北大课程：学术规范与论文写作

论文写作与学术规范肖东发北京大学新闻与传播学院2010-4-6大纲从大学精神讲起学术论文的要求论文写作的方法学术规范概述论文写作的引文规范

现代大学的产生、转型、发展

1000年间有三个阶段不在大楼在大师，理念精神至关重要世界文明的火炬，国家的综合实力与大学教育密切相关硬实力和软实力的划分21世纪中国能否实现伟大的复兴，要看是否有一批世界水平大学，目前尚有差距。1.现代大学的源头西方公认“欧洲最古老的学府”是中世纪意大利的波伦亚大学。1987年11月14日隆重举行第900个学年度的开学典礼。但丁、哥白尼、伽伐尼、马可尼出自此校不断向传统与旧势力挑战，重哲学、方法论、逻辑学、注释学、法学、医学、天文学研究，与神学对抗，走在时代前列。现在2500教授，2000研究人员，62000学生超大型综合大学，排在全世界20名左右。12世纪初的欧洲大学法国巴黎大学，英国的牛津、剑桥大学.大学是一个提供优雅教育、培养绅士的地方，不是进行专业知识训练和培养技能的地方，大学生的教养比学识更重要。英国大学重视人文主义理想和传统，长期排斥技术训练教育，对开办专业学院不感兴趣，后来才逐渐扭转，1991年废除双重制实现并轨，2000年牛津才创建沙依德商学院。2.发展知识的“研究中心”19世纪德国洪堡首先提出大学为“研究中心”的新观念，他认为教师的首要任务是自由的从事创造性的学问，大学的功能重要的是发展知识，而不在于传授知识。1810年建立柏林洪堡大学宣称“现代大学之母”其理念是大学自治，教授治校，学术自由，教学与科研相统一，德国柏林的办学模式为各国所效仿，德国大学因此曾为世界学术研究中心。蔡元培留德多年，继承了这一思想和做法。3.“威斯康星思想”20世纪美国大学提出大学要为社会服务的办学理念，由威斯康星大学进行改革，把教学科研同直接为社会服务紧密结合起来。该模式倡导大学教师要走出校门，积极主动地为地方经济发展服务，要成为向社会传授知识的重要场所。这种办学理念，当时就有反对意见，就连哈佛商学院的建立也受到一些人批评。现在已成为现代大学的重要特征。现代大学精神以人为本的人文精神，求真务实的科学精神，融入社会的服务精神，超越功利的独立精神。

大学的三大使命

人才培养，科学研究，社会服务，其核心是培养人才.教育就是为了提高人的综合素质，包括思想道德素质，文化素质，业务素质，身心素质。大学比其他地方更关注人的心灵发育与成长“精神成人”重于“专业成才”

现代大学要确立的精神人文与科学相结合的精神学术自由与服务社会统一的精神追求卓越不断创新的精神开放与包容的胸怀，教师和学生不限于本国普遍主义在全球化时代更为重要。大国崛起必须要有大学的智力支持，包括新的理念、知识、信息、人才源源不断的提供。蔡元培校长的贡献

美国教育家杜威曾赞誉蔡元培先生：“拿世界各国的大学校长来比较一下，牛津、剑桥、巴黎、柏林、哈佛、哥伦比亚等等，这些校长中，在某些学科上有卓越贡献的，固不乏其人，但是，以一个校长身份，而能领导那所大学对一个民族、一个时代起到转折作用的，除蔡元培外，恐怕找不出第二人。”

