项目巡察工作指导书

中国水电四局项目巡察工作指导书 第二部分标准体系 8 问题底稿 巡察报告 第三部分核查体系(1+4+N) 1(一)确定对象资项目、重大亏损或异动项目、重大影响力的项目、其他有必要巡察的项目。公司巡察办提交项目巡察年度计划，由公司党委或巡察领导小组确定重点项目巡察名单，各二(二)组建巡察组1.巡察组建立。由巡察工作责任部门提出组长、组员责任部门协调抽调各专业骨干成立巡察组，常规巡察的巡察组组成一般为5人左右(含组长1名)。同时成立巡察组2.组务会制度。组务会由组长召集，巡察组全体人员参加，主要对重要工作部署、工作进展情况、拟深入了解的问题线索、拟向领导小组报告的重大事项、问题线索分类处理意见等方面的重要事项进行研究，并由联络员记3.工作机制。巡察组采取组长负责制。组员按照组内分工，明确责任，落实任务，保守秘密，服从组长领导。2被巡察项目班子或中层干部与组员有亲(属)戚关系，需要工作回避的，报告巡察工作领导小组办公室，由巡察工(三)巡前准备1.印发通知。由巡察责任部门进驻前一周向被巡察单位党组织发送巡察通知，被巡察项目按资料清单提前准备2.信息通报。由巡察责任部门协商同级有关部门向巡察组提供日常管理中发现的基层党建、项目履约、重点任务、重大风险防范、提质增效、检查整改等方面问题，聚3.启动部署。召开启动部署会，由巡察工作领导小组领导传达学习党中央、股份公司党委和公司党委关于巡视4.组织培训。巡察工作开展前，由巡察工作领导小组办公室集中举办一次巡察工作培训，开展巡察工作技能、5.制定方案。巡察组根据了解掌握的情况，结合巡察6.起草文稿。起草巡察组组长在动员会上的讲话稿，(四)巡察进驻1.进驻安排。巡察组根据总体安排，与被巡察单位联系人及时沟通，确定巡察组进驻时间、吃、住、行、办公32.召开动员会。被巡察项目主要负责人主持召开巡察工作动员会。公司巡察工作领导小组领导讲话，作巡察动员，提工作要求；巡察组长通报巡察任务、总体安排；被参会人员：公司巡察工作领导小组领导；巡察组全体列席人员：被巡察项目的各部门主要负责人及纪检、3.听取汇报。汇报会由巡察组组长主持，被巡察项目主要负责人汇报情况，该会议可在进驻动员会结束后接续4.信息公开。巡察组进驻当日在二级单位微信公众号及被巡察项目发布(张贴)巡察公告。(五)现场巡察1.开展谈话。根据谈话对象身份，针对性开展个别谈话，做到带着问题谈、本着发现问题谈，并做好谈话记2.受理信访。公司巡察办提供信访电子信箱，巡察组开通联系电话，处理来信、接听来电、接待来访，倾听职3.调阅资料。巡察组向被巡察项目提交资料清单，对有关材料进行查阅。调阅或复制重要资料须经巡察组组长4.问题底稿。巡察中要及时形成底稿记录，确保巡察4报告的观点有充分事实支撑(不含问题线索),同时提交(六)线索处置巡察组应及时受理反映被巡察项目各级干部在党的纪律和企业规章制度等方面存在的问题，对于超出本级管理权限的干部、线索移交公司巡察办处置。对收到的问题线索，都要及时登记，建立台账，指定专人负责管理。在巡察结束后根据问题线索处置相关规定统一处置。涉嫌职务犯罪、贪污受贿等重大问题线索要立即向本级巡察领导小(七)立行立改对巡察期间发现需立行立改的问题，应及时填写《巡察立行立改问题移交表》,建立台账，指定专人向被巡察项目移交，巡察组组长对立行立改事项审批把关。巡察结束前，被巡察项目将立行立改事项办理进展情况通报巡察(八)巡察撤离1.资料清退。巡察组撤离驻地前，应退还被巡察项目的文件资料，做到重要资料“零持有”;临时借用的办公设备及时归还。过程中临时复印的资料指定专人对资料清2.费用结算。按差旅费管理办法收集交通费、住宿费发票。伙食费在巡察结束时按照被巡察项目职工就餐标准3.组内自评。