某道路工程监理大纲

第31页，共224页监理工作组织机构第一节项目监理机构的建立公司高度重视本工程的建设，将本工程列为公司重点监控的重要工程，拟组建由公司领导及各职能部门人员参与的工作领导小组，直接对该工程项目监理部实施监督管理。本工程实行公司法人代表授权的总监理工程师负责制，对外适应建设单位管理的要求，充分发挥我们的经济技术优势和精诚合作的诚意，确保预定目标的最终实现。公司管理组织机构体系框图总经理总经理管理者代表经营副总经理总经济师生产副总经理总工程师后勤副总经理总会计师招投标代理部工程造价部经营业务部工程监理部总工办公室财务审计部人才管理部公司办公室各工程项目监理机构项目监理部设有总监理工程师、副总监理工程师、路基专业监理工程师、路面专业监理工程师、排水、材料实验专业监理工程师、造价专业监理工程师以及内业人员。他们都具有类似工程监理的经验，能够认真履行工作职责，能够胜任建设单位的委托，全方位地做好工程的质量、进度、投资、安全及文明施工等方面的监督管理工作，确保建设单位的工程投资效益及建筑使用功能。我们坚信：以我们“守法、诚信、公正、科学”态度，一定会为公司创造良好的社会效应和经济效应。1总监理工程师及监理人员任命委托监理合同签订后，公司将根据公司具体情况及对建设单位的承诺，组织项目监理机构。项目监理机构名称由所监理工程项目名称命名。项目监理机构人员由公司确定，总监理工程师可以提出意见供公司参考。人员确定后，公司工程监理部会及时将项目监理机构的组织形式、人员构成、人员联系方式以书面形式送交建设单位。项目监理机构成员进出场均会如实填写项目监理部成员进出场登记表，反映监理人员流动情况。2监理设施和工作场所项目监理机构必须在工程施工现场设置监理办公室。如委托监理合同中明确现场监理办公室由建设单位提供，则总监理工程师（总监理工程师代表）应负责与建设单位办好现场办公室的交接工作。如委托监理合同中未明确现场办公室由建设单位提供，则总监理工程师（总监理工程师代表）应负责与建设单位（施工单位）洽商，解决现场办公室的问题。现场监理办公室应安全、可靠，并能满足现场办公的需要，现场监理办公室应为监理人员独立用房，一般情况下不得与其它单位混用。现场监理办公室落实后，总监理工程师（总监理工程师代表）负责回公司领取委托监理合同、项目监理机构用章、办公用品、上墙图牌、监理工作用表等，并负责妥善保管和正确使用。项目监理机构常驻现场的监理人员回公司领取相适用的检测设备，在公司办公室做好交接登记，并负责妥善保管和正确使用。其它通讯、交通设施根据具体情况按本公司文件执行。贵重设施如计算机，在现场办公室由专人管理、维护。3组织保证措施我们的质量方针是“预控、规范、科学、优质”，我们的质量目标是“实现合同的每一个承诺，确保每一个建设单位满意”。为了确保项目监理部的服务质量达到合同规定的要求，公司为本项目配备了敬业守职的监理人员，同时公司的各个职能部门将按照ISO9001:2000国际质量体系标准中的要求对项目监理人员的工作质量进行检查。4项目监理人员岗位职责4.1监理人员守则：(1)严格执行“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则从事施工监理活动；(2)严格遵守工程建设的有关法律、法规、规范、标准和制度，遵守公司的各项规定；(3)认真履行监理合同所承诺的义务和承担所约定的责任；(4)坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议；(5)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料和施工方法；(6)不收受被监理单位的任何礼金；(7)不允许泄露所监理项目需保密的事项；(8)不在任何承包商或材料、设备供应商中兼职。4.2总监理工程师理人员岗位职责：(1)全面负责委托监理合同的履行；(2)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(3)主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，管理项目监理机构的日常工作；(4)审查分包单位的资质，并提出审查意见；(5)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配；(6)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；(7)审定施工单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(8)审查和处理工程变更；(9)主持或参与工程质量事故的调查；(10)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(11)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查施工单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查与评估，参与工程项目的竣工验收；(12)主持整理工程项目的监理资料。4.3专业监理人员岗位职责：(1)负责编制本专业的监理实施细则；(2)负责本专业监理工作的具体实施；(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，及时向总监理工程师理人员提出建议；(4)审查施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；(5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；(6)严格审查进场材料、半成品质检报告，并作必要的抽检，对质量不合格材料严格要求施工单位将其运出现场。(7)定期向总监理工程师理人员提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师理人员汇报和请示；(8)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； (9)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；(10)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；(11)负责审查本专业的工程计量的数据和原始凭证。4.4监理员岗位职责：(1)在专业监理人员的指导下开展现场监理工作；(2)检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，做好记录；(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4)按设计图及有关标准，对施工单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理人员报告；(6)做好监理日记和有关的监理记录。第二节现场管理系统1监理、建设单位、施工单位的管理系统四川成工河东实业有限公司四川成工河东实业有限公司成都安彼隆建设监理有限公司施工企业、材料和设备供应商建设方项目工程部项目监理部合同关系2监理与各建设行为主体的关系3项目监理组织机构框图副总监理工程师副总监理工程师造价专业监理工程师路面专业监理工程师路基专业监理工程师测量专业监理工程师总监理工程师排水、材料实验专业监理工程师内业及辅助人员现场监理组织机构框图1、总监理工程师由刘志良同志担任，该同志多年从事市政工程、公路工程施工、监理工作，具有高级工程师职称、国家注册监理工程师岗位证书、交通部注册监理工程师岗位证书，在市政工程、道路、桥梁、路面、交通工程方面均有丰富的监理工作经验，具有很强的组织、管理、协调、决策能力以及良好的职业道德水平。2、监理部内配设副总监理工程师1人，路基专业监理工程师2人、路面专业监理工程师2人、排水、材料试验专业监理工程师1人、造价专业条监理工程师1人、测量检测专业监理工程师1人、内业人员1人。