管理制度集团公司外派监事管理制度

（管理制度）集团公司外派监事管理制度

H药集团XX公司外派监事管理制度目录TOC\o"2-2"\h\z第壹章总则1第二章职责、权利和义务1第三章聘任2第四章工作方式、内容和方案4第五章考核和薪酬5第六章辞退、辞职和离任6第七章附则7附壹：H药集团公司外派监事任命书8附表二：H药集团公司外派监事工作报表9附三：H药集团公司外派监事辞退书10外派监事管理制度总则为建立和完善H药集团法人治理机制，科学有效地管理外派监事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等关联法律法规和H药集团章程，制订本制度。外派监事是指H药集团公司对外投资时，由H药集团公司提名且代表H药集团公司于被投资公司出任监事的员工。外派监事按照与否于H药集团公司兼任运行管理职位分为专职监事和非专职监事。专职监事是指于H药集团不兼任运行管理职位的外派监事，非专职监事是指于H药集团兼任运行管理职位的外派监事。本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指H药集团，“集团公司”是指H药集团XX公司，“权属公司”是指H药集团XX公司拥有实际控制权的对外投资公司。职责、权利和义务集团公司通过外派监事对权属公司董事会和运行层运行管理进行监督，外派监事应当严格推行其职责。外派监事的职责涉及：参和检查权属公司财务，且及时向集团公司报告权属公司的财务现状；参和监督权属公司董事、运行层组员于运行管理中与否正当合规，当权属公司董事、运行层组员的行为损害公司利益时，规定其予以纠正，且及时向集团公司报告；集团公司赋予的其它职责。外派监事于推行职责时，应当享有对应的权利。外派监事的权利涉及：获知权属公司各类运行管理信息的权利；获知集团公司有关其任职权属公司运行管理信息的权利；列席集团公司有关其任职权属公司运行管理决策会议的权利；出席权属公司的监事会的权利；于权属公司监事会上对所议事项进行表决的权利；列席权属公司董事会的权利；建议召开权属公司董事会的权利；建议召开权属公司临时股东大会的权利；集团公司赋予的其它权利。外派监事于推行职责时，应当体现对应的义务。外派监事的基本义务涉及：恪守集团公司章程，忠实推行职务，维护集团公司利益，不得运用监事的职权为自己谋取私利；不得运用监事职权收受贿赂或者其它非法收入，不得侵占集团公司的财产；不得泄露集团公司秘密；作为集团公司的对权属公司运行管理的监督者，于权属公司监事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害集团公司利益；外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。聘任集团公司于选派和任命外派监事时，要遵照程序规范、原则透明、用人唯贤等用人原则。外派监事的基本任职资格涉及：根据国家关联法律法规含有担任公司监事的资格；承认且信守集团公司章程，承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实、诚信、勤勉地推行职责；含有当代公司治理的基本知识，熟悉关联法律法规和内部管理制度；含有壹定的管理能力和专业能力，管理能力涉及沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力涉及研究分析能力、问题解决能力、体现能力等；年富力强，有足够的时间和精力推行其应尽的职责；外派监事的选拔和任命流程以下：集团公司董事会根据权属公司的实际状况，向人力资源部提出委派外派监事的需求计划；人力资源部根据外派监事需求计划组织初步选拔，根据初步选拔成果提出外派监事候选人名单（2－3人）；人事分管副总裁对外派监事候选人名单进行审议，且提出意见；总裁对外派监事候选人名单进行审核，必要时召集总裁办公会进行审议，且提出外派监事提名议案（1人）；集团公司董事会对总裁（总裁办公会）审议通过的外派监事提名议案进行审核，且形成集团公司的决策；集团公司董事会董事长根据董事会决策，于权属公司股东大会上对外派监事提名议案进行表决；外派监事提名议案通过权属公司股东大会表决通过之后，由董事会董事长签发外派监事任命书（参见附壹《H药集团公司外派监事任命书》）；外派监事收到外派监事任命书之后前往权属公司就职。外派监事既能够是专职监事，也能够是兼职监事。外派监事应当要确保有充足的时间和精力来切实推行其职责，专职监事最多能够同时于不超出4家权属公司担任外派监事，兼职监事最多能够同时于不超出2家权属公司担任外派监事。工作方式、内容和方案兼职外派监事的日常办公地点于集团公司。专职外派监事的日常办公地点根据实际状况来拟定，既能够于集团公司办公，也能够于权属公司办公。