2023年投资参谋工作日常(5篇)

本文格式为Word版，下载可任意编辑——2023年投资参谋工作日常(5篇)在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。范文怎么写才能发挥它最大的作用呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。

投资参谋工作日常篇一

实习是对所学专业知识的实践，文章重点对实习内容和实习心得做了具体介绍，下面请看文章投资参谋实习报告。

一、实习目的：

为了接触社会，了解企业文化以及企业的规章制度及如何与人共事，同时在实习的过程中更好的讲自己所学的专业知识与实习经历联系起来，一方面是讲课堂上学的理论知识更好的理解消化如企业社会工作;另一方面是理论联系实际，让所学的专业理论知识更好的知道实习工作，提高效率。

二、实习单位：

xx国际投资集团有限公司成立于1978年,是一家拥有三十余年历史的国际化、专业化投资公司，是香港金银业贸易场执牌交易商，也是香港中华厂商联合会之会董单位。xxx投资参谋有限公司是香港xx国际投资集团在x市场上最早、最专业的合作伙伴。公司秉承集团公司“诚信、开拓、高效、务实〞的经营理念，发扬“诚信为本、开拓为先、高效为主、务实为尊〞的企业文化，凝聚了一批在业内有优良的分析能力及丰富的行业运作经验的精英，拥有高素质的经营管理团队。公司在管理上运用不断创新的鼓舞机制，实习出了一套专业、特性、规范以及高效的团队管理方法;务实的态度、不懈追求与创新的精神让我们二年内在x市场取得了骄人的业绩;公司将一如继往在投资服务领域不断创造自身价值，树立良好的品牌及形象。

三、岗位介绍：

带领团队对公司产品的市场推广及销售工作;分析客户需求，与客户保持良好的关系;完成公司的业务指标和临时任务;负责客户的市场开拓、维护与服务工作，包括定期访问客户、向客户提供投资建议及市场咨询、推广活动。

四、实习内容：

在xxx投资参谋有限公司实习，也像找工作一样，是我自己在中华英才网上找的，然后是面试和笔试最终才确定让我们留在公司。

在接到面试机遇的时候我兴奋不已，由于之前我投过好多份简历都石沉大海，有机遇去面试就说明自己的付出还是有回报的。在接下来的几天我在网上查了好多的关于xxx投资参谋有限公司的信息包括主营业务、规模、在行业中的位置以及客户群和信誉等等。在8月13号那天我满怀信心的进入应聘单位，在面试官的几个问题都是我在网上查过的，所以对答如流，自我接受是必不可少的，幸好我有准备，所以一番下来感觉还不错。下午就得到电话说准备笔试，然后我就做了好多的准备，包括什么投资经纪人，以及什么是国际黄金交易等，在后面的笔试中我也脱颖而出。获得确定的心情不言而喻。

接下来的就是一周的培训。在培训的课上，首先给我们培训了商务礼仪，包括一些坐姿、站姿以及握手、打招呼还有就是一些与客户

投资参谋工作日常篇二

投资参谋协议

甲方（聘任方）：

居处地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

居处地：

法定代表人：

鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。

故甲方有意委托乙方担任其投资参谋，负责提供投资参谋服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、恳切信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：

第一条委托事项

甲方委托乙方提供投资参谋服务。包括但不限于如下服务：

1.1提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；

1.2为甲方介绍投资项目信息、寻觅适合的投资标的；

1.3投资方案的设计；

1.4推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；

1.5应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

1.6安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件；/6

1.7其他：。

其次条投资要求

投资方资金收益在年利率%-年利率%之间，具体由借贷双方商讨，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。

第三条委托期限

3.1委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的投资机遇的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。

3.2委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资参谋服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。

第四条甲方的责任和义务

4.1保证资金来源合法；

4.2协同乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；

4.3应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并协同乙方与融资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；

4.4甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承受；

4.5未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用；

4.6根据本协议约定及时向乙方支付投资参谋费用和报酬。

第五条乙方的责任与义务

5.1乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析看法、咨询、计划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；

5.3积极为甲方物色投资项目和合作方。乙方可以向第三方说明其为甲方的委托人，并可以向第三方介绍甲方的相关状况；

5.4安排甲方与融资方见面、谈判；

5.5乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展状况；

5.6乙方向甲方提供投资参谋服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；

5.7乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。

第六条报酬、费用及支付方式

6.1乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在日内向乙方支付融资金额的%作为乙方融资参谋报酬。

乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承受。

6.2如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事参谋活动花费的必要费用。必要费用为元。

6.3除本条规定的参谋报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项%的违约金。

6.5乙方的银行账户信息如下：

户名：

开户银行：

银行账号：

6.6乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。

第七条违约责任

7.1本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币元。

7.2如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资参谋服务，甲方应及时依照合同约定向乙方支付投资顾