3、公司将和遂宁本地的有检测资质的检测单位联合组建一个监理的现场实验室，费用由监理公司承担。现场实验室直接由监理组负责领导和管理，监理组材料实验专业工程师具体管理，中心实验室进行业务指导。根据监理试验室的职责，全面开展试验检测工作。工地试验室所配设施设备根据工程需要主要配备包括土工、石料、集料、砼、金属、路面材料及混合料等试验检测设备。第三节监理技术装备及设施为做好现场监理质量控制、进度控制、造价控制、合同及信息管理、组织协调工作，现场监理组织应配备一定的监理技术装备和设施，以满足现场监督、监测、检测、数据处理、档案管理、资料管理、取证等工作需要。公司按照上述要求，拟配备如下监理技术装备和设施：序号仪器设备名称规格型号单位数量备注整体式全站仪DZQ22-II台1自有2秒正像经纬仪TDJ2E台1自有3mm水准仪DZS3-1台1自有轻型动力触探仪/台1自有连续式平整度仪LXPL-1台1自有回弹数据处理器KR-2台1自有全自动数字回弹仪HT225W（B）台1自有砼塌落度仪/套2自有环刀法容重试验仪/套1自有标准水泥稠度仪105S个1自有钢卷尺50m、30m、5m个各3自有组合工具包Jzc-II套1自有照相机OLYMPASIs—10部1自有摄像机SONYDCR-20E部1自有办公电脑联想台1自有打印机EPSON台1自有手机各种部9自有对讲机MOTOLORAT-6200部4自有电话/传真标准部1自有软件文字处理软件Word、电子表格软件Excel、绘图软件Autocad、项目管理软件Project、预算软件（鹏业）套1自有技术书箱现行国家及地方规范、标准套1自有交通车长安台1自有摩托车/台3自有自行车/辆4自有第四节项目监理机构对外工作制度1档案资料管理工作制度1.1档案资料管理办法（1）监理档案资料包括：a行政档案：监理工程师与建设单位之间来往的函件、业务联系单；监理工程师与施工单位之间来往的函件、书面协议、申请批复、会议记录；监理机构内部的函件、请示报告及批复；监理工程师与外单位之间的有关工程的来往函件、协议等；监理月报、监理日志。b计量（支付）档案：施工单位提出的延期索赔申请及批准的时间和索赔的费用；施工单位按合同规定的范围和内容提出的价差调整申请和批复；额外或紧急工程的费用计算；设计变更批准的费用计划；各类支付凭证；其他费用支付证明；工程进度月报等。c技术档案：开工令、复工令及停工令；变更设计图纸；现场监理指令；施工检查记录；工程检查验收记录；工程试验记录及有关资料；工程材料质量证明资料；竣工图纸等。(2)档案资料统一管理，并指定专人负责具体档案管理工作。(3)档案文件登记分三类，包括收文登记、发文登记和监理内部文件登记，登记的内容包括日期、编号、名称内容概要、发文或收文方、编目类别、归档日期以及必要的备注等栏目。(4)档案资料一般不作外借，监理部全体工作人员均有保密义务和责任，如因工作需要外借或外出复印时，必须事先取得总监理工程师的同意。(5)档案的销毁与移交：本监理合同执行中，一般不销毁任何档案资料。在监理合同执行终止后一个月内，按上级监理部门和监理合同的要求，作必要整理后，办理档案资料的移交，并履行移交手续。在档案移交前或后，按其档案的性质和保存有效期的长短要求，如需销毁某些档案资料，须事先取得监理部领导和上级监理部门认可同意，并造册备案。1.2收文收电处理办法为提高监理工作的办事效率，及时、快捷地处理来文、来电，避免来文、来电的拖办或漏办，确保其确定性、连续性与规范性，特此规定收文处理程序及具体承办人：签收：内业；登记：内业；批办：总监理工程师；承办：监理工程师及监理员；查办：总监理工程师；存档：内业。2施工图会审和设计技术交底工作制度监理工程师要协助建设单位组织设计单位向施工单位进行施工图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施）。2.1监理部收到施工图之后，总监理工程师应组织各专业监理工程师对施工图进行认真审阅，核对施工图中有无问题或不明白之处，并做好记录。2.2监理部总监理工程师和各专业监理工程师必须参加设计交底和施工图纸会审会议。2.3对施工图及设计中的问题或疑问而施工单位又未提出的，总监理工程师和各专业监理工程师应在施工图会审会议上提出。2.4交底及会审程序：(1)先由设计单位介绍设计意图、工艺布置与结构设计特点、工艺要求、施工技术措施和有关注意事项。(2)各有关单位提出的图纸中的疑问、存在的问题和需要解决的问题。(3)设计单位答疑。(4)各参加单位针对问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法，并形成会议纪要。2.5会审记录、设计变更和技术修改，必须经设计人员签字确认后才能作为监理的依据。2.6凡涉及主要设备制造厂的工程项目施工图，应请建设单位通知厂家代表与设计代表共同进行设计交底及会审。2.7建设单位所提供的进行施工图会审的施工图应该是按照“建筑工程施工图设计文件审查暂行办法”（建设[2000]41号文）所实施的施工图。3资质、资格审查工作制度3.1资质审查包括对分包单位的资格审查认可；对主要设备、材料、构配件供应商家的资质审查认可。3.2审查内容包括对施工单位主要人员资格与能力审查；施工队伍的技能水平审查；现场管理制度的审查；现场质量保证体系的审查；施工准备的审查等。4工地会议工作制度4.1为充分发挥监理部的组织协调作用，做好三大目标的动态跟踪管理，由监理部总监理工程师定期组织召开工地会议。工地会议分为第一次工地会议、现场工地例行会议、协调会议、专业（专题）会议等。工地会议将针对出现的质量、进度、投资、安全等问题进行重点协调解决，会议内容及决议写成会议纪要，经各方签字认可后形成正式文件。4.2根据施工现场的实际情况，就某方面的具体问题（监理对日常或经常性的施工活动进行检查、协调和落实），可由总监理工程师召开协调会议，及时解决存在的问题，会后形成纪要，各方签认后形成正式文件。4.3监理部内部每周召开周会，讨论研究监理工作中存在的问题、工程实际情况及存在的问题，总结一周的监理工作和计划下周的工作安排。4.4第一次工地会议：第一次工地会议应在工程施工未全面开展前进行。会议由监理方和建设单位共同主持。会议的参加人员主要是建设单位方、监理方、总承包方的授权代表及有关人员和有关单位的人员。4.5第一次工地会议的主要内容为：（1）建设单位介绍项目施工期间的职能机构、职责范围及主要人员名单，并提出书面文件对有关细节做出说明。（2）建设单位介绍工程的总体安排布署、施工前期工作准备情况，对监理的授权范围。（3）承包方说明施工的各项准备工作情况，包括人员配备，职能机构框图，职责范围，计划的安排，施工材料及设备的准备，技术准备工作等。（4）监理方明确现场监理部织机构的设置，监理组人员的职能分工和职责范围，介绍和明确监理工作程序、方法。（5）监理工程师在本次会议上根据施工承包方所报管理人员名单进行核实和批准，并在会后予以书面确认。（6）监理工程师针对施工计划进行说明：a施工计划可于何时批准，或哪些分项工程已获监理同意。b根据已批准或将要批准的施工进度计划，施工承包人何时可以开始哪些工程的施工，有无其他条件限制。c有哪些重要或复杂的分项工程还应单独编制详细施工组织设计。(7)实地检查工程开工条件。包括建设单位应提供的三通一平场地、图纸资料、开工手续，承包方应准备的临设工程、劳动力、机具设备、施工方案等。监理工程师要对施工承包人的准备情况逐项检查和评述：a主要施工人员（含项目负责人、主要技术人员及主要施工机具操作人员）是否按计划进场并由施工方提供进场人员名单。b用于工程的主要材料、机械、仪器和设施是否已经按计划进场，并提供相应清单。c用于工程的当地材料来源是否已经落实，并提供有资源分布图及供料计划清单。d施工临设搭设的进展情况，能否满足工程开工的需要。e工地试验室及试验设备、仪器是否准备就绪，是否满足工程需要，并提供有相应清单。f施工放样测量是否完成、精度如何。g工地标准试验或配合比试验是否已经按要求完成。h确定现场工地例会制度。包括例会时间、地点，会议主持人和主要参加人员，通讯联络方式等。4.6现场工地例行会议制度。监理时，一定要坚持例会，以便协商重大问题。施工前期准备工作期间和收尾竣工验收阶段，例会开会时间可以间隔一些，但在施工阶段，要力争每周一次例会。