行政事项实施清单

—PAGE5—行政事项实施清单小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并）1事项类型其他行政权力2基本编码3实施编码4事项名称主项名称小额贷款公司设立、变更、终止审批子项名称小额贷款公司变更审批（合并）5实施主体自治区金融办6实施主体性质法定机关7承办机构自治区政务服务中心金融办窗口8联办机构无。9办理地点南宁市青秀区怡宾路6号自治区政务服务中心3楼金融办窗口。10办理时间工作日：上午9:00-12:00、下午13:30-16:3011咨询及监督电话咨询电督电话0771-559584512设定实施依据1.《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（1998年7月13日国务院令第247号发布，2011年1月8日修订，自1998年7月13日起施行。第五条未经中国人民银行依法批准，任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动。2.《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）第二款小额贷款公司的设立，申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。3.《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》（桂政发[2009]71号）第四条成立自治区小额贷款公司联合审批小组，由自治区金融办牵头，自治区工商局、人民银行南宁中心支行和广西银监局参加，负责对小额贷款公司的设立、变更、终止和业务范围进行审核批准。第十一条“凭自治区小额贷款公司联合审批小组出具的审批文件，依法向当地工商行政管理部门办理登记手续并领取营业执照。”4.《广西壮族自治区人民政府关于促进小额贷款公司发展的意见》（桂政发〔2012〕58号），小额贷款公司筹建申请由自治区小额贷款公司联合审批小组负责审核批准，开业、变更、终止等其他审批事项由自治区金融办负责审核批准。13实施对象在广西壮族自治区内依法设立，拟合并相关事项的小额贷款公司。14行使层级自治区、市、县共同管理。15权限划分根据《广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区小额贷款公司管理办法的通知》（桂政发〔2009〕71号）有关规定：设区的市人民政府能够明确一个主管部门负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担对小额贷款公司的风险防范与处置责任的，方可在本市的县（市、区）内组建小额贷款公司。小额贷款公司采取逐级审批制，最终审批机构为自治区小额贷款公司联合审批小组。16行使内容《广西壮族自治区人民政府关于促进小额贷款公司发展的意见》（桂政发〔2012〕58号）第二大点第二款规定，简化小额贷款公司审批流程。小额贷款公司筹建申请继续由自治区小额贷款公司联合审批小组负责审核批准；开业、变更、终止等其他审批事项由自治区金融办负责审核批准，涉及其他联合审批小组成员单位职责的，由自治区金融办向其征求意见。17通办范围无。18办结时限法定办结时限无。承诺办结时限15个工作日。19实施条件根据《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》（桂政发〔2009〕71号）、《广西壮族自治区小额贷款公司高级管理人员任职管理办法》（试行）（桂政发〔2011〕7号）文件规定，小额贷款公司合并应当具备下列条件：符合《中华人民共和国公司法》和《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》（桂政发〔2009〕71号）等法律法规的其他规定。20申请材料申请材料目录、示范文本详见附件2、3。21特殊环节(含中介服务)环节名称无。办结时限无。22审查方式及标准一、审查方式：书面审查。标准如下：（一）申请书（表）的审查标准1.对申请人提交的申请书（表）及其相关材料进行完整性、准确性审核；2.文书应使用钢笔和能够长期保持字迹的墨水填写或打印，做到字迹清楚、文字规范、文面整洁。文书设定的栏目，应逐项填写完整、准确；3.申请材料中的表格应使用国际标准A4型纸正面印制；4.相关申请表格应由申请相对人、申请单位填写并本人签名、加盖单位公章，没有单位印章的，应由其单位负责人签名。（二）证明文件等材料的审查标准1.证明文件等材料应使用国际标准A4型纸打印、复印或按照A4型纸的规格装订；2.复印材料应清晰可辨认；3.证明材料相关内容与申请书（表）保持一致。4.审计报告原件须带防伪标识，加盖会计师事务所审验章或骑缝章,提供会计师事务所及注册会计师的资质证明（包括营业执照、会计师资格年检记录复印件等）；财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表（有分公司的应该合并报表）。报告内容完整，含会计报表附注。所有者权益变动表和财政会计报告主要项目应有注释。对财务报表应收票据、应收账款、其他应收款、应付帐款、其他应付款、应收利息、委托贷款、长期股权投资和长期债权投资、应交税费、所得税等会计科目在审计报告中要作出附注说明。5.所有材料应当提交原件，如复印件应加盖印章或手印。23办理流程详见附件1。24数量限制无数量限制。25收费标准及收费依据是否收费不收费。收费标准无。收费依据无。26结果名称是否同意的批复文件。27结果样本详见附件428办件类型承诺件。29办理形式窗口办理。30预约办理不可预约。31网上支付不可网上支付。32物流快递邮寄/自取。33运行系统自治区政务服务通用软件系统。34常见问题及注意事项变更申请获得主管部门同意后还需要办理什么手续？、答：小额贷款公司取得主管部门关于变更的批复文件后，涉及工商登记事项变更的，凭批复文件到所在地工商行政管理部门办理相关变更手续。变更手续办理完毕后，于20个工作日内将变更后的公司营业执照报各级主管部门备案，同时登陆广西小额贷款公司监管信息系统更新公司相关信息。小额贷款公司所在地主管部门对其变更事项办理及后续经营情况履行属地监管职责。35责任事项1．受理责任：公示依法应当提交的材料；当场一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。2．审查责任：材料审核；提出审查意见。3．决定责任：自受理完整材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的书面决定。作出决定（同意或不同意）。4．送达责任：制发决定批复文；信息公开。5．监管责任：督促公司所在地监管部门履行属地监管原则，加强对辖区小额贷款公司的监管。6．法律法规规定的其他责任。36追责情形因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：1.对符合法定条件的申请事项不予受理、许可的；2.不公示依法应当公示的材料的；3.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；4.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补交的全部内容的；5.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；6.依法应当举行听证而不举行听证的；7.对不符合法定条件申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；8.对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的；9.其他违反法律法规的行为。37备注