蔡元培对北大的改革“大学者，研究高深学问者也”学术第一“循思想自由原则，取兼容并包主义”“囊括大典，网罗众家”，允许和鼓励不同学派发展。蔡元培的改革，促进了北大的思想解放和学术繁荣。学校里各种学术社团纷纷成立，校园刊物层出不穷，学术讨论、思想争辩之风盛行。学生思想活跃，富于创造性。这一传统要继承。学界泰斗他在《整顿北京大学经过》一文中认定“欲使国家振兴舍教育无他”。随即对北大进行了大刀阔斧的改革。坚决辞退不称职的教员，充实教师陈容，广纳进步学者。蔡元培是北京大学的再造者，也是北京大学新闻学研究会的奠基人，他身体力行，直接参与，为研究会倾注大量心血，专门解决关键性问题。是蔡校长，一到北京大学以后，就鼓励学术研究，重视新闻学，研究会成立前就有增设新闻演讲会的计划。是蔡校长，善于发现人才，破格加以录用，请来了从美国密歇根大学学习经济学和新闻学归国不久的23岁的徐宝璜，聘为教授，是当时北大最年轻的教授，兼校长室秘书一职。人世楷模是蔡校长，很快批准了两位学生罗璈阶（章龙）、谭鸣谦（平山）希望校内能组织课余研究新闻的团体的建议。是蔡校长，在收到《京报》社长邵飘萍的信后，很快回信，并立即聘请邵为研究会导师，蔡、徐、邵三位核心构架成形，为研究会的成立和发展打下坚实的基础。是蔡校长，亲自起草新闻研究会简章，确立研究会的宗旨。是蔡校长，在《北京大学日刊》第208、209、211、212、214号上又连续五次以“校长布告”形式刊载招生消息在蔡校长直接参与下，“北京大学新闻研究会”于1918年10月14日正式成立。蔡校长亲自出任会长。高度重视新闻学会上蔡元培校长致开会词——“凡事皆有术而后有学。外国之新闻学，起于新闻发展以后。我国自有新闻以来，不过数十年，则至今日而始从事于新闻学，固无足怪。1919年2月19日，研究会改组增加新会员，蔡校长仍被推选为正会长。1919年10月16日，第一次研究期满，蔡会长到会发表训词：“本校之有新闻研究，于中国亦实为第一次。故今兹结束，是可谓中国新闻研究之第一次结束。”会上还亲自为会员颁发了听讲证书。1919年12月6日，徐宝璜讲稿正式出版《新闻学》。蔡元培亲自校阅书稿并作序称赞实为‘破天荒’之作。大纲从大学精神讲起学术论文的要求论文写作的方法学术规范概述论文写作的引文规范论文写作的意义从知识管理与创新的角度来看数据data——信息information——知识knowledge——智慧wisdom——真理truth知识的地位与作用：力量、生产力、第一生产力（四）王国维的三境界：独上高楼讲的是独立性：寻觅求索；衣带渐宽讲的是亲证性：他人不可代替；蓦然回首讲的是自明性：修成正果论文的写作可以提高以下能力提出问题、解决问题的能力，特别是分析批判能力,敢于否定,方能创新；培养体系建构能力。一篇论文总要涉及到论点是否新颖,资料是否可靠,推理是否严密，方法是否科学;表述是否规范？总应该提出一种新的认知并建立其自圆其说的理论体系;文献检索能力;收集材料、整理材料、综合运用多学科知识的能力；逻辑思维和文字表达能力。科研能力的检验与实证学术论文应该能反映出作者掌握某一专业知识的深广度，对某专业的基本问题和重要疑难问题有独立的新见解，对这个专业的学术水平的提高有推动作用。表明申请人员具有从事科学研究工作或独立的科研能力。学术论文的含义和类型学术论文的含义[1]

学术论文是对某科学领域中的问题进行研究、表述科学成果的文章。学术论文是探讨问题、进行科学研究的一种手段；学术论文是描述科学研究成果、进行学术交流的一种工具；学术论文的类型报刊论文会议论文学位论文

[1]