会议由总监理工程师主持。每次例会都要认真作好记录。4.7工地例会的主要议题为：(1)对上次例会决议事项的执行情况进行检查。(2)检查工程进度情况，进度是否正常，存在何种干扰，原因何在。(3)研究解决工程中存在的质量问题。(4)检查安全方面、文明施工方面存在的问题。(5)对下周的进度安排进行审议。(6)对工程质量、施工安全提出要求。(7)确定下周应召开的专题会议的内容、时间、地点、参加人员。4.8及时召开专业（专题）会议。除例会外，应根据需要，及时召开各种专业（专题）性会议，进行多方的协调，解决具体技术、经济、材料供应问题。4.9督促总施工单位做好分包单位的协调工作，监理时，应尊重总承包的权益，发挥总承包的协调作用。4.10运用事前商议会议决定的操作方法。监理时，要在每次召开例会之前，收集有关信息，把即将提到例会上来研究的问题，事前进行协调，做好工作，力求会上达到共识。具体操作时，会前发出和收集汇总分析“工程协调事项反馈表”，促使各与会方都作好会前准备。5材料、设备、构配件检验及复验工作制度分部分项工程施工前，监理人员应审阅进场材料、设备、构配件的出厂证明、材质证明、试验报告。对有疑问的主要材料进行抽样。5.1把好进场材料、半成品、构配件和设备质量关的依据：国家有关技术规范、质量标准、验收标准、设计施工图、文件及制造厂的技术标准等。5.2对进场的原材料、半成品、构配件和设备的出厂合格证（书）及试验报告，并与实物核对无误后，才能使用在工程上（需经试验的材料、半成品、构配件等除外）。5.3需经试验的材料、半成品、构配件，采取现场见证取样进行抽检，经试验合格后，才准予使用在工程上，试验不合格的材料不准使用在工程上。5.4钢材、水泥无论是否有出厂合格证或免检证，均必须按规定做抽样试验，对试验不合格的，一律不准用在工程上。5.5需经试验的材料、构配件、设备必须填报报验单，并随附材料合格证、复验合格证明，经监理工程师审查无误签认后方可使用。5.6对不合格的材料、半成品、构配件及设备，应采用书面形式通知建设单位、施工单位将其清退出施工现场。6变更设计工作制度如因设计图错漏或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理、建设单位四方会签同意后进行变更设计，设计完成后由设计签发变更设计通知单，总监理工程师审核无误后签发《设计变更指令》。7隐蔽工程验收工作制度施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前及时提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽检查。工程在隐蔽之前，施工单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将自检资料报监理工程师。重点部位或重要项目监理工程师应会同建设单位、设计单位共同检查签认。8中间交接验收签认工作制度8.1中间交接是在前段工程（或工序）完成后需交给下段工程（或工序）继续施工时，必须办理的交接验收手续。凡未经办理中间交接验收手续的，不得进行下段（道）工程（或工序）施工。8.2中间交接验收的主要项目：（1）工程分段需两个以上单位完成的项目，上一单位未完成的工程项目；（2）大型或重要的设备基础交付安装单位安装机械设备项目；（3）专业工序之间，上道工序已完成，需交下道工序继续施工的项目（如主体施工阶段模板—钢筋—混凝土或主体交付装修等）。8.3中间交接验收应具备的条件：（1）上段工程（或工序）已施工完毕，经自检质量达到合格，并经项目的专业质检人员签字认可；（2）交接部位现场的障碍物已清理打扫干净，对下段工程（或工序）施工应设的标志已作好。（3）交付方的相关资料已收集整理齐全，并经该项目负责人审核签字。8.4中间交接验收的依据：（1）有关设计文件、图纸和其他相关资料；（2）已批准的施工组织设计（方案）或技术措施；（3）相关的施工规范、规程、质量检验评定标准等。8.5中间交接验收的程序：（1）交接双方负责人组织设计（必要时）、建设单位、监理（重要工程总监必须参加）、项目直接施工负责人等参加，对交接项目或工序逐一进行检查，看是否达到交接规定要求，并对工程质量进行评审；（2）交接负责人应对所交项目作详细介绍，并对接受方和参与各单位的人员提出的问题进行解答，并作必要的限期整改；（3）在交接中的其他未尽事宜，由交方负责办理。8.6中间交接手续的办理：（1）交接双方均应积极主动办理有关手续，交接资料由交方负责填写交接表一式四份，其中一份交监理；（2）在交接检查过程中，参与各方提出的问题，交方应详细记录，经接受方人员审核签字方为有效；（3）凡总施工单位质量检验员未检查验收的上道工序，监理工程师不参加中间交接验收。9监理通知等指令的签发工作制度9.1在施工过程中，监理工程师发现施工存在质量及安全隐患或事故时，首先向责任单位提出整改要求，而在跟踪检查中，所提出的不合格项目未进行整改或整改不符合规定时，监理工程师应向责任单位发出《监理通知单》。9.2当发现项目工程质量严重不符合设计、规范、标准要求时，监理工程师应向责任单位“指令”整改、返工或签发《工程暂时停工通知单》。9.3在施工过程中，监理工程师发现其他问题时，如：不一定是设计或施工方面的问题，而是监理工程师提出的某些看法或建议等，采用《监理备忘录》的方式与有关单位或部门进行联系。9.4上述签发的“通知”、“指令”、“备忘录”等，由专业监理工程师签认并按专业编号归档。经总监理工程师签字确认后发工程总施工单位和建设单位，自留底一份备查。总施工单位、建设单位在收到该“通知”、“指令”、“备忘录”时应在监理单位发文簿上签上姓名、时间。10工程质量事故处理工作制度10.1凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《工程质量评定验收标准》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。10.2工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，总监理工程师应立即上报建设单位。10.3凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经总监理工程师同意的，对事故部分及受事故影响部分工程应视为不合格，不予验方计量，待合格后，再补办验方计量。10.4施工单位应及时上报“质量问题（事故）报告单”，并应抄报建设单位和监理部各一份。对一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理部，由总监理工程师组织有关单位研究处理；对重大质量事故，施工单位应填写质量事故报告一式三份，报总监理工程师，由总监组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经总监复查确认无误，方可继续施工。11竣工验收工作制度11.1竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计）、设计和施工有关规范、工程质量验收标准以及合同协议文件等。11.2施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全，不正确清晰，不能验收交接。11.3施工单位应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理部一份，审查确认完整后，报建设单位。第五节项目监理机构内部工作制度1监理日志及月报工作制度1.1各专业监理工程师、现场监理工程师应按日填写或记录监理工作日志，记载工程监理主要问题，包括：（1）气象；（2）当天施工的情况，包括主要材料、机械、劳动力进出场情况；（3）现场有关进度、质量监理检查及抽样活动的主要内容及存在问题；（4）对进度、质量起控制作用的分部分项工程，关键工艺工序实施时间；（5）监理实施过程中，图纸资料、经济合同、设计变更、纪要、通知、书面指令、备忘录、信函、电报等文书的收发及其他重要事项；（6）监理工作中，未形成文字资料的主要活动；（7）其他认为需要记载的事项，包括安全、文明施工。