2023年6月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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1.[单选][1分]公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是（）。

A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所

B.更换审计基金财产的会计师事务所

C.更换基金管理人

D.更换基金托管人

2.[单选][1分]某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.信息披露合规性风险

3.[单选][1分]为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循（）原则。

A.权力集中、全面控制

B.权力分配、相互监督

C.权力分配、相互制衡

D.权力集中、全面监督

4.[单选][1分]以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（）。

A.该基金产品的争议解决费用的承担方式

B.该基金产品的投资范围包括了科创板股票

C.该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎回

D.该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同

5.[单选][1分]某货币基金T日总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是（）。

A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请

B.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全额赎回

C.T+1日未触发巨额赎回，管理人需接受全额赎回

D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回

6.[单选][1分]某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（）。

A.本基金管理人的历史投资业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证

B.本基金名称为***基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京

C.本基金以科技相关行业为主要投资领域

D.本基金由2022年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人

7.[单选][1分]基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（）。

A.投资风险

B.信用风险

C.业务持续风险

D.市场风险

8.[单选][1分]随着人们生活水平的大幅度提高，个人资产处置方式的增加，（）能帮助投资者克服单一投资产品或投资方法的困惑。

A.资产配置教育

B.权益保护教育

C.投资决策教育

D.合规风控教育

9.[单选][1分]某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（）问题。

A.控制活动

B.风险评估

C.信息沟通

D.控制环境

10.[单选][1分]下列关于基金财产的运用合规的是（）

A.购买上市公司定向增发的股票

B.用于发起设立有限合伙企业

C.购买基金托管人的股权

D.用于承销公开发行的股票和债券

11.[单选][1分]关于违法失信，以下表述正确的是（）。

A.违法失信信息在诚信档案中的效力为期限5年

B.因证券期货违法行为被市场禁入的信息效力期限为15年

C.超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，但继续接受诚信信息申请查询

D.违法失信信息的效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算

12.[单选][1分]关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件

B.对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员，基金管理人应当追究其责任

C.基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况

D.基金管理人督察长应当积极配合股东工作，服从并执行股东下达的指令

13.[单选][1分]以下关于金融资产的论述错误的是（）。

A.金融资产一般分为债权类金融资产和票据金融资产两类

B.金融资产标示了明确的价值

C.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系

D.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

14.[单选][1分]基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

A.要求投资者提供金融资产证明

B.要求投资者提供收入证明

C.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报

D.对投资者的专业知识进行考查

15.[单选][1分]关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（）。

A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提

B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产

16.[单选][1分]某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）。

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.正当竞争

D.基于信息的操纵市场

17.[单选][1分]某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理的行为（）。

A.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律

B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律

C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律

D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

18.[单选][1分]下列关于私募基金风险评级的说法中错误的是（）。

A.私募基金管理人自行销售私募基金可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金可自行对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

19.[单选][1分]封闭式基金折价率是指（）。

A.（基金份额净值-单位市价）/基金份额净值

B.单位市价/基金份额净值

C.基金份额净值/单位市价

D.（基金份额净值-单位市价）/单位市价

20.[单选][1分]关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D.有利于投资者判断是否适合投资

21.[单选][1分]中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B.违法开展经营活动

C.涉嫌证券期货犯罪

D.涉嫌证券期货违法

22.[单选][1分]某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金，该申购金额对应的申购费率是1.5%，申购日的基金份额净值为1.15元，该投资者可得到的基金份额为（）。

A.869.57份

B.856.71份

C.856.52份

D.1000份

23.[单选][1分]2022年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2022年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（）。

