发生尚未终止×起1…—2.以前年度发生尚未终止×起1…（三）本年终止重大法律纠纷案件状况序号案件名称诉讼/仲裁/纠纷与否涉外原告（申请人）/被告（被申请人）备案时间案件当事人标的金额（万元）案由基本案情解决成果预计损失（万元）本公司对方对方单位性质—1.本年度新发生本年终止×起1…—2.以前年度发生本年终止×起1…附件六：审计检查状况（一）政府有关部门审计检查状况序号被检查公司名称外部检查部门名称检查类别起止时间检查原由及内容检查中发现的问题风险与否涉外解决意见整治方案及计划—集团本部12…—所属各级子公司1…（二）集团内部审计检查状况序号内部检查部门名称检查项目名称检查类别被检查公司名称起止时间检查原由及内容检查中发现的问题风险与否涉外解决意见整治方案及计划12…附件七：监事会反映问题整治贯彻状况（一）监督检查状况通报反映问题整治贯彻状况最新进展序号检查发现问题整治方法整治单位及负责人整治完毕状况整治进度备注监督检查状况通报名称及文号：（二）整治告知反映问题整治贯彻状况最新进展序号检查发现问题整治方法整治单位及负责人整治完毕状况整治进度备注整治通出名称及文号：（三）监事会提示函反映问题整治贯彻状况最新进展序号检查发现问题整治方法整治单位及负责人整治完毕状况整治进度