1.2各专业监理工程师、现场监理工程师每月月底向总监提交监理工作月报，对一月以来的监理工作成绩和遗留问题作出书面总结，同时充分反映施工单位当月完成工程的质量、进度情况和合同执行情况。1.3由总监理工程师主持编定监理工作月报，报送上级监理部门和建设单位。1.4监理月报的主要内容：本月工程形象进度完成情况，计划完成，实际完成，原因分析，工程签证情况，专题报告、例会纪要，工程质量签证，向施工单位发出的通知、指令、指示，施工单位提出的各种报告，工程付款签证，本月工程情况评述，本月监理工作小结，下月监理工作打算。2监理工作交接工作制度2.1监理部人员，因故离开现场达3日以上时，应将本人承担的工作，作书面详细交代给接替监理人员，包括正在进行的工程情况及监理应进行的工作和预计将遇到的问题的处理意见。2.2监理人员因故离开现场应提前1~2天向监理部总监报告，监理部应及时安排相应专业监理人员接替其工作，并要办好交接手续。2.3接替人员要认真了解接替工作的内容，并熟悉书面的交接材料和实际情况，将处理结果详细记录在交接单中。2.4接替人员应将在临时接替工作期间工作的处理情况记入监理日志，并将其转告所接替工作人员，以便进一步确认工作无误后归档。2.5交接人返回工地后，应查看“监理工作交接单”和接替人在接替期间的监理日志，当确认所交代的工作由接替人完成后，将“监理工作交接单”送监理部信息管理员归档。2.6总监理工程师必须参加监理工作交接，总监理工程师工作交接时监理公司总工程师必须到场。3监理资料管理与归档工作制度3.1监理资料管理与归档工作是监理工作内业管理的重要部分，监理资料的整理与归档应体现监理工作的“规范化、标准化、法制化、制度化”管理。3.2档案资料的整理和归档执行总监理工程师负责制。3.3监理资料是工程项目监理的历史记载，因此必须对每一个工程的监理资料加强管理和归档工作。3.4监理过程中监理资料应由各专业监理工程师进行收集，并分项分类进行整理交监理部内业人员，工程结束后由总监理工程师负责归档。3.5资料归档：单位工程竣工后，监理部总监理工程师负责组织各专业监理工程师按照监理公司的档案管理目录要求进行资料收集、整理。3.6总监理工程师将整理好的完整资料交公司总工办，办理归档交接手续。4图表上墙工作制度为了方便监理工作的开展，要求以下主要图表张贴上墙。4.1工程平面示意图4.2人员机构图4.3监理工程师守则及各级监理人员岗位责任制4.4工程形象进度图4.5隐蔽工程验收程序图4.6材料、设备、构配件报验程序图4.7检验批、分项、分部、单位工程验收程序图4.8计量支付程序图4.9晴雨表4.10根据实际情况，制定的其它图表第六节监理工作程序1项目监理部各阶段工作程序审核确认进场材料、设备确认关键工序施工工艺审核确认进场材料、设备确认关键工序施工工艺检查签认隐蔽工程检查签认检验批、分项、分部施工质量督促检查质量缺陷整改处理工程质量事故检查签认单位工程施工质量审批施工总进度年季月进度计划检查、分析计划执行情况纠偏并调整计划预防、处理工期延误索赔施工实施阶段质量控制进度控制审查工程变更、协调索赔处理审查月实物完成报表投资控制审定现场预算外费用认定索赔事项签认付款申请参加设计技术交底参加第一次工地会议审查施工组织设计审查质量、技术管理体系、质量保证体系复核施工测量成果资料审批工程开工报告组织竣工预验收审查竣工验收资料提交质量评估报告参加竣工验收施工准备阶段竣工验收阶段保修阶段签署工程款支付证书分析确定责任归属调查工程质量缺陷2质量控制程序2.1单位工程质量控制程序签认装饰工程样板或样板、签发JL-A015表签认装饰工程样板或样板、签发JL-A015表参加图纸会审和设计交底核定分包单位签发JL-A003表审核施工组织设计签发JL-A002表施工测量放线报验复测签发JL-A005表审查原材料、设备、构件的质量，签发LJ-A006、L-A007、JL-A008表签认分部(子分部)工程质量签发JL-A015表参加隐检工程、验收检验批分项工程监理签认后，施工单位可进行下一道工序所有工序完成后，进行单位工程竣工验收2.2施工测量放线报验控制程序合格合格施工测量填报表JL-A005施工单位审核或复测结果监理人员在报表JL-A005上签注审核意见监理工程师进行下一道工序施工单位不合格2.3施工组织设计(施工方案)审批控制程序同意同意编制工程项目施工组织设计并填报表JL-A002施工单位审核以下重点内容：施工程序是否符合科学规律施工现场布置是否合理施工人力、机械安排是否满足需要工程进度安排是否满足施工承包合同的要求工程质量保证措施是否先进、科学、可行安全技术措施、专项施工方案是否符合工程建设强制性标准监理人员在报表JL-A002上签注审核意见监理工程师报送建设单位审阅监理部按审定的意见组织施工(施工单位)按审定的意见进行施工监控(监理部)不同意，需修改同意分包单位1、营业执照报送分包单位资质的有关材料填报表JL-A003同意分包单位1、营业执照报送分包单位资质的有关材料填报表JL-A003施工单位2、企业资质证书3、有关许可证4、拟分包工程的内容和范围5、历年承包主要工程介绍6、企业主要人员履历表7、本项目负责人履历表对有关情况进行调查与核查监理部在报表JL-A003上签注审核意见监理工程师接纳分包单位进场施工施工单位(总承包商)清退分包单位施工单位(总承包商)不同意2.5原材料、构配件及设备质量控制程序材料设备不准进场材料设备不准进场施工单位不同意同意对报表审核监理人员监理人员在JL-A006、JL-A007、JL-A008上签注审核意见材料设备可进场，在指定部位使用施工单位1、原材料、构配件填报表JL-A006、JL-A008（附材料、构配件合格证，材质化验单，材料复试报告）2、工程设备填报表JL-A007（附设备出厂合格证，性能试验单等）施工单位2.6钢筋隐蔽工程质量控制程序整改整改局部不合格全部合格施工单位钢筋工序施工完成自检合格后，填表SG-T028报监理验筋监理单位检查审核（除日常旁站监理外）：1、钢材出厂合格证及试验报告是否齐全；2、质量保证材料和评定工作是否具备；3、检查钢筋规格、分布是否符合设计要求，绑扎和焊接接头长度、位置、焊缝是否符合规范，钢筋对焊、搭接焊、帮条焊必须有试验报告。监理人员施工单位模板、预留、预埋施工完成自检合格后，填表SG-T029报监理验收整改在

SG-T028表上签注意见监理人员对钢筋模板预留预埋进行检查监理人员不合格在SG-T029表上签注意见监理人员全部合格进行下道工序施工单位签发砼准浇单监理人员2.7商品砼连续性浇灌控制程序砼搅拌站对砼搅拌工程各项质量情况自查合格准备开盘砼搅拌站对砼搅拌工程各项质量情况自查合格准备开盘搅拌用水质量原材料质量检验配合比检验机械与质保体系质量保证体系水泥及出厂化验单砂子质量石子规格及质量各类掺加剂合格证砼配合比试块水灰比搅拌机性能保证操作规程加料顺序砼搅拌站将砼配合比送交施工单位，施工单位填报表JL-A006同意监理人员在报表JL-A006上签注意见不同意砼搅拌出厂砼不准入场现场按规定做试块现场进行塌落度检查监理人员检查脱模后的砼质量，在表SG-T030上签注意见砼输送与浇灌振捣监理人员旁站，并在表SG-T030上签注意见同意不同意，需整改施工单位做施工前准备工作原材料质量检验拌制用水质量同意不同意，需整改施工单位做施工前准备工作原材料质量检验拌制用水质量水泥合格证复试报告砂质量各类掺加剂合格证配合比检验砂浆配合比报告计量措施施工质量控制等级现场质量监理砂浆拌合方式砌筑工人试块取样施工单位填报表JL-A006监理人员在表JL-A006签注意见开始砌体施工，并留置试块监理人员巡查监理人员检查砌筑质量，在表SG-T036上签注意见2.9检验批分项工程验收控制程序不同意、需整改不同意、需整改签发JL-B006检验批分项工程自检合格、质量保证资料齐全，填报表JL-A020施工单位1、审核各项质量保证资料是否齐全合格；2、检查隐蔽，检验批分项工程是否完成；3、检查检验批分项工程质量是否合格。监理人员在JL-A020上签注意见监理人员可进行下一道工序施工单位同意注：表JL-A020是公司制定的专用表格。