A.2022年3月13日

B.2022年3月6日

C.2022年3月8日

D.2022年3月16日

24.[单选][1分]根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是（）

A.最近1年个人年收入不低于50万元的个人

B.金融资产不低于300万元的个人

C.最近3年个人年收入不低于40万元的个人

D.总资产不低于1000万元的单位

25.[单选][1分]关于开放式基金份额登记，表述错误的是（）。

A.对于投资者T日的申购和赎回申请，注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

D.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认

26.[单选][1分]下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。

A.基金合同期限为3年，基金募集金额为4．5亿元，基金份额持有人为900人

B.基金合同期限为5年，基金募集金额为4．5亿元，基金份额持有人为900人

C.基金合同期限为3年，基金募集金额为2．5亿元，基金份额持有人为1500人

D.基金合同期限为5年，基立募集金额为2．5亿元，基金份额持有人为1500人

27.[单选][1分]小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是（）。

A.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益

B.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分

C.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类为投资理财

D.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定收回风险

28.[单选][1分]关于信托主体，以下表述正确的是（）。

A.委托人应当遵守信托文件的规定，为受托人的最大利益处理信托事务

B.共同受托人处理信托事务对第三人所负债务，不需要承担连带清偿责任

C.受托人不得将信托财产转为其固有财产

D.受托人依合同取得报酬外，仍可利用信托财产为自己适当收取利益

29.[单选][1分]在上述私募基金的募集阶段，JT基金主要的违规行为是（）。

A.承诺收益

B.提前投资运作认购基金款项

C.公开推介

D.虚假宣传

30.[单选][1分]关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的

B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%

C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年

D.可以投资其他符合条件的FOF

31.[单选][1分]A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。

A.该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过

B.该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

C.A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

D.该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

32.[单选][1分]C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（）。

A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别

B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开

C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过

D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式

33.[单选][1分]基金管理公司的最高投资决策机构为（）。

A.基金经理办公会

B.基金管理公司董事会

C.基金管理公司股东

D.投资决策委员会

34.[单选][1分]股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示投资者的是（）。

A.基金运营风险

B.聘请投资顾问所涉风险

C.投资标的风险

D.流动性风险

35.[单选][1分]关于公开募集证券投资基金募集期限的规定，下列表述正确的是（）。

A.超过6个月开始募集，需要重新提交注册申请

B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行募集

C.超过6个月开始募集，原注册事项发生实质性变化的，应向中国证监会备案

D.基金募集的期限自收到准予注册的文件之日起计算

36.[单选][1分]以下不属于基金重大事件的是（）

A.基金的基金经理变更

B.股票型基金第二大重仓股临时停牌

C.封闭式基金召开持有人大会

D.基金管理公司总经理变更

37.[单选][1分]以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

A.督察长不得从事基金销售相关的工作

B.督察长有权参加或者列席公司经营决策会议

C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担

D.督察长应对公司的新产品出具合规意见

38.[单选][1分]当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金管理人应当向中国证监会报告。

A.0.25%

B.0.5%

C.5%

D.10%

39.[单选][1分]由于申购HDKJ公司非公开发行股票失败，JT基金决定修改A基金合同，产品类型由原来的混合型基金转型为投资其他私募基金的基金中基金，按相关规定，J基金应当就该重大事项向相关部门进行报告，报告对象为（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会在JT基金所在地的派出机构

40.[单选][1分]下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是（）

A.证监会和国家金融监督管理机构

B.证监会和中国人民银行

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

41.[单选][1分]基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括（）。

A.信用风险

B.基金持有人净赎回基金份额达基金总份额的5%，投资组合无法应对赎回要求的风险

C.信息技术风险

D.市场风险

42.[单选][1分]某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式，挪用某基金财产4240万元，为其发行的另一资产管理计划进行补资，收到中国证监会的行政处罚决定书，对该行为描述恰当的是（）。

A.挪用受托资产，不公平对待投资者

B.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

C.直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益

D.让渡资产管理账户实际投资决策权限

43.[单选][1分]从私募基金投资运作行为规范来看，JT基金主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的禁止行为中的（）。

