全国自考00077《金融市场学》单元综合测试（二）

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1.（单选题,1分）某封闭式基金基金认购费率为4%某投资者以20000元认购该基金，该投资者认购基金的份额数量为（）

A、9600

B、19200

C、20000

D、800

2.（单选题,1分）基金产品的募集者和基金的管理者是证券投资基金当事人中的（）

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金中介机构

3.（单选题,1分）ETF是指（）

A、交易型开放式指数基金

B、上市型开放式基金

C、封闭式基金

D、社保基金

4.（单选题,1分）公司型基金的主要特点在于（）

A、基金性质

B、公司性质即基金公司有法人资格

C、集合投资的性质

D、分散风险的性质

5.（单选题,1分）证券投资基金分为契约型基金和公司型基金，所依据的标准是（）

A、投资对象不同

B、运作方式不同

C、法律形式不同

D、投资目标不同

6.（单选题,1分）证券投资基金起源于（）

A、英国

B、美国

C、日本

D、加拿大

7.（单选题,1分）公司设立时发行的股票是（）

A、始发股

B、普通股

C、增发股

D、优先股

8.（单选题,1分）股票分为国有股、法人股社会公众股，所依据的标准是（）

A、上市地区的不同

B、股东享有的权利不同

C、投资主体性质的不同

D、发行时间的不同

9.（单选题,1分）股票发行方式分为私募发行与公募发行，所依据的标准是（）

A、发行工具不同

B、发行过程不同

C、发行市场不同

D、发行对象不同

10.（单选题,1分）我国现阶段对股票发行实行（）

A、注册制

B、核准制

C、登记制

D、审批制

11.（单选题,1分）股票的内在价值等于（）

A、每股收益/每股市价

B、每股市价/每股收益

C、预期股息/市场利率

D、每股市价/每股股利

12.（单选题,1分）下列选项中不属于股票基本特征的是（）

A、收益稳定性

B、参与性

C、流动性

D、风险性

13.（单选题,1分）我国境内公司发行的，在纽约证券交易所上市的股票是（）

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股

14.（单选题,1分）债券的交易方式划分为全价交易和净价交易，依据的标准是（）

A、债券交易性质的不同

B、债券利率的不同

C、债券发行方式的不同

D、债券报价方式的不同

15.（单选题,1分）债券承销机构先购买债券发行人发行的全部债券，之后再向投资者发售的发行方式为（）

A、代理发行

B、余额包销

C、全额包销

D、代理包销

16.（单选题,1分）以标准普尔的长期债为例，信用等级处于与CC之间的债券一般被划分为（）

A、投资级别

B、投机级别

C、金边债券

D、垃圾债券

17.（单选题,1分）下列选项中不属于金融债券的是（）

A、政策性银行债

B、商业银行次级债

C、财务公司金融债

D、凭证式国债

18.（单选题,1分）债券分为固定利率债券和浮动利率债券所依据的标准是（）

A、债券发行主体性质的不同

B、债券发行主体国别的不同

C、债券票面利率是否固定

D、债券是否存在选择权

19.（单选题,1分）因可能发生的严重通货膨胀而给债券投资者带来的投资收益贬值的风险，即为债券的（）

A、信用风险

B、流动性风险

C、利率风险

D、通货膨胀风险

20.（单选题,1分）由于市场利率水平的波动导致债券投资者发生的损失，即为债券的（）

A、信用风险

B、流动性风险

C、利率风险

D、通货膨胀风险

21.（多选题,2分）根据基金的资金来源和用途不同，可以将基金分为（）

A、货币市场基金

B、股票基金

C、在岸基金

D、混合基金

E、离岸基金

22.（多选题,2分）股票交易方式主要包括（）

A、现货交易

B、期货交易

C、保证金交易

D、保证金买长交易

E、保证金卖短交易

23.（多选题,2分）股票发行的方式，按照发行过程划分，可以分为（）

A、私募发行

B、直接发行

C、间接发行

D、公募发行

E、竟价发行

24.（多选题,2分）下列选项中属于国债的是（）

A、记账式国债

B、国家重点建设债券

C、基本建设债券

D、财政债券

E、保值公债

25.（多选题,2分）债券的风险主要包括（）

A、信用风险

B、经营风险

C、流动性风险

D、利率风险

E、通货膨胀风险

26.（名称解释,3分）基金的终止

27.（名称解释,3分）可转换公司债券

28.（名称解释,3分）国有股

29.（名称解释,3分）私募发行

30.（简答题,6分）

简述基金应当终止的情形。

31.（简答题,6分）

简述股票交易的方式。

32.（简答题,6分）

简述首次公开发行股票的信息披露方式。

33.（简