陈燕，陈冠华.研究生学术论文写作方法与规范.北京：社会科学文献出版社，2004怎样才能写出“学术味”文辞以体制为先

学与术之别，“学者术之体，术者学之用”学主知，术主行。中西方的差异。自然科学与应用科学、人文科学与社会科学。加强基础理论研究，自由探索之果。有用与无用史－事实知识－知事；论－原理知识－知因；法-技能知识－知窍内容和形式两方面的基本要求：学术论文的内容要求科学性在立论上要求作者不得带有个人的好恶和偏见，不得主观臆造，必须切实地从客观实际出发，从中引出符合实际地结论；在论据上要求作者经过周密的观察、思考、实验和调查，尽可能多地占有资料；持之有故，言之成理。创新性保持好奇心强化创造力。开拓新领域，探索新方法，阐发新理论，提出新见解，要对研究对象经过仔细分析研究，从中发现别人没有发现过或没有涉及过地问题；在综合别人认识的基础上进行创新；学术论文的内容要求(二)理论性：不能罗列现象,堆积材料，就事论事，述而不作,或叙述同行共知的知识。而要揭示事物的内在本质和发展变化的规律,运用逻辑思维。专业性：主要面向有关专业人员，须接受本专业发展进程的检验。因此，名词术语不必解释，不搞科普，外行不感兴趣，也看不懂，要遵循具体学科中的规则。逻辑性每一篇论文都应当相对地自成一个逻辑体系；文章的整体布局必须是系统的、有机的；学术论文的格式要求学术论文与一般议论文（可以自由表述各种各样的观点例如《六国论》）不同与工作总结词条撰写新闻报道编写教材等都要加以区别。其中理论型;专题型;考据型、反驳型各不相同，但有共同之处。现行有效的国家标准《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》（GB7713—87）学术论文的格式要求组成部分[1]：前置部分包括封面、题名页、摘要、关键词、分类号等；引申话题：如何撰写摘要和提取关键词；主体部分包括引言、正文、结论、引言用于说明选题的背景、缘由、意义和目的等；引申话题：如何撰写文献综述；附录部分附录、参考文献、致谢[1]《GB7713-87科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》文前部分包括:标题、作者署名、作者单位、摘要、关键词、（中图分类号和文献标识码。）英文题目、摘要、关键词等标题设计