2.10分部（子分部）工程验收控制程序分部工程质量自评合格、质量保证资料齐全，填报表JL-A015分部工程质量自评合格、质量保证资料齐全，填报表JL-A015施工单位1、审核各项质量保证资料是否齐全合格；2、检查分部工程是否全部完成；3、检查分部工程质量是否合格。同意在报表JL-A015上签注意见总监理工程师可进行下一道工序施工单位不同意、需整改 2.11单位工程竣工验收控制程序合格合格质监站验收备案不合格合格合格土建工程竣工、设备安装调试完成，填报表JL-A015附：分部工程质量签证文件、质量保证资料等工程技术资料施工单位监理部组织初验，在表JL-A015、JL-C002、JL-C003上签注意见建设单位组织全面检查、验收不合格、需整改3进度控制程序注：如施工总进度计划是施工组织设计的组成部分，总进度计划可不另行审批，用文字说明则可。同意，原表签复同意，原表签复注：如施工总进度计划是施工组织设计的组成部分，总进度计划可不另行审批，用文字说明则可。同意，原表签复同意，原表签复编制施工总进度计划并填报表JL-A004施工单位审核总进度计划总监理工程师编制月进度计划，再填报表JL-A004施工单位审核月进度计划监理人员组织实施进度计划施工单位检查进度计划实施情况进行动态控制监理人员不同意需修改不同意需修改3.2施工单位申请延长工期的控制程序填报表JL-A012，附延期的申请及延期的计算资料填报表JL-A012，附延期的申请及延期的计算资料情况属实施工单位对延长工期的申请进行调研监理人员征得建设单位的同意，在报表JL-B007上签注意见总监理工程师双方签订新的进度计划文件建设方和施工单位编制新的进度计划施工单位情况不属实停止申报或修改重报3.3工程停工、复工控制程序1、发现严重质量问题1、发现严重质量问题2、发现严重安全隐患、或发生安全事故3、发现设备材料不合格4、其它应该停工的问题监理人员向施工单位签发JL-B001，并通知各有关单位总监理工程师按停工令要求进行整改整改完成后申请复工，填报表JL-A009施工单位施工单位合格对整改情况进行检查监理人员在报表JL-A009上签注意见总监理工程师不合格重新整改4质量事故、问题处理控制程序发生工程质量事故发生工程质量事故施工单位一般质量问题严重质量事故按建设部1989年第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序的规定》执行各有关单位调查事故情况、初步提出处理方案填报表JL-A016施工单位（建设单位和监理单位参与）研究确定事故处理方案及措施建设、施工、设计和监理单位审查处理方案监理、设计单位提出事故处理方案，填报表JL-A017施工单位总监理工程师建设单位同意处理方案后，签发表JL-A017按处理方案执行施工单位注：在质量事故中出现人身伤亡时，监理单位不参加伤亡事故的处理。事故非常严重，需要停工时，按总监理工程师建设单位同意处理方案后，签发表JL-A017按处理方案执行施工单位注：在质量事故中出现人身伤亡时，监理单位不参加伤亡事故的处理。事故非常严重，需要停工时，按“工程停、复工程序”执行。5投资控制程序5.1工程进度款审批控制程序施工单位编制当月工程完成量统计报表填写施工单位编制当月工程完成量统计报表填写月完成工程量报审表（JL—A018）和月付款报审表（JL—A019）提出申请每月25日之前监理工程师审查：（1）项目是否属实（2）工程质量是否认可（3）数量是否正确（4）单价是否相符（5）取费、认价、调差是否正确会议记录及签证监理日志与施工单位协商监理工程师在月付款报审表（JL—A019）签署具体意见每月5日前完成业主签署财务拨款不符合符合5.2工程变更的控制程序提出变更单位填写技术核定报审表（JL提出变更单位填写技术核定报审表（JL—A014）提出变更申请监理工程师审查：（1）是否增加投资（2）是否影响使用功能（3）是否影响工程质量（4）是否影响工期与业主、设计磋商、签认征求施工单位意见可行不可行施工单位按工程变更单（JL—C006）内容执行变更并提出工程变更费用申请表（JL—A010）监理工程师签发工程变更单（JL—C006）监理工程师审查：（1）项目是否属实（2）工程质量是否认可（3）数量是否正确（4）单价是否相符（5）取费、认价、调差是否正确监理工程师在工程变更费用申请表（JL—A010）上签署意见业主签署财务拨款5.3附加及额外服务经济签证的控制程序施工单位填写施工单位填写“附加及额外服务申报表”提出申请监理工程师审查：（1）是否属于合同外范围（2）数量和单价是否合理与建设单位会商、签认可否监理工程师签署具体认可费用数额施工单位实施和向建设单位办理结算5.4索赔控制程序费用索赔事件发生提出索赔申请意向费用索赔事件发生提出索赔申请意向提出索赔的合同依据（GF-1999-020）提出索赔的范围、具体内容，索赔的金额费用的计划、依据和计算方法。填报表JL-A011提出随索赔要求延长合同工期的申请，填报表JL-A012监理单位对索赔意向和合同规定（施工单位提出索赔超过合同约定委托权限时，需征得建设单位同意）进行预审不同意索赔要求或要求重新计算监理人员同意基本同意索赔要求审核报表JL-B008监理人员意见建设单位审核签认表JL-B008总监理工程师工程协调措施第一节工程协调的工作内容1针对影响进度方面、质量方面五大因素“人、机、料、法、环”五个环节进行协调组织，为建设项目均衡持续稳定进行创造条件。2当总包与分包之间、工序之间发生矛盾时监理及时进行调解，理顺矛盾主体和主次，沟通信息，消除相互矛盾和冲突。3本着诚信、公正、热情服务、进行协调的原则做好诸方协调工作，共同履行合同义务。4开好现场生产协调例会，根据现场施工存在的问题及时召开有关人员参加的专题协调会，确保工程正常有序施工。5及时通报重大设计变更问题、进度计划调整问题等，及时发布工程风险预告，避免工期延误、工期延期。6收集各方协调信息，进行信息分析，及时协调和传达，化解矛盾。第二节工程协调的措施1加强监理与业主之间的沟通协调工作。监理人员在为业主提供技术服务的同时应尊重业主的决策、指令、意见。首先，监理人员要理解总目标、理解业主的意图、理解项目任务文件，必须了解项目构思的基础、起因、出发点，了解决策背景。否则不完整的无效的理解，会给监理工作的开展造成很大的困难。同时，让业主一起参与项目建设全过程。尽管业主将一部分工程项目建设的管理权授予监理人员，但业主往往留有工程建设规模和建设标准的决定权、对施工单位的选定权、与施工单位订立合同的签认权以及工程竣工后或分阶段的验收权等。由于业主与监理人员的质量质责不同，往往所采用的管理方法和手段也不一样，难免会发生矛盾和争执。因此，监理人员在沟通协调工作中必须做到：使业主理解项目、项目过程，向业主解释说明，减少业主的非程序的干预和越级指挥；监理人员作出决策安排时要考虑到业主的期望、习惯和价值观念；在业主作决策时，监理人员应向业主提供充分的信息，让业主了解项目的全貌、项目实施状况、方案的利弊得失及对目标的影响；尊重业主，随时通报情况以及及早通知业主应由业主完成的工作。2加强监理与各施工单位之间的沟通协调工作。在第一次工地会议上，监理人员应让施工单位及分包单位正确理解总目标以及各自的目标、项目的实施方案、各自的工作任务及职责等，应向他们解释清楚，作详细说明，同时，监理人员还应向施工管理人员介绍监理规划的内容，指导施工单位按照监理规划中制定的控制程序，配合监理人员开展监理工作。在工程施工过程中，监理人员为了做好控制工作，应在工地例会上或协调会上经常地解释目标、解释合同、解释计划，在发布监理指令后要作出具体解释，以防施工单位不理解而产生对抗情绪。例如，当施工进度影响到项目动用时间时，监理人员就要与施工单位进行协调，或改变投入，或修改计划，或调整目标，直到制定出一个较理想解决问题的方案为止；当发现施工单位的管理人员不称职，给工程质量造成影响时，监理工程师要与施工单位进行协调，以便更换人员，确保工程质量。又如，对于费用索赔和施工单位提出的工程变更，监理人员必须在与业主、施工单位沟通的基础上，处理这些索赔和变更事件。从工程实际情况需要，当需要分包单位参加协调时，监理应事先和总包单位进行协商，说明监理的建议和目的，取得总包单位的支持。3做好监理与设计单位之间的沟通协调工作。