大型国有集团2021年度风险管理工作具体安排

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大型国有集团公司2021年度风险管理工作具体安排,,,,

风险管理环节,风险类别,具体事项,时间周期,责任主体

"（一）

全面风险识别",党委主体责任风险,"①搜集党建引领、党风廉政、意识形态等涉及党中央决策部署及党规党纪涉及党组织决定方面的信息；

②搜集全国国企党建会精神和习近平总书记关于国企党建、改革发展的重要指示批示精神等重要信息；

③搜集了解改进作风，落实中央八项规定精神，持续整治“四风”特别是形式主义、官僚主义，反对特权思想和特权现象的工作要求；

④搜集党内法规制度及党建工作制度要求等相关信息。",全年,党委综合办

,生产业务经营风险,"①搜集国内外以及地区宏观政治、经济形势方面的动态信息；

②搜集BDI、WTI、BHSI等涉及航运市场指数信息的变动趋势；

③针对航运市场环境、行业结构、行业组织、行业成长性等信息开展搜集；

④搜集国内外港口企业作业效率、作业能力、业务价格等相关信息；

⑤搜集集团公司现有客户及潜在客户对集团公司客户服务情况、企业运作能力、业务优势劣势等相关评价信息。",全年,"生产中心

物流中心

经营中心"

,安全生产风险,"①搜集国内外交通航运企业紧急事件动态信息；

②搜集地区范围港口装卸生产问题、交通运输问题、消防问题等安全管理问题信息；

③搜集国内外新冠肺炎疫情形势变化资讯；

④搜集国内外港口企业易发职业病相关信息；

⑤搜集国内外港口行业安全生产相关法律法规、行业标准以及上级监管文件等信息。",全年,安全环保部

,运营管理风险,"①搜集国内对于港口企业各类岗位从业人员的资格管理要求信息；

②开展地区范围企业人力资源管理在岗位招聘舞弊、员工矛盾纠纷、绩效薪酬不合理等方面存在的问题信息；

③搜集国内外港口建设、营运投资项目情况及合作契机；

④搜集国内外港口建设等工程项目因违规、舞弊等原因影响项目建设案例情况；

⑤搜集信息技术发展对管理流程改进、知识产权保护等工作的影响情况。",全年,"组织人力部

投资发展部

科信设施部

"

,法律合规风险,"①搜集国内外港口企业受到各类监管处罚案例；

②搜集辨识集团公司需遵守、执行的各级法律法规、监管规定及要求等信息；

③搜集港口企业涉诉较多管理内容或易造成重大损失的案件信息；

④搜集国内外港口企业内部控制管理常用手段策略信息。",全年,"合规审计部

法律事务部"

,财务资金风险,"①搜集国际货币汇率波动及国内利率变动信息；

②搜集国内财政、货币政策变动情况信息；

③调研合作企业资金运营情况、信用情况等信息；

④开展地区范围内金融行业融资、借贷管理政策变动情况的调研。",全年,计划财务部

,综治维稳风险,"①搜集地区范围政府专项行动以及各类重大维稳动态信息；

②搜集国内应对维稳事件案例信息；

③搜集社情动态及舆情动态相关信息；

④重点关注信访案件及突发性群体事件相关信息。",全年,党委综合办

"（二）

风险评价评估",上市公司风险再识别,"①对**港发展、**港股份及重大下属公司的主要风险重新进行识别评价、风险管理措施配对及内部审核，持续提升公司风险管理能力；

②审视整理总风险数据库及风险点，针对各业务板块及各公司分项风险数据库及风险点进行动态调整；

③对风险数据库的各项风险进行评价，对比分析新旧主要风险点；

④对主要风险点进行控制应对，排查现有控制措施的有效性，有针对性地改进完善。",3月-10月,**港发展及所属各公司

,上市公司内部风险控制,"①分职能系统搜集、识别上市公司适用的外部监管要求，专项排查合规风险；

②对照外部监管要求，梳理上市公司本部管理现状，有效识别合规义务；

③委外开展合规尽职调查工作，根据调查结果梳理形成风险清单，研究风险控制措施；

④委外开展内控审计专项工作，排查内部管控漏洞及风险，提升管理效能。",3月-10月,股份公司及所属各公司

"（三）

专项风险控制",重大资产交易风险,"①按照重大资产交易管控关键环节的内部控制标准，梳理完善资产交易流程，强化对本部及所属各单位在资产保值、资产评估、关联交易及处置定价等方面的管控要求，维护国有资产安全稳定；