为切实打造巡察是锤炼干部的平台，无5论是公司还是各二级单位组建的巡察组，在进驻撤离前一天，在组长主持下，分别填写《巡察组长评价表》《巡察组成员评价表》,评价表在保密密封(密封处由评价人签字)情况下，由联络员统一邮至公司巡察办，公司巡察办在年末统一向各单位党委反馈组员表现，如有必要，第一1.巡察报告。巡察工作结束后，巡察组应于撤场当天完成《巡察工作报告》并报送本级巡察责任部门，审核修改完善后，统筹各组巡察情况，呈报本级巡察工作领导小组研究审议。巡察报告主体部分一般不超过5000字，业务量少的项目可控制在4000字以内。2.谈话报告。巡察组“原汁原味”地对个别谈话中反映被巡察项目班子及成员重要情况进行汇总整理，形成谈话情况报告。3.问题线索报告。巡察组将涉及被巡察项目班子成员、其他干部的所有问题线索及了解情况进行汇总整理，形成问题线索报告。4.线索移交。按照问题线索情况分类向本级纪委或组织人事部门移交问题线索。5.巡察汇报。公司巡察工作领导小组阶段性听取项目巡察情况综合报告，公司党委书记落实点人点事规定，并就巡察情况等提出意见。各单位巡察领导小组原则在现场巡察结束一月内听取巡察组情况汇报，并落实点人点事规6(十)巡察反馈及到被巡察项目的违法违纪问题线索，不点名、不说明具(十一)巡察整改每半月报告整改进度。自反馈之日起两个月内，完成初步目整改落实情况，对整改责任不落实、整改不力、打折扣、搞变通的约谈项目主要负责人，情况严重的追责问(十二)整改评估各单位巡察责任部门统筹组织对被巡察项目的整改效果评估，对整改不力、不到位的，要求延期整改或巡察“回头看”,并将整改情况纳入年度党建、党风廉政建设7(十三)移交归档8参会人员：巡察组全体人员、巡察工作领导小组成员列席人员：被巡察项目的各部门主要负责人及纪检、动员会召开前，由被巡察项目按巡察组的要求，在适当位置张贴巡察公告，设置2个以上意见箱，巡察组指定专人负责，每天开启1次，开启时需有二个以上人员在场。巡察组通过专用电子信箱、电话，多渠道接受职工来信来电、提供问题线索。接待来访的巡察组工作人员一般不少1.谈话对象。除项目班子成员、部门、厂队负责人，2.谈话人数。谈话人数比例根据具体工作需要由组长3.谈话记录。谈话记录要求原汁原味，记录人员要使9用统一的谈话记录表，被谈话人一般不需要在谈话记录表上签字确认，遇重要线索可要求被谈话人签字确认；谈话调阅项目有关原始资料及其他资料。包括但不限于：近三年来上级单位工作部署方面的有关资料，支委会、组织生活会、项目经理办公会等有关的记录资料，分包管理、设备物资采购、成本分析、变更索赔、工程量对比分析、租赁设备、上级检查整改、对下补偿及零用工的有关资料，党风廉政建设方面的有关资料，选拔任用干部方面的有关资料，有关规章、制度和文件等其他需要的资料。根据个别谈话、信访反映等了解的情况，对相关资料重点查阅，必要时进行复制。调阅资料要妥善保管，不得涂根据实际需要，采取走访、约谈等方式调查了解情,由公司巡察办负责日常管举报，涉及违规违纪、多数职工利益、方针政策性的信访事项。要严格做好来信登记、呈批、上报和下转的交接、催办、保管、汇总、整理等具体工作。接待来访一般由巡七、总结汇报1.梳理情况。巡察期间，巡察组原则上每天召开组务会，也可隔天召开，动态汇总、归纳、分析和梳理有关情2.撰写报告。现场巡察工作结束前，及时整理有关材料，形成巡察工作报告，同步报公司巡察办初审。对巡察过程中发现的重大问题、重要情况可写出专题报告，作为巡察报告的附件。3.巡察汇报。根据本级巡察工作领导小组的安排，及常规(专项)巡察，现将相关工作及要求通知如下：(上)旬进驻，进驻具体时间待定，由巡察组联络员另行设组长1名，联络员1名，成员X人。