A.挪用基金资产

B.将固有财产混同于基金财产进行投资活动

C.不公平对待其管理的不同基金资产

D.从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动

44.[单选][1分]封闭式基金应至少（）披露一次基金资产净值和份额净值。

A.每月

B.每周

C.每季度

D.每日

45.[单选][1分]下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。

A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

46.[单选][1分]基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是（）。

A.每年结束之日起两个月内

B.每年结束之日起一个月内

C.每年结束之日起六个月内

D.每年结束之日起三个月内

47.[单选][1分]封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于（）。

A.开放式基金风险较高，封闭式基金风险较低

B.开放式基金是场外交易，封闭式基金可以在交易所交易

C.开放式基金只能投资股票，封闭式基金可投资股票、债券等

D.开放式基金份额不固定，封式基金份额固定

48.[单选][1分]基金产品风险评价的依据因素不包括（）。

A.基金历史交易规模、持仓比例

B.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

C.基金成立以来有无违法行为发生

D.招募说明书列示的基金管理费率、收益分配政策

49.[单选][1分]货币市场基金在开放期必须每日披露每万份收益和（）。

A.基金累计份额净值

B.基金份额净值

C.偏离度

D.基金7日年化收益率

50.[单选][1分]关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。

A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品

B.保险代理机构不可以销售基金产品

C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品

D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务

51.[单选][1分]基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（）。

A.公司投资标的备选库

B.公司产品开发计划

C.公司客户申赎记录

D.公司已发布的基金年报

52.[单选][1分]下列属于另类投资基金的是（）。

A.公募指数型证券投资基金

B.私募艺术品基金

C.货币市场基金

D.私募证券投资基金

53.[单选][1分]关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是（）。

A.除管理人和销售机构外，其他机构不得擅自制作宣传推介材料

B.除管理人和销售机构外，其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用其内容

C.与银行活期存款利率相比，货币市场基金收益率一般情况下更高

D.在充分揭示投资风险的前提下，按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩

54.[单选][1分]关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）

A.承销证券

B.买卖股票或债券

C.向基金管理人、基金托管人出资

D.从事承担无限责任的投资

55.[单选][1分]关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是（）。

A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

C.有安全、高效的办理基金发售、申购、赎回等业务的技术设施

D.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守应急处理措施等基金销售业务管理制度

56.[单选][1分]基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。

A.包括认购费

B.包括申购费

C.包括销售服务费

D.包括管理费

57.[单选][1分]A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是（）。

A.A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价

B.A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映

C.A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价

D.基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成

58.[单选][1分]投资者T日赎回1万份某开放式基金，当日基金份额净值为1.5000元，对应的赎回费率为0.5%，其可以得到的净赎回金额为（）元。

A.14950

B.14925.37

C.14975

D.14925

59.[单选][1分]基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务。以下选项中，违背了忠实义务的是（）。

Ⅰ利用基金财产为自己谋取利益

Ⅱ将基金财产转为其固有财产

Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

60.[单选][1分]关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料

Ⅱ.在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性

Ⅲ.信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收

Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

61.[单选][1分]关于公募基金管理公司基金销售业务的控制，以下说法错误的是（）。

Ⅰ经托管人确认的基金宣传推介材料，不必再经基金管理人有关人员审查签字

Ⅱ代理客户办理申购、赎回和转换交易申请，可以不经过客户授权

Ⅲ应严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定

Ⅳ应严格选择合作的基金销售机构，监督基金代销行为符合协议约定

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

62.[单选][1分]基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。

Ⅰ.基金托管人托管规模

Ⅱ.基金的历史业绩

Ⅲ.基金净值的波动率

Ⅳ.基金的投资范围

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63.[单选][1分]以下属于专业投资者的是（）。

Ⅰ某人身险保险公司

Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品

Ⅲ某大学教育基金会

Ⅳ某企业为员工设立的企业年金计划

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

64.[单选][1分]监事会对基金管理人的业务监督包括（）。

Ⅰ当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为

Ⅱ随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其提供情况

Ⅲ审核董事会编制地提供给股东会的报表，并把审核意见向股东会报告

Ⅳ当监事会认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65.[单选][1分]基金职业道德教育的途径主要包括（）。

Ⅰ岗前职业道德教育

Ⅱ中国证券投资基金业协会的自律

Ⅲ社会各界持续监督

Ⅳ岗位职业道德教育

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66.[单选][1分]关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。

Ⅰ建立健全合规管理组织架构

Ⅱ配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障

Ⅲ发现违法违规行为及时报告和整改

Ⅳ审批合规管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67.[单选][1分]基金宣传推介材料的范围包括（）

Ⅰ微信公众号文章

Ⅱ朋友圈广告

Ⅲ信函

Ⅳ传真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

68.[单选][1分]某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。

Ⅰ通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金

Ⅱ鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品

Ⅲ在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理

Ⅳ在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

69.[单选][1分]基金托管人应对基金管理人编制的（）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

Ⅰ基金资产及份额净值

Ⅱ申购赎回价格

Ⅲ基金定期报告

Ⅳ定期更新的招募说明书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

70.[单选][1分]公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）。

Ⅰ内控目标

Ⅱ内控原则

Ⅲ内控措施

Ⅳ控制环境

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

71.[单选][1分]可以依法申请基金销售资格的机构包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.期货公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.保险代理公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

72.[单选][1分]按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理的机构包括（）。

Ⅰ基金管理公司

Ⅱ证券资产管理公司

Ⅲ保险资产管理公司

Ⅳ银行理财子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

73.[单选][1分]基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容（）。

Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置

Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价

Ⅳ对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74.[单选][1分]关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是（）。

Ⅰ基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务

Ⅱ基金管理人要按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动

Ⅲ基金收取基金销售服务费的基金，不能再收取基金赎回费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

75.[单选][1分]关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。

ⅠQDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构业务资格

ⅢETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