文章的代表,力图简洁鲜明,概括全篇,揭示论点课题.要求直接具体醒目,不能超过20字,过长可改成正副标题来调整摘要摘要的内容一般包括研究的目的、主要研究方法、结果和结论等。摘要应有一定的独立性和自含性。一般不分段，不用图表、公式；不能使用非公知的术语和符号；不能引用参考文献。摘要应用与正文不同的字体字号置于作者署名与关键词之间。中文摘要前以“摘要：”或“[摘要]”作为标识。关键词是从论文中选取出来的能反映全文主题概念的词或词组。每篇论文一般应选3-5个关键词。“我们淹没在信息中，但是却渴求知识”(Naisbitt.J)主题词）篇名）扩充篇名）文摘或提要）文献)便于检索利用，所以，要有检索意义。关键词举例《我国IT图书引进出版的问题分析与发展对策》关键词：图书引进版权专业出版发展对策关键词：社办期刊整合营销机制品牌建设【关键词】企业年鉴编纂创新服务电力年鉴论文的主体部分包括引言、正文、结论引言（或绪论）部分“简要说明研究工作的目的、范围、相关领域的前人工作和知识空白、理论基础和分析、研究设想、研究方法和实验设计、预期结果和意义等”。引言（绪论)提出问题(选题背景、研究目的);限定课题范围;阐释基本概念;研究综述;创新点;研究方法.本论(正文)主体部分集中表述研究成果由观点和材料组成篇幅长容量大有物有序直线推论和并列分论相结合注意序码---层次体现逻辑性学术论文的格式要求章节的编号及标题辅文部分包括：注释、参考文献、附录、鸣谢。（作者简介）规范化主要体现在这一部分。规范化的另一条重要原则就是“对已有文献任何形式的引用，都必须注明出处。”这是在学术研究中征引文献最基本的道德规范。注明出处的意义在于体现作者实事求是、言之有据的科学态度；体现保护他人著作权的精神；把作者的成果和前人的成果明确地区分开来；为读者深入了解相关内容、查找相关资料提供线索；为文献信息的定量统计提供方便。学术论文的格式要求图表表题应放在表的上面居中书写，表序与表题间应空1字位；图题应放在图的下方居中书写，图序与图题间应空1字位；参考文献参见论文写作的引文规范；附录附录与正文应连续编页码。每一附录均另页起。学术论文的附录依次用大字正体，如附录A。大纲从大学精神讲起学术论文的要求论文写作的方法学术规范概述论文写作的引文规范论文写作的步骤社科论文的写作要求要具备一定的批判能力,敢于否定,方能创新.肯定一种尚未公认的认知并建立其理论体系;努力培养体系建构能力要有一定的文献检索和社会调查能力要具有多向思维的能力;包括抽象思维、形象思维、系统思维、非同一性思维等(法国大百科全书与四库全书之比较)写论文要有问题意识学术研究要从问题入手，要学会提出问题。学问学问、凡事留心皆学问、“每事问”、到处都有未开垦的生荒地文章开头要注意从问题入手，不要从定义、概念、历史、类型入手，不能把论文写成教材，更不能写成宣传材料、工作报告或普及读物，教材等通常只作平行罗列，不做深入论证。学术论文的特点是盯住一个问题，一步步向往前推进，运用抽象的逻辑思维进行层层论证，最后得出令人信服的结论来。学术论文一定要写出深度和广度，要层层深入，解决问题。论文还是教材？第2章编辑知识管理的理论基础·····························································（）2.1知识的概述2.1.1知识的定义2.1.2知识的性质2.1.3知识的分类2.2知识管理概述2.2.1知识管理的定义2.2.2知识管理的特点2.2.3知识管理的目标选题的要点1.了解学科动态，前沿课题、关注热点问题2.避免一般化，要有学术价值与现实意义，交叉学科最有利于创新；3.客观需要与主观可能。扬长避短，结合自己的兴趣、基础、积累、提倡联系本职工作；4.题目宜小不宜大，要集中于一点，“伤其九指不如断其一指”。可以大题小做、小题大做选题的类型理论创新型学术研究不均衡参考资料少难度大模式发展型同样课题深度广度不同结论也不同理论争鸣型众说纷纭中拿出新材料提出新见解纠正成说型刊谬补缺订正流行观点中不正确部分实验应用型从实践中来通过观测调研实验能指导实践的课题综述的作用学术规范的基本原则之一就是：所有的专门性研究，都应该依据已有文献对相同或相关方面的研究成果、研究状况做出概略性的说明介绍。1.博观约取，厚积薄发方能有所突破。善于总结前人经验，避免不必要的重复2.参考文献的数量：申请硕士学位的研究生，应该写有一份综合100-150篇文献的文献综合评述(当然阅读过的文献尚不限于此)学士50篇左右；博士300篇左右（包括中英文、著作、论文、网络等）

问题及创新点从述评来

3.不仅要看数量，还要看最重要、最经典的著述和最新成果是否遗漏。并能从中分析总结出不足及问题。4.总结前人研究状况、先搞一部课题史、,融会贯通，温故而知新，必须对前人的有关研究进行全面而系统的回顾和分析。在算帐的基础上创新、发展、争鸣。零次文献(Pre-PrimaryLiterature)具有文献结构而未正式发表，甚至未经记录的知识，是对观察、发现、试验、计算、科研过程中的最初记录，其表现形式主要有：文章手稿、私人笔记、书信、会议记录、名人手迹、口头交流的经验或言论、实验室笔记、工程数据草图、原始录音、录像资料等。特点有四：可塑性；非读性；新颖性；潜在性缺点：不成熟、不完整、不稳定

一次文献(Primarydocument)

刊载科学研究、设计、制造、实验、调查各方面的直接成果。在零次文献基础上，通过编撰者对原始知识进行文字加工，进行整理编排的产物。如期刊论文、科学专著、调查报告、会议文献、剧本乐谱、专利说明书、程序特点：(1)创造性(2)可读性(3)价值性数量庞大，贮存分散，较为杂乱，检索不便。