具体人员由巡察请做好巡察组进驻后工作及其他相关保障工作，做好巡察公告发布，意见箱设置，巡察进驻动员会、党组织工之前将党组织工作汇报材料提交巡察组审核(汇报材料发巡察组联络员)。清单(模板)2.支委会、组织生活会、项目经理办公会等有关的记3.分包管理、设备物资采购、成本分析、变更索赔、工程量对比分析、租赁设备、上级检查整改、对下补偿及XX项目党支部工作汇报(模板)一、基本情况和主要工作(简要介绍)二、存在的主要问题(占总篇幅的60%以上)重点汇报在学习落实习近平总书记重要批示指示精神、党的路线方针政策和中央重大决策部署情况；落实新时代基层党组织建设情况；落实上级工作部署和开工以来指标完成情况；权力运行、化解重大风险情况；落实监督(一)围绕加强党的领导，聚焦基层学习贯彻落实党1.党组织学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，在真正学懂弄通做实，结合实际贯彻落实方面；在学习贯彻习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神方面存2.加强党的政治建设，在坚定政治立场，严明政治纪3.落实党风廉政建设责任。在党组织落实主体责任，“一把手”认真履行第一责任人责任，敢抓敢管，严抓严管，既管好自己，也领好班子、带好队伍方面存在的问4.落实上级党组织重大部署安排存在的问题。在科技(二)围绕全面从严治党，聚焦基层党组织软弱涣1.基层党的组织建设、人员配置、经费管理使用方面2.在加强领导班子建设，严格执行民主集中制、“三3.主动联系职工群众、主动解决职工群众困难方面存4.发挥党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，落5.在干部担当作为，党员领导干部特别是领导班子成员在勇于承担急难险重任务，敢于啃硬骨头，干事创业精6.党组织和党员领导干部在落实全面从严治党要求，7.落实中央八项规定精神，持之以恒反对“四风”方(三)围绕项目职能职责，推动高质量发展，规范权1.围绕成本控制管理，重点聚焦履约、“两金”压降、对下分包结算、支付补偿、设备租赁、采购、零用2.在防范化解重大风险，牢固树立风险意识，建立完善风险防控机制，落实公司关于防范化解重大风险的决策3.在资金管理等方面制度执行，财务资金风险管控方4.在落实项目科技创新、科技经费使用、科技评先评5.在选人用人和干部队伍建设，严格选人用人制度和(四)围绕落实巡察、审计等专项检查存在的问题2.落实巡视巡察、审计、专项整治、主题教育活动问根据XX分局(公司)党委的统一部署，XX党委(第开展常规(专项)巡察。(二)采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、受理信访巡察工作坚持突出政治巡察的要求，紧扣被巡察党组织职能责任，围绕“三个聚焦”发现问题，形成震慑，破(二)落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的(四)分包、结算、变更补偿、零用工、支付、采购、成本分析、两金压降等制度执行情况；班子建设、权力运行、风险防控、项目履约、安全质量管控、分包商队伍群(五)财务资金风险内部控制和财经纪律执行，利益输送、设租寻租、化公为私、民企挂靠国资、“影子股东”(六)上级党组织巡视、巡察及审计发现问题的整改情意见箱：意见箱分别设置在XX、XX位置(没有视频监控)联系电话：(巡察组提供)(每天受理电话的时间为：9:00—17:00)通信地址：青海省西宁市昆仑东路77号水电四局巡察办XX党委第XX巡察组XX党委巡察报告问题底稿(样表)被巡察党组织：巡察谈话、调阅资料XX党组织提拔任用干部程序不规范。