在施工过程中，常会遇到因设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，监理人员要积极与设计单位进行协调，使设计变更引起的价款变化为最小，尽可能不影响总的投资限额，既要满足工程项目的功能和使用要求，又要力求使费用的增加不超过限量的投资额。4做好监理与其他有关部门之间的沟通协调工作。监理人员严格按照有关工程法律、法规、规范、标准开展监理工作，主动接受政府有关部门的监督，积极配合政府部门进行质量、安全检查工作。5在每次工程例会前，由监理发出协调事宜调查表，从业主和施工承包单位收回调查表后，监理进行整理、分析，对其中涉及投资、进度、质量的重要问题进行三方协商，了解真实意图、原因和可能解决的途径和方法。6监理在例会上将要提出的重大问题，总监应在开会前，就监理将要提出的问题以书面或者口头的形式预先和业主进行磋商。7在工程过程中，监理应注意随时和施工单位、业主保持畅通的联络通道，定期或者根据实际情况与双方进行联系和沟通，积极了解有关各方在工程建设过程中所存在的问题、需要进行协调的问题、要求或建议等，并将问题进行分析处理，在例会上或者会下进行协商，力求将问题解决在充分暴露的前面。8注意处理好业主、总包、分包单位之间的关系。要充分尊重业主和总包单位的权利和意见，对于分包单位的问题应通过业主、总包的渠道进行解决，对分包单位的监理指令、变更通知等也应通过业主、总包单位转发。9做好监理记录，对工程过程中的变更、质量问题、质量事故、安全事故、验收情况、协商结果等均进行登记成册，有依据地进行协调工作，要做到以理服人。10不能收受监理酬金以外的任何报酬或补贴，以及任何会影响公正判断的吃喝礼物等，以保持监理在协调时的公正立场。11现场监理要按照ISO9002：2000体系的要求，对协调信息进行分组和跟踪，并对信息的状态标识清楚，避免延误处理，总监理工程师要对其中的问题进行督办。质量控制措施第一节质量控制措施1监理进场后，在规定的时间内，总监主持，尽快建立和完善现场质量监控体系，明确职责分工及控制目标。2根据监理合同、施工图纸和设计文件、监理大纲、有关建设法律、法规和标准规范，项目总监主持编写监理规划，按规定交本公司技术负责人和业主审查批准。各专业监理工程师按照工程开工的进度情况，分阶段编写各专业监理细则交项目总监审查批准。3熟悉施工图纸后，根据工程情况，监理应编制质量检验计划，并通知有关各方。4质量检验计划的内容包括：4.1分部分项工程名称及检验部位4.2检验项目，即应检验的性能特征，以及重要性级别4.3检验程度和抽检方案4.4应采用的检验方法和手段4.5检验所依据的技术标准和评价标准4.6认定合格的评价条件4.7质量检验合格与否的处理4.8对检验记录和签发检验报告的要求4.9检验程序或检验项目实施的顺序5在各种情况下，工程变更，包括设计图纸变更、技术变更，均应通过监理工程师审查并组织有关方面研究，确认其必要性后，由总监理工程师发布变更令方能生效予以实施。6督促施工承包单位做好施工现场场地及通道条件的保证，确保施工的连续性、物料场内转运的质量。7对于合同中所列的工程项目和工程变更项目，开工前施工单位必须提交《开工申请单》，经总监理工程师审查各方面条件具备并予以批准后，施工单位才能开始正式施工。对于已经停工的工程，施工承包单位要求复工时应按照现场程序进行书面申请，并需有总监理工程师的复工指令始能复工。8对施工单位的质量控制自检系统、质量保证系统和质量管理制度进行监督，使其能在质量管理中发挥良好的作用，监理工程师在操作时，根据需要进行检查其质量文件，确认其质量产品的标识、可追溯性，并在过程检验中进行完善和补充、修改。9监理实时记录施工过程中实施的质量控制活动，按照监理规划的要求针对分部分项工程建立质量档案。10以工序质量控制为核心，对于影响工序质量的结构部位、操作、施工顺序、技术参数、材料、机械、自然条件、施工环境等设置质量控制点进行控制。11质量控制点的设置对象有以下几个：11.1施工过程中的关键工序以及隐蔽工程，例如测量控制网的生成、土方开挖及回填压实、道路路基施工、地下管道基础、地下管道敷设安装、路面铺装等。11.2施工中的薄弱环节，以及质量不稳定的工序、部位或对象，例如土方回填、路基压实等。11.3对后续工程施工或后续工序质量或安全有重大影响的工序、部位或对象，例如施工测量放线、不良地基土处理、土方回填压实等。11.4采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节。11.5施工无足够把握的、施工条件困难的或技术难度大的工序或环节。12根据施工方案，设置见证点，在规定的关键工序（控制点）施工前，施工单位提前通知监理人员在约定的时间内到现场进行见证和对其施工实施监督。13根据施工方案，针对“特殊过程”和“特殊工序”设置施工停止点，在规定的控制点到来之前，施工单位应通知监理人员对控制点实施监控，如监理人员未在约定的时间到现场监督、检查，施工单位应停止进入该控制点相应的工序。14旁站监理和现场巡视、平行检验相结合，加强施工阶段事中控制，监督、控制施工及检验人员按规定和要求的操作工艺流程或工艺标准进行施工。15在分项工程施工中，监理工程师要在施工承包单位自检的基础上，对各项工作进行复核性检查，严格把关，及早发现问题，及时纠正，预检、复核合格、无误后监理人员书面确认，未经预检、复核或者预检不合格者，不得进入下一道工序施工。在本工程，技术复核性工作列入监理规划和质量控制计划中，并看作是一项经常性工作，贯穿于整个施工过程。复核性工作的内容：15.1隐蔽工程的检查验收15.2工序间的交接验收15.3工程施工预检或复核性预检15.4本工程复核性预检的项目（1）工程定位：预检与复核标准轴线桩及水平桩（2）基础工程：检查、复核轴线、高程等（3）道路工程：检查、复核路线中线，路基，土样最大干密度、土源情况，各构造层标高，集料配合比等（4）排水工程：检查轴线位置、埋深及高程、检查井桩号、管道基础、闭水试验等。（5）电力浅沟工程：预制构件质量检查，基底检查，轴线检查等。16严格执行成品保护的质量检查。施工过程中，监理人员对施工承包单位所承担的成品保护工作的质量和效果进行经常性检查，在施工承包单位向业主一方提出其工程竣工验收申请或向监理工程师提出分项、分部工程的中间验收时，其提请验收工程的所有组成部分均应符合与达到合同文件规定的或施工图纸等技术文件所要求的质量标准，否则不能予以验收合格。成品保护的办法可以是：防护、包裹、覆盖、封闭、合理安排施工顺序。17对影响工程质量的五大环节—人、机、料、法、环的控制施工现场有关质量工作人员在此泛指建设单位、监理单位、施工总承包单位和施工项目部的质量工作人员。他们从不同的角度不同的方面对同一客体进行工程质量把关。对质量起作用的要素有：人、料、法、机、环。17.1人——参与工程建设的人员工程项目经理是工程质量和工程成本控制的中心。项目经理的资质和经历是监理进场后的必检项目，确保其胜任本工程的要求。工程项目参与各方员工素质是工程质量的基本保证。各施工管理技术人员、质检人员的资质必须经过监理审核同意，并专属于本工程，不应兼任其他项目工作，人员配备应符合施工投标文件的内容。17.2机——施工机械和检测仪器包括施工机械，安全设施，测量仪器，检测仪器，试验仪器，加工设备等。监理进场后以及在施工过程中要对施工设备、设施、仪器等进行检查验收，功能、型号、规格、数量等必须符合施工投标文件的内容以及工程的需要，并且始终处于良好的使用和保养状态。不合要求的要求施工单位撤出现场、予以更换、更新。17.3料——工程材料按规定对建筑材料、粗细集料、土样、混凝土、钢筋、构配件等实行见证取样送检，复试合格才可用于工程。工程所用材料（钢材、水泥、砂子、石子、搅拌混凝土、预制混凝土构件等结构性材料和功能性材料），应具有质量保证书和使用说明书，不得以假充真、以次充好，不得以不合格产品冒充合格产品。不得使用不合格建筑材料、成品、半成品、构配件。材料进货验收，应验明生产许可证或者本市颁发的准用证及质量保证书和使用说明书。影印件应当加盖提供者（供料商）和提交者（施工单位）的红印章和签名，以便有所追溯。禁止使用特细砂。混凝土中禁止使用细砂。构件混凝土、砌筑砂浆和预制构件宜采用中砂。