②推动各单位按照重大资产交易管控标准改进完善现有管理要求，确保管理职责落实到位。",4月-6月,"计划财务部

科信设施部"

,对外投资风险,"①研究对外投资相关外部监管规定，制定投资业务授权审批、评估论证、操作执行等方面的管控标准，梳理操作流程，明确关键控制节点及痕迹管理要求；

②推动各所属单位按照对外投资管控标准改进完善现有管理要求，控制对外投资风险。",7月-9月,投资发展部

,资金管理风险,"①推动各所属单位开展在应收账款、应收票据方面健全管理制度、强化合规审查、明确专人盘点、及时结算入账、完善授权审批、严格不相容职务分离等方面的风险控制；

②研究制定应收账款、应收票据的管理实施细则，推动各单位改进管理手段，提升管控力度。",2月-7月,"计划财务部

合规审计部

**港发展

股份公司"

,数据安全风险,"①结合集团公司综合管控系统上线试运行情况，明确数据安全管控职责，强化管理要求及管控手段，研究设计管理标准；

②推进所属各单位建立健全数据信息管控制度，有效维护数据安全。",3月-8月,科信设施部

"（四）

专项风险排查",党委主体责任专项风险,全面搜索排查职能事项所涉及的党委主体责任风险事件、风险隐患、风险点，排查范围包括集团层面及所属各级企业，从风险事件发生可能性和损失严重程度两个维度对党委主体责任风险进行评估，根据评估情况及现有管理实际制定专项控制措施。,"7月

12月",党委综合办

,生产业务经营专项风险,全面搜索排查职能事项所涉及的生产业务经营风险事件、风险隐患、风险点，排查范围包括集团层面及所属各级企业，从风险事件发生可能性和损失严重程度两个维度对生产业务经营风险进行评估，根据评估情况及现有管理实际制定专项控制措施。,,"生产中心

物流中心

经营中心"

,安全生产专项风险,全面搜索排查职能事项所涉及的安全生产风险事件、风险隐患、风险点，排查范围包括集团层面及所属各级企业，从风险事件发生可能性和损失严重程度两个维度对安全生产风险进行评估，根据评估情况及现有管理实际制定下一步工作计划及专项控制措施。,,安全环保部

,运营管理专项风险,全面搜索排查职能事项所涉及的运营管理风险事件、风险隐患、风险点，排查范围包括集团层面及所属各级企业，从风险事件发生可能性和损失严重程度两个维度对运营管理风险进行评估，根据评估情况及现有管理实际制定下一步工作计划及专项控制措施。,,"组织人力部

投资发展部

科信设施部"

,法律合规专项风险,全面搜索排查职能事项所涉及的法律合规风险事件、风险隐患、风险点，排查范围包括集团层面及所属各级企业，从风险事件发生可能性和损失严重程度两个维度对法律合规进行评估，根据评估情况及现有管理实际制定下一步工作计划及专项控制措施。,,"合规审计部

法律事务部"

,财务资金专项风险,全面搜索排查职能事项所涉及的财务资金风险事件、风险隐患、风险点，排查范围包括集团层面及所属各级企业，从风险事件发生可能性和损失严重程度两个维度对财务资金风险进行评估，根据评估情况及现有管理实际制定下一步工作计划及专项控制措施。,,计划财务部

,综治维稳专项风险,全面搜索排查职能事项所涉及的综治维稳风险事件、风险隐患、风险点，排查范围包括集团层面及所属各级企业，从风险事件发生可能性和损失严重程度两个维度对综治维稳风险进行评估，根据评估情况及现有管理实际制定下一步工作计划及专