二次文献(Seconderydocument)对一次文献进行加工整理、提炼、科学地组织起来加以系统编排而形成的文献

还具有推荐、报道、累积、参考作用。其基本类型是书目、索引、文摘、题录特点是：1)汇集性和浓缩性；2.线索性和检索性。；3)综合性和系统性

缺点：只提供线索或摘要，不能提供文献原文，

三次文献(Tertiarydocument)通过二次文献，对大量一次文献进行选择，经分析综合加工而形成的文献。形式有综述、述评、(如书目之书目、名录之名录、）年鉴、手册、大全、概况

特点有：(1)针对性

(2)权威性

(3)指导性不足：不能反映一次文献的全部内容，难免存在疏漏或有失偏颇。

综述的写作程序:

1选择题目(前沿性\预见性\针对性\可能性\)2搜集阅读文献(可靠性\先进性\适用性3分析研究资料综合法(由散乱到集中,由个别到一般)纵横分析法(按时间或按地域、学派或按观点统计分析法(有翔实的数据,进行定量分析)系统分析法(系统论的观点方法)典型分析法(案例分析)比较法资料的查找、收集与利用1.建议大家一定要熟悉工具书,掌握信息文献检索的知识和技能（图书馆应该能给读者开“中国文献信息资源的检索与利用”“西文工具书”或“电子信息的检索利用”讲座）熟悉检索工具(包括电子检索工具)的种类、特点、作用，能够综合运用解决各种问题----此乃读书治学的基本功社科论文的研究方法实证研究方法调查研究法自然观察法控制实验法解释研究方法推理预测法个案研究法内容分析法比较研究法调查研究的方法抽样调查样本设计评估体系深度访谈数量统计定量和定性分析结合提倡竭泽而渔材料包括三大类：一是前人或他人已有的研究成果或相关的成果，这包括论著和发表的学术文章；二是与所选定论题可能有关的各种材料，比如相关的历史文献、作品、评论、社会历史文化背景资料等等；充分占有材料三是有助于建立研究范式和方法的理论材料，比如有关结构主义、符号学等著作。收集材料要尽量全一点，开始收集时面可以宽一些，只要相关的材料都不妨找来。只有从“面”入手，才会有全盘观念，才能清楚哪些课题已经做过很多，不值得再去重复，哪些课题有较高的价值，值得深入研究。如果只抱个题目直接找材料，缺乏全局观，容易将重要的材料漏去。资料的选择加工可分为三类：充分利用的核心资料一般了解的外围资料基本无用的舍弃资料看是基础，想是关键，慎思明辨，然后下笔开写。论文的写作（一）构思布局-----论文大纲层次要清晰，1大纲的设计要有内在规律。紧扣主题，疏通思想；2完整统一、顺理成章。绪论——正论——结论——附件3.注意逻辑性;<金字塔原理;思考写作与解决问题的逻辑>4.论证结构总—分—总，本论—分论—结论，段落—层次—句子；大纲案例0.引言（注意：“研究范围界定”应在“文献综述”之前；）1．我国专业出版社开展数字出版的历史和现状（建议：多用一些案例分析，不要光巴巴地提问题。）2．我国专业出版社开展数字出版的问题及其分析（建议：分析问题的时候，最好有一个分析框架。比如从管理层面、技术层面、市场层面、人员层面入手。）3．国内专业出版社数字出版发展迟缓的原因分析