石子要控制级配和含泥量搅拌混凝土的掌控要素：物料配合比、物料计量、水计量17.4法——施工组织管理和施工工艺（1）施工组织管理a施工质量管理制度施工质量检验制度，隐蔽工程检查验收制度，施工技术复核制度，质量责任制建立及落实情况，质量技术管理人员配备及落实情况均应符合要求，并在实施中得到有效落实，实物质量符合设计、合同和强制性标准要求。工程施工中发生了质量问题（事故）要按程序及时进行处理，不留隐患，且质量责任明确，项目质量技术管理人员多数应持证上岗。现场质量管理应处于受控状态。b施工单位必须编制建设工程施工组织设计施工单位必须编制建设工程施工组织设计。建设工程实行总包和分包的，由总包单位负责编制施工组织设计或者分阶段施工组织设计。分包单位在总包单位的总体部署下，负责编制分包工程的施工组织设计。施工组织设计应当包括下列主要内容：eq\o\ac(○,1)工程任务情况；eq\o\ac(○,2)施工总方案、主要施工方法、工程施工进度计划、主要工程综合进度计划和施工力量、机具及部署、试验及检验；eq\o\ac(○,3)施工组织技术措施，包括工程质量、安全防护以及环境污染防护等各种措施；eq\o\ac(○,4)施工总平面布置图；eq\o\ac(○,5)总包和分包的分工范围及交叉施工部署等。施工组织设计、方案应按规定程序审批、手续须齐全、依据应准确，并具有针对性和可操作性，工程的重要部位和施工阶段及专项有施工方案，工程项目按照施工组织设计方案的要求组织实施。当工程施工的实际需要对施工组织设计进行变更时，要履行变更申报审批手续。c执行质量事故报告制度工程项目实施过程当中未发生质量事故，工程发生质量事故能按照建设部3号令和建监[1997]63号规定进行调查处理，发生质量事故不可隐瞒不报或不按程序进行调查处理。（2）工程资料管理主要内容包括工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备质量合格证明文件和进场试验报告，施工组织设计（方案），隐蔽工程检查记录，施工试验，配合比试验报告，见证取样送检记录，施工技术复核记录，技术质量问题（事故）论证处理记录，基础和主体结构验收记录，原材料、构配件进场检查验收记录，新材料、技术鉴定论证记录，监理规划（细则）、阶段质量评估报告、分部、分项工程质量验收资料等。a原材料、成品、半成品、构配件出厂质量证明文件和试验报告、结构用水泥、钢材（筋）、外加剂、混凝土构件，砂、石、集料、结构用砌块等质量合格证明和试验（检验）报告单,要有明确的符合要求的结论。b施工试验报告（记录）软弱地基处理试验报告、地基承载力试验报告、混凝土配合比试验报告、土样试验报告、混凝土配抗压强度试验报告，回填土的检验报告单、承载力试验报告、及混凝土、砂浆强度统计评定等资料。c见证取样和送检记录结构混凝土试块、砂浆试块、结构的钢筋及连接接头试件、结构用水泥、结构的混凝土和砂浆用外加剂和钢筋材料等见证取样和送检记录资料及相关的检试（验）报告单。均应符合建建[2000]211号文规定要求。d施工记录工程定位、放线验线、标高、轴线、结构尺寸、垂直度、沉降观测等测量复核记录。构件制作安装检查记录资料、混凝土工程施工记录，隐蔽工程检查记录、工程预检记录，中间交接检查记录，地基处理记录。混凝土搅拌、养护记录。以上项目任何一项均应有详尽的记录（单位工程中没有的分项分部工程除外），内容要充实，结论必须明确。e施工图设计文件修改、变更、洽商、交底记录施工图设计文件修改、变更、商洽、交底记录程序符合国务院《建设工程质量管理条例》和《建设工程设计管理条例》的要求，要有“有资质的单位”出具的施工图审查报告。f施工组织设计（方案）、施工日志施工组织设计（方案）施工组织设计方案经过审批，有可操作性和较强的针对性，落实情况到位。施工日志要有专人在当天实事求是填写，项目经理应阅签。g质量技术问题（事故）论证、处理记录当工程发生技术质量问题（事故）时需有此项内容。工程发生违反强制性标准问题后所进行的调查、有权威的论证、处理措施（方案）、处理结果均有详细资料记录，且符合规定程序。17.5环——施工内外环境工程施工及现场堆土，会产生噪声和粉尘、扬尘等，对场地四周居民、交通和企事业单位有或多或少的影响，应尽量将这种影响尽量减少到最低限度，必要时应采取防止施工粉尘飞扬的措施，夜间施工不得影响附近居民休息。施工单位应当遵守国家、成都市有关环境保护的法律规定，采取措施控制施工现场的各种粉尘、废气、废水、固体废弃物以及噪声、振动对环境的污染和危害。施工单位应当采取下列防止环境污染的措施：（1）妥善处理泥浆水，未经处理不得直接排入城市排水设施和河流；（2）现场堆土应专设围堰堆放，并采取防止水土流失、扬尘措施，防止造成环境污染；渣土或弃土外运，应对车辆和土料采取措施防止污染城市道路或掉落；（3）除设有符合规定的装置外，不得在施工现场熔融沥青或者焚烧油毡、油漆以及其他会产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质；（4）使用密封式的圈筒或者采取其他措施处理废弃物；（5）采取有效措施控制施工过程中的扬尘；（6）禁止将有毒有害废弃物用作土方回填；（7）对产生噪声、振动的施工机械，应采取有效控制措施，减轻噪声扰民；（8）施工人员生活区的环境卫生应按照市政府的规定采取必要的措施，生活垃圾集中堆放、定期清运并不得对当地环境造成新的环境污染。（9）建设工程施工由于受技术、经济条件限制，对环境的污染不能控制在规定范围内的，建设单位应当会同施工单位事先报请成都市人民政府建设行政主管部门和环境行政主管部门批准。第二节质量控制的监理工作方法1旁站监理在工程的施工过程中监理人员在现场跟踪检查施工关键工序、关键过程和关键部位，检查施工单位是否按照批准的施工方案进行施工，以及工程建设强制性标准和施工规范执行的情况，注意发现质量问题苗头，以尽早避免质量问题或隐患发生，同时作好监理日志，掌握最原始的第一手资料，为进度、投资控制提供重要依据。现场旁站监理的内容包括以下：1.1检查用于工程的材料、设备、现场施工人员及其他施工条件与批准的本项工程开工报告内容是否符合1.2检查各种集料的级配、配合比及用量与标准试验通知单的内容是否一致1.3进行每道工序或单项工程完工后的检查和鉴定1.4严密监督检查施工方法和操作工艺、对应项工程质量的方法和工艺，有问题时及时发出警告或做出监理指示1.5对隐蔽工程进行覆盖前的检查，必要时进行开孔检查1.6监督施工单位的试样抽取和控制参数的测定及做出的记录1.7观察了解影响工程进度和质量的自然风险、隐患及外部干扰的信息等并及时报告有关各方。2目测与实测检查监理人员用目测手段“看、摸、敲、照”或实测手段“靠、吊、量、套”，对已完成的工程实体质量进行检查验收。3试验检验3.1标准试验（1）各项工程开工前按合同规定或合理时间内要求施工单位及时将原始集料、试件等按试验规程规定的数量送交标准试验室做标准试验（2）必要时经监理工程师同意或授权先由施工单位完成标准试验，再将试验报告及试验材料提交监理审查批准3.2抽样试验（1）监理工程师随时对施工单位的各种抽样频率、取样方法及试验过程进行检查（2）在施工单位的按技术规范的规定进行全频率抽样试验的基础上，监理按不少于10%的频率进行抽样复试，以鉴定施工单位试验结果的有效性（3）监理工程师对施工质量或工程材料产生疑问时，可提出要求进行抽样复验3.3验收试验（1）监理工程师对施工单位按规定进行的抽样试验的频率、抽样方法和试验过程进行有效的监督（2）监理工程师对施工单位按技术规范要求进行的材料理化试验或其他试验项目的试验方案、设备、方法进行审查并予以批准，对试验的实施进行现场检查监督，对试验结果进行分析和评定（3）监理要根据初验或竣工验收规定的抽样频率进行现场的随机抽样试验，以鉴定竣工（完工）工程项目的质量4测量控制测量是监理对几何尺寸控制的重要手段。开工前要对施工放样、导线点、水准点进行严格的监督、检查，测量不合格不准进行开工。验收时，要对验收的部位的高程、位置、几何尺寸、标高等进行测量，不符合要求的要进行整改，无法整改的要进行返工5指令文件监理人员对施工中发生或可能发生的质量问题或隐患以监理通知单、监理备忘录等书面形式通知施工单位，指出施工质量中存在的问题或潜在隐患，提请施工单位注意或进行纠正、整改、返工处理等，同时报送业主。