2021年10月，王某和李某查阅党XX会议记录，发现2018年4月以来，党XX三次开会研究决定9名干部的提拔事项时，成员未达到应到人数的2/3。调阅相关任职公示文件，发现2018年以来新提拔的20名干部中，15人公示期未满即发文任职。XX党组织议事规则(XX党〔2020〕69号),第八条会议召开(二)讨论干部任免等重要事项时，应有三分之二以上委员到会方能召开。……1.刘某谈话记录摘要(第1-2页);2.党委相关会议记录复印件(第3-9页);3.20名干部提任相关资料；签名王某李某202X年X月XX日签名202X年X月XX日备注表格内均用4号仿宋GB2312谈话时间谈话内容：谈话对象签字(重点了解问题个别谈话时需要签):XX党委X年第X轮巡察第X巡察组【被巡察党组织】(摘要)【表格内均用4号方正仿宋】附目录表【移交表原件随相关材料移交接收单位，复印件由巡察组移交巡性别性别备注被巡察党组织：性别性别备注时间问题类别姓名级别123456789涉及XX项目管理和下一级被巡察党组织：受理时间：20XX年月日—20XX年月时间问题类别姓名级别123456789时间问题类别姓名级别123456789承办时间反映方式被反映人姓名单位是否XX党委管理干部职务反映内容摘要承办人意见巡察组领导批示备注序号考核项目一般德政治敏感性和鉴别力强。能够准确把握和判断“六项纪律”的表现形式。坚持原则敢于担当。对任何违纪违规问题，能坚持原则、不讲情面，不徇私情，不 "和稀泥"当“老好人”,不回避问题。实事求是、能够客观公正如实报告巡察发现的问分值18-20能组织协调能力强。能够按照每个组员的专业和能力合理分工，配置资源，发挥优势，传递压力，凝聚合力，形成精干高效的巡察团引领能力强。能够围绕核心任务，明确思事”,围绕"六项纪律"发现问题，至始至终分值18-20勤热衷于本职工作，认真负责。对巡察过程各个环节亲自安排，重大事项亲力亲为。始终把握全局，不放手、不松手。工作富有激情，20分)分值18-20绩紧扣"四个落实"发现问题情况。(满分20分)分值18-20廉自律意识强。巡察期间能够严格遵守巡察工作纪律，廉洁自律，严守巡察秘密。不利用巡察工作的便利谋取私利或者为他人谋取不正分值18-20备注1、满分100分，请各位组员根据组长在巡察期间的工作情况，实事求是、客观公正地给予评价打分。2、巡察组组长评价表，在组员之间相互保密情况下打分，并用信封装好密封交联络员，由联络员统一邮寄到至公司巡察办。3、关于"绩”,发现3个问题为“好”,2个为“较好”,1个及以下“一序号考核项目德政治敏感性和鉴别力强。能够准确把握和判断"四个落实"的表现形式。坚持原则，敢于担当。能够善于发现问题，如实报告问题。对待问题坚持原则、不讲情面，不徇私情、实事求是、客观公正。(满分20分)分值18-20分值12-17分值1-11能业务精通、素质全面。具有较强的专业知识和业务能力，具有分析判断、调查研究、文案撰写、语言表达等实际工作能分值18-20分值12-17分值1-11勤恪尽职守，工作勤奋，工作效率高。服从组长工作安排，能够承受繁重的工作分值18-20分值12-17分值1-11绩围绕"四个落实"发现问题情况。(满分20分)分值18-20分值12-17分值1-11廉清正廉洁，严守巡察秘密。巡察期间能够严格遵守巡察组工作纪律，严格要求分值18-20分值12-17分值1-11备注1、满分100分，请组长根据各位组员在巡察期间的工作情况，实事求是、客观公司地给予评价打分。2、巡察组成员评价表，用信封装好密封交联络员，由联络员统一邮寄至公司巡察办。3、关于“绩”,发现5个问题及以上为“好”,3-4个为“较好”,发现2个关于巡察XX(单位标准简称)党组织情况的报告巡察组按照规定，召开工作动员会，听取项目工作汇和配合下，巡察组顺利完成了工作任务。