70.高校科技成果转化管理规程 成果转让

《高校科技成果转化管理规程成果转让》标准名称：高校科技成果转化管理规程成果转让项目提出单位：上海市科学技术委员会、上海市教育委员会主要起草单位：上海市高校科技发展中心、复旦大学、上海大学、上海理工大学、上海海洋大学等。立项理由：实现高水平科技自立自强，是中国式现代化建设的关键，2015年中共中央、国务院发布了《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》，为贯彻落实文件精神，国家各部委和地方各级政府相继出台一系列政策举措，逐步加大科技成果转化的政策支持力度。2020年2月，《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》发布，要求强化高价值专利的创造、运用和管理；2020年5月，《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》印发，激发科研人员开展科技成果转化的积极性；2021年9月，科技部启动首批高校专业化国家技术转移机构建设试点；2022年9月，《“十四五”技术要素市场专项规划》印发，提出健全科技成果产权制度、提升技术要素市场专业化服务效能等重点任务，实现技术要素市场服务体系协同高效与市场化配置效能提升。上海市政府陆续出台《上海市促进科技成果转化条例》《关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见》《上海市推进科技创新中心建设条例》《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2021-2023年）》等政策提高科技成果转化效率，《上海市教委关于进一步促进高校科技成果转移转化工作的指导意见》、市科委、市教委等八部门《上海市科技创新改革试点实施方案》，推进高校、院所等科技成果转化工作。我国对大学技术转移的研究起步较晚且多为对国外经验的介绍，同时缺乏对大学技术转移管理理论与运行机制的系统研究。2006年，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》提出建设创新型国家的战略目标，并明确指出，“大学是实现技术转移、成果转化的生力军”。2022年教育部办公厅、国家知识产权局办公室、科技部办公厅联合开展的“百校千项”高价值专利培育转化行动中明确指出“探索构建可推广、可复制的高校高价值专利培育和转化运用新模式和新机制，带动提升全国高校专利质量和转化运用水平，有效提升高校科技成果转化效率。”科技成果转化方式主要包括转让、许可、作价投资、自行投资、与他人共同实施等。其中，高校科技成果转让指将高校职务科技成果的所有权让与他人的成果转化活动。在生物医药、集成电路、人工智能等战略新兴科技产业中，高校科研人员开展的基础与应用研究是产业技术进步的强大推动力，而企业具有成熟的商业化策略和产业化路径。因此，高校将科技成果转让给企业能够更充分地挖掘成果价值，是推动科技成果实现经济、社会效益的重要途径。高校科技成果转让有利于转让与受让双方优势互补，共同获益。对于高校而言，转让科技成果是利用科研优势获取经济收益的方法之一。因为转让标的是科技成果所有权，成果的收益与风险全部转让给受让方，所以高校能获得转让费且不用承担成果的后续开发风险。所得转让费的一部分可用于成果完成人的奖励，激发科研人员的研究动力。对于企业而言，受让科技成果减少了基础研究阶段的风险，企业能够发挥市场优势和生产优势，根据市场需求开发新技术和产品，提升经济效益。国内高校科技成果转让正快速发展，规范的转让流程能够提高转化效率。20世纪80年代，教育部出台《教育部部属高等学校科学技术转让试行条例》，部分高校已开始开展科技成果转让活动。2016年至2020年期间，每年全国高校院所以转让方式转化科技成果合同项数由3973项增长至14364项，年均增长率37.89%，合同金额由29.8亿元增长至69.8亿元，年均增长率23.71%，科技成果转让的规模增长迅猛。2018年至2022年，全国高校专利授权总数与专利出售合同总数的比值达21.58，尽管一份合同可包含多项专利，仍可能有大量高校科技成果没有得到转化。除了供需不匹配等成果本身的因素，规范转让流程的缺失也可能阻碍科技成果的转让。对于转让方，由于高校科技成果属于国有资产，转让流程的漏洞可能造成国有资产流失等风险；对于受让方，除了流程漏洞可能引起的权属问题，成果的估值与协商也将直接影响受让的成本和意愿。规范的转让流程能够减少高校行政风险、稳定企业购买信心，增加高校科技成果转让的成功率。上海市高校科技发展中心（原上海市教育委员会科技发展中心）是上海市教委下属服务高校科技成果转化和技术转移，开展产学研合作，组织科技成果会展与推介，推进高校科技成果转化和转移专业人员队伍建设，承担高校技术合同认定登记与管理等工作，指导协调及推进高校产学研合作、科技成果转化和科技产业的发展。推进市属高校技术转移体系建设，推进上海高校技术经纪工作，培育和发展技术经纪人队伍。推进高校大学生科技创新创业项目展示与成果转化，开展围绕推进高校科研管理工作的科技情报和科技管理政策的调研及高校科技工作的前瞻性发展研究。多年来，中心结合自身特色与优势，紧密对接上海科创中心建设任务需求，抓好高校技术转移机构和队伍建设，充分利用高校、企业、政府的产学研合作机制，促进高校科技成果落地，取得突破性业绩，荣获“中国产学研合作促进奖”、“中国技术市场金桥奖”等奖项，在长三角扩大影响力，形成“成果转化服务平台”的品牌效应。对于高校科技成果转化，中心有丰富的工作经验起草相关规程，并能够广泛征求高校相关部门的意见完善规程。综上所述，本规程的制定对于上海市高校开展科技成果转让管理具有一定的指导性，对企业等受让方了解高校科技成果管理具有参考意义，制定该规程是必要且可行的。本规程可以对高校制定科技成果转让管理流程进行指导，提高高校科技成果转让效率，充分发挥科技成果的经济和社会价值，提高社会生产力。该规程的编写将结合高校科技成果转让的特点和发展需求，由上海市科学技术委员会、上海市教育委员会提出，由上海市科技成果转化标准化技术委员会归口，由上海市高校科技发展中心牵头组织，复旦大学、上海大学、上海理工大学、上海海洋大学等共同参与完成。主要内容：本文件规定了高校科技成果转让的管理内容、管理流程等要求。本文件列举了高校科技成果转让管理的总体要求，包括：一般原则、管理内容、资产管理、评估管理、定价管理。本文件将成果转让流程分为一般和关联交易两类并给出相关程序的追溯方法。一般转让