廉政风险点风险点数量表现形式等级防控措施责任人4审查环节：收受好处，对特定关系人的申请材料审查不严格、不公正。高严格执行《广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区小额贷款公司管理办法的通知》（桂政发〔2009〕71号）等法律法规；规范工作程序，加强制度建设；加强对工作人员教育和培训；4.重大事项须经分管领导研究报主任办公会审定。政务服务窗口首问责任人审核环节：对特定关系人的申请材料不按照规定进行严格审核。低小额贷款公司监管处负责人或授权审批人相关领导没能严格审批、把关低小额贷款公司监管处负责人或授权审批人和分管办领导对特定关系人的申请事项，不按照规定审议。低各环节有关人员附件：1.小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并）流程图。2.小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并）申请材料目录。3.小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并）申请材料示范文本。4.小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并）批复样本。—PAGE6—附件1小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并）流程图（自治区本级法定办结时限：无承诺办结时限15个工作日）申请材料不齐全、申请材料不齐全、不符合法定形式的当场一次性告知申请人补正的全部内容作出不予受理决定，并告知向有关单位申请不属于本部门职权范围的申请人提出申请单位负责人审批，作出予以同意或不予同意的决定（限2个工作日）自治区政务服务中心窗口首问责任人对申请当场审查、作出处理设区的市级监管部门对申请材料审查，作出处理（法定办结时限10个工作日，不计入自治区本级办结时限，承诺办结时限由各级各部门按要求确定）申请材料齐全，符合法定形式，决定受理县监管部门对申请材料审查，作出处理（法定办结时限10个工作日，不计入自治区本级办结时限，承诺办结时限由各级各部门按要求确定）小额贷款公司监管处承办人提出承办意见，出具审查意见书，告知申请人实质性审查需作出说明的事项（限11个工作日）小额贷款公司监管处负责人审查（限2个工作日）制作决定文件并送达申请人（限5个工作日，不计算在承诺办结时限内）—PAGE8—附件2小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并）申请材料目录序号申请材料名称申请材料依据材料类型（原件/复印件）是否需电子材料份数规格必要性及描述来源渠道签名签章要求备注1公司股权合并申请书《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备单位公章。2市、县（市）主管部门审查意见书《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备主管部门公章，两名以上（含两名）审查人员签字。3合并各公司签署的合并协议《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并加印指模。多页装订的加盖骑缝章4合并各公司股东（大）会决议。《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并加印指模。多页装订的加盖骑缝章5合并各公司的营业执照和经营许可证复印件《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备注明“与原件一致”并加盖公章。6合并各公司最近一个月的财务报表以及经审计的上一年度财务会计报告。（提供会计师事务所及注册会计师的资质证明、包括营业执照、会计师资格年检记录复印件等）《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备财务报表需法定代表人、财务负责人、会计签字并加盖公章。审计报告需会计所公章、骑缝章7合并各公司的债务清偿或者债务担保情况的说明。《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备单位公章8合并后的股东（大）会决议、董事会（如设有）、监事会（如设有）会议决议。《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并加印指模。或董事、监事签章。9合并后的《小额贷款公司股东名册》原件否1份A4纸必要申请人自备单位公章10合并后的公司章程《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备法定代表人签名并加盖公章，自然人股东签名并加印指模。11合并后股东关联情况法律意见书。（包括营业执照、执业律师资格证年检记录复印件）《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》第九条原件复印件否4A4纸必要（独资不用）申请人自备律师事务所公章12企业名称预先核准通知书/工商登记机关出具的准予变更登记通知书复印件。《广西壮族自治区小额贷款公司管理办法》原件否1份A4纸必要申请人自备注明“与原件一致”并加盖公章。附件3小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并）申请材料示范文本××小额贷款公司文件××司报〔××××〕×号示××县（市）主管部门/××市金融办/自治区金融办：一、公司基本情况：批准开业的时间、注册资本、贷款余额、融资、评级情况等。二、公司经营情况及申请合并的理由。三、合并后公司的基本情况。四、合并后各股东基本情况：法人股东情况包括公司名称、成立时间、法定代表人、净资产、资产负债率、盈利情况、对外投资比例、员工人数、经营发展情况、行业地位等。自然人股东情况包括姓名、性别、出生年月、学历、简历、现居住地、个人资产情况等。五、其他需特别说明事项。六、申请人联系方式：包括联系人姓名，固定电话、移动电话、传真电话号码，E-mail，详细通讯地址及邮政编码等。可以确定1－2名联系人。××小额贷款公司：（加盖公章）××××年××月××日（说明：1.根据指引第五条规定，逐级向主管部门递交本股权变更申请书，例如：转让比例在设区市金融办审批权限内的，待县（市）级主管部门出具审查意见后再向设区市金融办递交申请，即提交设区市金融办的申请书落款时间须在县（市）级主管部门审查意见书落款时间之后。2.股权变更申请书、主管部门审查意见书按时间先后倒序排列。）

附件4小额贷款公司设立、变更、终止审批——小额贷款公司变更审批（合并