问报酬。

7.3若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。

第八条不可跨越条款

8.1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。

8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方依照报酬的%支付违约金。

第九条保密

甲乙双方保证在对探讨、签订、执行本协议过程中所得知的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业机要的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承受对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。

第十条双方承诺

10.1甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、确凿、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。

10.2甲乙双方在履行工作时将依靠对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、确凿性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。

第十一条争议解决方式

因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条合同效力及其他

12.1本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。

12.2本合同一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融资方联系确认函

甲方：

乙方：

现甲方和乙方介绍的公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方（含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资参谋费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。

本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。

甲方：（盖章）乙方：（盖章）

法人（授权人）：（签字）法人（授权人）：（签字）

年月日年月日

投资参谋工作日常篇三

实习报告/r/n

一、实习公司介绍/r/n

天风证券有限责任公司，简称天风证券，是一家国有控股的全国性证券公司，总部设于武汉，注册资本8.37亿元。天风证券的前身为成立于1995年的成都联合期货交易所。2000年成都联合期货交易所改组为四川省天风证券经纪有限责任公司。2023年更名为天风证券经纪有限责任公司。2023年天风证券成功控股北方期货经纪有限责任公司。2023年2月将注册地迁至湖北省武汉市。2023年更名为天风证券有限责任公司，是总部设于武汉的两家全国性证券公司之一。天风证券经营范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋。在证券经纪业务方面，天风证券规范、安全、严格遵守法律法规和监管部门制定的各项规章制度。自成立以来，天风证券一直坚持公司“赚取阳光下的利润〞的原则，分类评级不断上升。/r/n

天风证券在财务参谋业务方面主要从事企业改制、公司治理、并购重组、企业融资、公司上市、政府参谋等财务参谋业务。自成立财务参谋部以来，在较短的时间内，完成了多个改制及增资扩股、私募融资等项目，并与多个律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、上市保荐机构建立了良好的长期、稳定的战略合作关系。/r/n

二、实习时间和地点/r/n

2023年2月12日——2023年4月12日/r/n

天风证券有限责任公司成都走马街证券营业部

三、实习目标/r/n

(一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习/r/n

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识/r/n

(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题/r/n

四、实习内容/r/n

(一)了解天风证券概况/r/n

1.天风证券的发展历程及其在中国证券业中的地位/r/n

2.了解并领悟天风证券的企业文化/r/n

3.走马街营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部、营销部五个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据;营销部负责开发市场中的客户，与客户建立经纪关系。/r/n

(二)具体实习内容/r/n

2.由于我们住在xxxxx，而天风证券在春熙路南口，每天坐公交车就是2个小时，所以公司很人性化地让我每天早晨9:30上班，这个时间刚好是股市开盘时间，9点10分左右分析师会用飞信给每个团队成员发送早间新闻播报，我在公交车上刚好可以研究一下。/r/n

3.到达公司后，我会开启电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，浏览一下里面的通知以及证券分析报告，为自己专业知识的做积累。同时把早间新闻播报和操作策略发送给客户，供客户参考。/r/n

7.公司的其他成员一般在5点半到6点之间下班，由于我住的地方比较远，一般是5点到5点半之间下班。我还在车上的时候，他们都已经到家了。回到学校后，每晚都会写工作日志，包括自己的工作体会，还有对客户分类标注，有助于其次天回访客户，以及下次闲聊时该如何拉进与客户的距离。2月份，股市开始回暖，加人闲聊时还是挺顺利，但是3月份温家宝发表房价还不够合理，养老金开始入市等，股市又开始下跌，与客户闲聊时就困难重重，客户和我们都有点信心不足。/r/n

8.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。/r/n

9.提高专业素养。在实习之前我就有过半年年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和探讨，把所学的相关知识又回想了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。/r/n

10.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：/r/n

①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。/r/n

②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。/r/n

五、实习认识及有关思考/r/n

实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，终究对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不明白了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：/r/n

(一)股市交易时间/r/n

股市开市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先〞原则竞价成交。/r/n

现在开户都需要本人临柜和其次代身份证，让我很感到很奇怪的是曾经遇到一位客户她从未涉足股市，从来没有去证券公司开过户，第一次来我们公司开户时机器扫描发现她的身份证已经开过户了，她很迷惑，我也很迷惑。《证券账户管理规则》规定，对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。由于深交所的托管制度是“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限〞，所以最终只好帮她开了一个深圳账户。不过我至今没有想通，为何她没有临柜，她的身份证也能被别人拿去开户?/r/n

(二)区分客户/r/n

证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率(去年成都地区佣金水平在千分之一到千分之三，平均水平在1.8‰;目前成都地区的佣金水平在1‰到1.5‰，平均水平1.2‰，由竞争压力造成)。个人觉得股市有风险，投资需提防，散户亏也亏得少，赚也赚得少，而且根据实习的这段时间观测，发现其实亏损的大部分是散户。/r/n

(三)交易所交易机制/r/n

转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一