现将巡察情况报【注：此处对被巡察单位作出简要评价。重点是党组织坚持党的领导、加强政治建设、履行职责使命、落实面从严治党要求、干部担当作为以及政治生态等方面情个单位自身纵向进行比较，简要肯定取得的成效。注意不(一)工程概况(二)项目机构设置情况(其中职工X人，劳务及临聘X人),设置综合、财务、室。项目党支部X年X月成立，现有党员X人，支部委员X名，支部书记X名。(三)项目生产经营情况(一)围绕加强党的领导，检查落实党的路线方针政1.学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、学4.党建工作融入中心任务，发挥引领示范战斗堡垒作用的情况6.项目高质量发展情况(重点内容)7.防范化解项目重大风险情况(重点内容)(二)围绕加强党的建设，推动全面从严治党向基否存在靠企吃企、利益输送、设租寻租、化公为私、影子公司等以权谋私问题8.党组织及纪检组织(纪检委员、纪检员)监督作用发挥情况(三)围绕贯彻新时代党的组织路线，检查落实三基6.严肃党内组织生活，落实组织生活会、民主评议党开展情况作要求，落实岗位职责，履职尽责、担当作为，转变工作作风，提升工作效能情况12.干部管理监督、队伍建设情况，党员先锋模范作用发挥，先进典型选树情况13.加强思想政治工作，关心关爱职工，维护职工群众利益，倾听群众诉求情况(四)关于围绕落实整改主体责任，检查落实巡视巡了解整改实效，是否存在形式整改情况，是否改了又犯、边改边犯的问题【注意事项：要对问题进行抽象归纳，分析问题性质，提出鲜明观点，摆出典型事例。对普遍性和倾向性问(五)反映重点人的问题线索(六)立行立改情况(七)上级组织交办检查的重点问题XX党委第X巡察组XX党委第X巡察组巡察XX党组织个别谈话情况报告X巡察组于20XX年X月X日至X月X日，对XX党组织开展了巡察。共与X名领导干部(员工)进行了个别谈话，其中班子成员X名、原班子成员X名、其他干部(员工)X名。现将谈话情况报告如下。一、对XX党组织履行主体责任情况的评价(一)正面简要评价(二)问题、不足或希望共有X人反映领导班子X个方面的问题、不足或希望，其中班子成员X人、原班子成员X人、其他干部X人。主1.……(班子成员X人、原班子成员X人、其他干部XXXX(职务+姓名)反映，……;XXX(姓名+职务)二、对纪检组织履行监督责任情况的评价(一)正面简要评价(二)问题、不足或希望(一)对党支部书记XX的评价(二)对项目经理XX的评价(一)对XXX(职务+姓名)的评价(二)对XXX(职务+姓名)的评价XX党委第X巡察组XX党委第X巡察组巡察XX党组织(一)建议进一步了解关注类(X人)1.XXX(姓名+职务)(1)反映违反政治纪律方面的问题。一是……;二是……;……(2)反映违反组织纪律方面问题。一是……;二是……;……(3)反映违反廉洁纪律方面问题。一是.…;二是……;……(4)反映违反群众纪律、工作纪律、生活纪律方面的【以上主要列明反映领导干部的主要问题和线索来源，先综合巡察前有关职能部门通报的情况，以及巡察谈话、受理信访情况，归纳反映问题类别，再分别说明线索是……;……【此部分主要详细阐述巡察组通过询问知情人、查阅账目、抽查个人有关事项报告及其他途径了解的情况。以白描的方式报告深入了解的情况，原则上不提结论性意见。】(二)建议了解关注类(X人)1.XXX(姓名+职务)【要求同“(一)建议进一步了解关注类”】(三)建议参考类(X人)1.XXX(姓名+职务)【反映问题较少的，可不概括问题类别，先按照线索来源分类表述(不同渠道反映相同问题的可合并),再报1.XXX(姓名+职务)1.XXX(姓名+职务)【要求同“(三)建议参考类”】XX党委第X巡察组关于巡察XXX党组织的反馈意见巡察期间，巡察组分别听取了项目领导班子工作汇报组(以下简称领导小组)汇报了巡察情况。