6规定质量控制工作程序规定监、承双方的质量监控工作程序，并按规定的程序进行工作。质量控制按以下程序进行：6.1单项工程开工报告在各单项工程、分部工程或分项工程开工之前，总监理工程师要求施工单位提交单项工程开工报告及进行计划和施工组织设计并进行审批。单项工程开工报告应标明材料、设备、劳动力及现场管理人员等项的准备情况，并提供测量放线、标准试验、施工图等必要的基础资料。6.2工程自检报告施工单位的质检人员按照专业监理工程师批准的工艺流程和提出的工序检查程序，在每道工序（工艺）完工后首先进行自检，自检合格后，申报专业监理工程师进行检查和验收。6.3工序检查认可专业监理工程师紧接施工单位的自检或与施工单位的自检同时进行每道工序（工艺）完工后的检查验收，对不合格的工序（工艺）指示施工单位进行缺陷修补或返工。每道工序未经检查验收，后道工序不得进行。6.4中间交工报告当组成一个工程的单项、分部或分项工程完工后，施工单位质检人员应再次进行一次系统全面的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提交交工报告。自检资料不全的交工报告，专业监理工程师拒绝验收。6.5中间交工证书专业监理工程师对完工的单项工程进行一次系统的检查验收，必要时作测量或抽样试验，检查合格后，提请总监理工程师签发《中间交工证书》。未经中间交工检验或检验不合格的单项工程，不得交付下项工程使用或进行下项工程项目的施工。6.6中间计量证书对填发了《中间交工证书》的单项工程、分部工程、分项工程，方可进行计量并填发《中间计量证书》。完工项目的竣工资料不全或结束整理工作未完，不得计量支付。7质量缺陷处理7.1质量缺陷处理的处理方式在各项工程施工的过程中或完工以后，现场监理人员如发现工程项目存在技术规范所不容许的质量缺陷，根据缺陷的性质和严重程度按以下方式处理：（1）当质量缺陷发生在萌芽状态时，及时发出警告信息，要求施工单位立即更换不合格的材料、机械设备或不称职的施工人员，或要求立刻改变不正确的施工方法及操作工艺。（2）当质量缺陷正在出现时，立即向施工单位发出暂停施工指令（先口头后书面），待施工单位采取了足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确的补救处理后，再书面通知恢复施工。（3）当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工时，而且质量缺陷的存在将对下道工序分项工程产生质量影响时，拒绝检查验收或工程计量，并要求施工单位进行返工处理。7.2质量缺陷的判定方法（1）首先是凭经验进行目测检查，而且目测的结论能被施工单位的施工人员所接受。（2）如现场监理人员无法以目测对质量缺陷作出准确的判断，或目测的判断不能使施工单位施工人员所接受，立即通知相关专业监理人员并会同施工单位的质检及试验人员，进行实际的检验测试，并依据检测结果作为认定质量缺陷存在与否的依据。（3）当质量缺陷被认定，而且质量缺陷严重程度将影响工程安全时，通过总监理工程师或业主邀请设计单位进行现场诊断或验算，以决定采取处理措施。7.3对任何质量缺陷的修补，先由施工单位提出修补方案及方法，经监理工程师批准后方可进行。第三节质量控制要点施工阶段进行质量控制主要通过审核有关文件、报表，以及进行现场检查及试验这两方面的途径和相应的方法实现。1审核有关技术文件、报告或报表1.1进入施工现场的分包单位的资质证明文件在工程开工前要进行审查，并根据需要进行实地考察，控制分包单位的质量。1.2施工单位的开工申请报告在工程开工前由监理工程师进行审批，并检查、核实其施工准备工作质量，以确定是否发出开工指令。1.3施工单位提交的施工方案、施工组织设计或施工计划组织专业监理工程师进行审批，确保工程施工质量有可靠的组织、技术保障措施。1.4施工单位提交的有关材料、半成品和构配件质量证明文件（出厂合格证、质量检验或试验报告等）在进入现场使用前必须通过监理工程师进行审查，按照检验程序和办法进行必要的抽检或复测，确保合格材料、制品用于工程。1.5施工单位提交的反映工序施工质量的动态统计资料或管理图表要定期进行审核，对比实际质量状况与计划质量目标的偏差，针对偏差采取有效措施进行纠偏。1.6根据工程进展和工序验收或分项工程完工验收的需要，审核施工单位提交的有关工序产品质量的证明文件（检验记录及试验报告）、工序交接检查（自检）、隐蔽工程检查、分部分项工程质量检查报告等文件、资料，确保和控制施工过程的工序质量。1.7审批有关设计变更、修改设计图纸等，确保设计及施工图纸的质量。1.8审核有关应用新技术、新工艺、新材料等的技术鉴定书和试验应用报告，审批其在本工程应用申请报告，确保新技术应用的质量。1.9审批有关工程质量缺陷或质量事故的处理报告，确保质量缺陷或事故处理的质量。1.10审核与签署现场有关质量技术签证、文件等。1.11审查施工设备、施工机械、测量设备、试验设备仪器的数量、规格、型号、技术标准、检验鉴定结果等质量保证资料，确保处于良好工作状态，满足施工和试验的质量要求。1.12检查施工人员资质，尤其是特种作业、试验人员、质量检查人员等的资质，不合格的人员严禁在本工程中进行作业。2现场监督和检查2.1检查开工前的准备工作的质量，确认能否保证正常施工质量。2.2检查施工试验室，确定其满足工程的需要和足够的检测精度、可靠度，检查试验人员的资质，试验人员应配证上岗。2.3对施工投入的人员、材料、设备的质量进行检查，确认符合施工组织设计、施工方案、质量和技术标准的要求和规定。2.4严格单项工程开工报告及停工后复工报告申请制度。2.5在总监主持下，对工程关键工序、质量和功能体征、质量关键点进行分析、设置，落实控制监理人员。2.6监督、检查在工序施工过程中人员、施工机械设备、材料、方法及施工环境条件等是否处于良好的状态，是否符合保证施工质量的要求，若发现问题应及时纠偏和加以控制。2.7对于重要的和对工程质量有重大影响的工序，在现场进行施工过程的旁站监督和控制，确保使用材料和工艺过程的质量。2.8当工程因质量问题或其他原因停工后，在复工前应经监理检查认可后，下达复工令，方可复工。2.9分部分项工程完工后，应经监理检查认可、签署中间交工证书后方能进行下一工序施工。2.10对于容易发生质量通病的施工对象，现场监理还应进行现场的跟踪检查。2.11对于进场的原材料、半成品、工序过程或工程产品，按照合同条件，在材料设备进场时会同业主、采购方，采取目测法、量测法和试验法（现场试验、试验室试验）进行检查，确保其质量达到要求。2.12关键工序部位或隐蔽工程，以及在技术规程、质量检验评定标准或设计文件中明确规定应进行全数检验的对象，现场监理均进行全数检验。2.13对于规格、性能指标对工程的安全性、可靠性起决定作用的施工对象；经过检测统计质量不稳定的工序；质量水平要求高、对后续工序有较大影响的施工对象，均需进行全数检验2.14对已有足够证据证明质量有保证的一般材料，可考虑采取免检。2.15现场巡视检查，及早发现问题，及时纠正，防患于未然。2.16对于隐蔽工程的检查验收、工序间的交接检查验收以及工程施工预检（或复核性预检），在施工单位自检的基础上，监理对各项技术工作进行复核性检查。2.17为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理在向业主请示并得到许可后（紧急情况下可事后向业主进行报告）有权指令施工单位立即停止施工，进行整改：（1）未经检验即进行下道工序作业者；（2）工程质量出现异常经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施而效果不好，继续作业者；（3）擅自采用未经认可或批准的材料；（4）擅自变更设计图纸的；（5）擅自将工程转包的；（6）擅自让未经同意的分包单位进场作业者；（7）没有可靠的质量保证措施贸然施工，已经出现质量下降征兆者；（8）其它总监理工程师认为应该立即停止作业的情况。2.18凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由总监理工程师一人签署。专业监理、监理员可在有关质量、技术方面的原始凭证上签字，最后由总监理