3.1外部环境分析3.2内部环境及原因分析4.我国专业出版社开展数字出版的策略研究（建议：分析策略的时候也要有一个分析框架。充实每个策略的内容，一个可行的办法就是用成功的案例加以说明）5．结论参考文献（二）论文的三要素1.论点要鲜明，开门见山，亮明观点。2.论据要真切，可靠性、正确性、权威性，充实、具体、典型、有来源出处。最好要掌握第一手材料，调查访谈、计量统计分析不可少。3.论证要多样，观点与材料统一，步骤清晰，合乎逻辑，方法多样有分析、归纳、比较等方法，例证、引证、考证、喻证、反证等论证的原则1.忌论点不明;2忌偷换论点;3忌论据虚假;4忌循环论证;5忌草率论证论证的结构：1并列结构式;2推进结构式;3综合结构式（三）论文的行文与表述以议论为主，深入挖掘本质和规律准确驾驭资料，论证有力(20世纪是大发现的世纪，王国维的双重证据法)朴实平和就是美，不要过多形容词不要引别人一段话后不加分析，以注释结尾。也不要一连几层都是标题，不加导语。最好每个层次都有小结式文字。行文案例3我国IT图书引进出版发展实践（中英混杂）3.1电子社的个案分析（标题该用全称）3.1.1电子社简况（没必要简介该社）3.1.2引进出版历程（缺主语）(四)论文的修改审视题目，调整大纲，检验材料，理清层次，修饰语言，规范格式评审论文的标准（写评语）选题是否具有理论意义和现实意义资料是否真实可靠，内容是否充实有新意条理是否清晰符合逻辑，行文是否流畅是否遵守学术规范大纲从大学精神讲起学术论文的要求论文写作的方法学术规范概述论文写作的引文规范学术规范的界定所谓学术规范，是指学术共同体根据学术发展规律制定的有关各方共同遵守而有利于学术积累和创新的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期学术活动中的经验总结和概述。[1]

学术规范的目的或精髓是要求学术积累和学术创新；学术规范是学术共同体的产物；学术规范的表现形式是条文化的、简明扼要的各种要求、规则等；学术规范的研究对象是学术活动的全过程，即研究活动的产生、结果、评价等。[1]叶继元.学术规范通论[M].上海：华东师范大学出版社，2005学术规范的意义遏制学术腐败，整治学术生态；学术腐败是目前学术界相当普遍的现象；繁荣发展哲学社会科学最重要的任务，就是人才队伍的自身建设，而没有学术规范、没有良好的学风，理论创新和创新能力的提高是不可能的。一些学者、尤其是青年学者的学术不端行为并非出于恶意，而仅仅是由于“不懂规范”。增强自律意识，提高学术水平；新中国第一部此类规范。2004年８月２６日，教育部正式发布《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》。《规范》对高校哲学社会科学研究的基本规范、学术引文规范、学术成果规范、学术评价规范和学术批评规范都作了明确规定，表达了对明确学术要求、保证学术质量、维护学术尊严、纯化学术环境的鲜明态度。作为整治学风系统工程的一部分，强调“自律”的《规范》不是终点，而只是一个起点。

《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》部分条款

（七）引文应以原始文献和第一手资料为原则。凡引用他人观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质或电子版，均应详加注释。凡转引文献资料，应如实说明。

（八）学术论著应合理使用引文。对已有学术成果的介绍、评论、引用和注释，应力求客观、公允和准确。

伪注，伪造、篡改文献和数据等，均属学术不端行为。

（十）应注重学术质量，反对粗制滥造和低水平重复，避免片面追求数量的倾向。

（十三）学术成果不应重复发表。另有约定再次发表时，应注明出处。

（十四）学术成果的署名应实事求是。署名者应对该项成果承担相应的学术责任、道义责任和法律责任。

（十九）学术评价机构应坚持程序公正、标准合理，采用同行专家评审制，实行回避制度、民主表决制度，建立结果公示和意见反馈机制。

评审意见应措辞严谨、准确，慎用“原创”、“首创”、“首次”、“国内领先”、“国际领先”、“世界水平”、“填补重大空白”、“重大突破”等词语。

评价机构和评审专家应对其评价意见负责，并对评议过程保密，对不当评价、虚假评价、泄密、披露不实信息或恶意中伤等造成的后果承担相应责任。

（二十二）学术批评应该以学术为中心，以文本为依据，以理服人。批评者应正当先例学术批评的权利，并承担相应的责任。被批评者有反批评的权利，但不得对批评者压制或报复。

学术腐败主要表现一是低水平重复,以高校教材、教参最为显著。二是粗制滥造,以形形色色的工具书、辞典最有代表性。三是泡沫学术。现在文章发表的数量之多,书出版的数量之多,刊物编辑出版的数量之多,都是空前的。四是假冒伪劣。用别人的名义、