XXX、XXX、对巡察了解的有关领导干部问题线索和不良反映，属党委党政办处理；属于项目党组织管理范围的，会后我们将移交项目办理。会前也向XX(被巡察党组织主要负责人责任，抓早抓小，区别不同情况进行妥善处理，领好班子、带好队伍。对巡察中干部群众反映的问题求，切实担负起主体责任，按照领导小组要求，认真研究第三部分核查体系(1+4+N)核查重点评价要点(一)学习贯时代中国特色社会主义思想情况1.看项目党组织是否组织学习习近平总书记重要讲话和指抓好贯彻落实。2.看是否落实习近平总书记关于安全生产、高质量发展、生态环保、风险防范重要指示批示，抓好项目建设。(二)强化对“一把手”监督落实情况3.看项目"一把手"是否履行第一责任人责任，是否落实廉洁从业各项要求，看"三重一大"决策制度执行情况，看领导班子政治生态情况，是否严格执行民主集中制。(三)落实项目高质量发4.看项目管理体系是否完善，工程总承包管理体系和相关管理要素是否缺失，项目前期策划和实施是否到位。项目考核机制是否建立、考核是否严格执行。5.看项目班子分工、项目经理责权利是否明晰；看各类责任书及上级下达各类指标完成情况。6.看施工进度是否滞后，施工质量是否符合标准要求。7.看与业主、监理的对接是否及时高效，结合不同要求有无针对性解决措施。8.看成本分析会是否扎实有效，了解对下分包结算、支付、补偿是否合规，了解材料核销、零用工签认是否规范，了解资金使用效率是否高效。9.看是否积极整合科技资源，大力开展以科研创新为主要内容的技术活动，破解技术难题，为项目推进提供强有力的技术支撑，确保工程建设顺利实施。了解科技考核指标完成情况及PRP系统运行是否顺畅。(四)防范与险体系建设10.看"两金"压降是否符合要求。11.看工程项目管理中是否存在违反规定分包工程、签订合同等行为，看工程分包程序是否规范、分包商资质是否符合核查重点评价要点规定、合同签订是否规范、是否存在超结超付违规支付、未按规定缴纳保证金、借支预付款、对外担保等情况。看工程计量是否建立制度，流程执行是否到位，是否建立对上对下工程量台账，是否分析对比。12.看合规经营管理“三个不准”执行是否缺失。13.看物资设备采购程序是否规范，采购招标是否合规、废旧设备物资处理是否规范、零星采购是否符合相关制度。看项目设备租赁是否符合管理制度。14.看安全环保主体责任落实是否到位，是否建立统一规范的安全环保责任体系，“安全生产专项整治三年行动”是否做到全覆盖，安全经费支出是否合规合理。15.看项目建设过程中是否严格按照环评报告及批复要求落实各项生态环保设施和措施。(五)检查财务内部控制16.看财务机构设置和财务人员配备是否符合要求，职责分工是否恰当，是否存在不相容岗位未分离现象。17.看差旅费及日常办公费用管理是否规范。18.看备用金管理是否到位，备用金清理是否及时。19.看印章是否有专人管理，是否存在加盖公章审核把关不严的情况。20.看是否围绕资金收支管理建立健全制度、流程，以及相关财经制度是否有效执行，内控制度是否互相制衡。21.看关键业务活动、资金活动中是否存在内控失效，管理缺位而导致的重大亏损、资金损失、违纪违规等现象。(六)新产业工人管理专项工作落实22.看落实施工现场实名制管理是否全面，是否存在新产业工人入场把关不严、实名制登记未全覆盖的情况。23.看新产业工人工资专户管理是否有差距，新产业工人工资专用账户是否全面投入使用，工资发放是否滞后。24.看是否存在上访讨薪事件。(一)落实全面从严治党25.看项目党组织班子成员职责分工是否明确，落实“一岗双责"是否有差距，对分管部门的廉洁提醒谈话、廉洁教育核查重点评价要点全面从严治责