外派监事如果于集团公司办公，应当恪守集团公司的日常管理制度，如果于权属公司办公，应当恪守权属公司的日常管理制度。外派监事应当按照权属公司监事会会议告知准时出席监事会，如果由于客观因素不能出席监事会，应当以书面形式委托集团公司其它外派监事代为投票，且及时向集团公司报告。外派监事于出席权属公司监事会之前，要做好充足的准备工作，涉及：主动向权属公司其它监事、运行层和关联部门理解和获取监事会议题的关联信息；对监事会拟审议的议题，外派监事之间要及时进行内部沟通，且于充足沟通的基础上提出初步的决策议案，及时把决策议案向集团公司关联领导报告且听取批示；外派监事应当大力配合集团公司关联领导对拟审议的议题进行审议和决策，必要时列席集团公司总裁办公会和董事会会议。外派监事根据集团公司的决策，代表集团公司于权属公司监事会上进行表决，且及时把表决成果向集团公司关联领导进行报告。外派监事于权属公司监事会进行表决时，必须遵照集团公司的决策。外派监事于权属公司监事会闭会期间的重要工作内容涉及：理解权属公司财务现状及其存于的问题，且及时把关联信息反馈到集团公司；监督权属公司董事会和运行班子执行股东大会和监事会的各项决策；检查权属公司董事会和运行班子运行管理的正当性和合规性；配合集团公司审计监察部对权属公司进行审计；集团公司安排的其它工作。集团公司外派监事实施工作报告制度，具体安排以下：每月报告壹次，通过列席总裁办公会进行报告；对重大事项，根据实际状况进行不定时报告，既能够是单独对总裁进行报告，也能够列席总裁办公会进行报告；外派监事工作报告的重要内容涉及：报告期内个人重要的工作内容及其获得的工作业绩；报告期内权属公司财务现状及其存于的问题；报告期内权属公司对股东大会决策和监事会决策的执行状况；报告期内权属公司董事会和运行层于运行管理中存于的问题；集团公司所规定的其它报告内容。外派监事列席集团公司董事会进行年度述职方案，年度述职方案是对外派监事进行考核的重要根据。外派监事工作报告既要按规定进行当面的述职报告，也要提交书面的工作报表，书面工作报表（参见附表二《H药集团公司外派监事工作报表》）是对外派监事进行考核的重要根据。考核和薪酬集团公司对外派监事实施定时考核，具体的考核方法详见《H药集团公司员工考核管理方法》和《H药集团员工考核原则》。集团公司实施外派监事补贴制度，外派执行监事补贴原则由集团公司发放，于集团公司管理费用列支。外派监事年度补贴原则为XXXXX元，同时兼任多家公司的外派监事每增加壹家公司年度补贴增加XXXX元。外派监事补贴于监事任期满全年时以现金形式发放。任期不满全年的外派监事如果是正常离任，补贴原则按任期月度进行折算；如果是非正常离任，取消当期的补贴。辞退、辞职和离任外派监事实施任期制，具体任期由其所任职的权属公司根据公司章程拟定。外派监事如果不能胜任工作，集团公司应当及时予以辞退。外派监事辞退方案由集团公司人力资源部提出，报集团公司总裁办公会和董事会审核通过，提交集团公司股东大会审批，具体的流程以下：人力资源部根据外派监事工作体现和考核成果，对于不能胜任工作需要的外派监事提出辞退方案；人事分管副总裁对外派监事辞退方案进行审议，且提出意见；总裁办公会对外派监事辞退方案进行审议，且提出集团公司有关外派监事辞退议案；集团公司董事会对外派监事辞退议案进行审核，且形成集团公司有关外派监事辞退的决策；集团公司董事会董事长根据董事会决策，于权属公司股东大会上对外派监事辞退决策进行表决；外派监事辞退决策通过权属公司股东大会表决通过之后，由董事会董事长签发外派监事辞退书（参见附三《H药集团公司外派监事辞退书》）；外派监事于任期内能够提出辞职，可是辞职申请须经集团公司审核通过之后提交权属公司股东大会审批，具体流程以下：外派监事提出辞职申请；集团公司人力资源部对外派监事辞职因素进行调查，且提出专业意见；集团公司人力资源分管副总裁审视辞职申请，且出示意见；集团公司总裁办公会审议辞职申请，且出示意见集团公司董事会审议辞职申请，且形成集团公司有关辞职申请的决策；集团公司董事会董事长根据集团公司决策于权属公司股东大会上进行表决。外派监事的非正常离任是指被辞退或者任期内主动辞职而离任，其它状况均为正常离任。外派监事离任时，由审计监察部对其进行离任审计。外派监事离任前要把有关档案材料、正于办理的事务及其它遗留问题全部移交。附则本制度由集团公司人力资源部起草和修订，由集团公司总裁（办公会）审议，集团公司董事会审批后公布。本制度自公布之日起施行。本制度由H药集团公司人力资源部负责解释。

附壹：H药集团公司外派监事任命书先生（女士）：经集团公司总裁办公会研究，经集团公司董事会审议，且由公司股东大会表决通过，决定由你自年月日起开始担任公司监事职务，任期年。特此任命。H药集团XX公司（盖章）年月日

附表二：H药集团公司外派监事工作报表姓名权属公司名称方案期重要工作内容重要工作业绩重要决