刘洪波-4月21日煤矿建设项目档案培训课件(20160425-10-14-11)

刘洪波新疆特变电工南露天煤矿2016年4月20日

刘洪波研究馆员高级工程师

原煤炭工业部档案馆馆长

国家安监总局档案馆馆长《煤矿建设项目档案管理规范》主笔

培训提纲一、企业档案工作二、煤矿建设项目档案的管理三、如何做好煤矿建设项目档案工作

培训目的：

1、了解现代企业档案工作的一些基本概念及有关法律法规、标准规范，增强做好企业档案工作的自觉性；

2、清楚煤矿建设项目档案工作的基本要求和主要内容，提高做好煤矿建设项目档案工作的主动性；

3、掌握煤矿建设项目档案管理的程序和方法，保证煤矿建设项目档案工作质量。

一年多的体会、感受：问题多、难度大，认识不到位、领导不得力、制度不落实、组织不健全，处于放任自流的状态。下面我从几个方面讲讲，其目的是提高大家对档案工作的认识，加强对档案工作的领导，为企业长远发展输送点正能量。一、企业档案工作（一）企业档案及企业档案工作的一般概念

《档案法》

1、什么是档案

档案是指过去和现在的国家机构和社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

档案是人类社会实践活动的历史记录。

2、保护档案是每个公民的义务

一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企事业单位和公民都有保护档案的义务。

3、依法加强对档案工作的领导机关、团体、企事业单位应当加强对本单位档案工作的领导，保障档案工作依法开展。

4、档案机构职责机关、团体、企事业单位的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。

5、档案必须实行集中统一管理对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期向本单位档案机构或档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为己有。

企业档案工作：

《企业档案工作规范》DA/T-42-2009

1、企业档案是“企业在研发、生产、经营和管理活动中形成的有保存价值的各种形式的文件”。

2、档案是企业的核心信息资源。

企业档案工作是企业履行档案管理职责的行为和活动。

3、企业档案工作是企业管理的重要组成部分，是生产、经营和管理活动的基础性管理工作。

企业档案工作服务于企业的生产经营和各项管理工作。

4、企业档案工作是企业管理的一个窗口。

企业档案的种类：

按内容划分：

1、管理类

经营、生产、行政、党群等

2、科技类

产品、科学研究、项目建设、设备管理等

3、会计类

会计凭证、会计账簿、会计报告等会计核算专业资料等

4、人事类

个人履历、鉴定、任免、奖惩等

5、招投标及合同类

招投标书、评标报告、合同、协议等

6、企业资质、信用档案按载体划分：纸质、声像、电子、实物企业档案的主要功能：

1、记录企业的历史

2、著录企业的资产

无形资产：知识产权、资信、荣誉、权利等有形资产：土地、房屋、设备、资金等的确认文件

3、保证企业的正常生产经营管理活动

4、维护企业的合法权益

企业档案在规范企业管理、辅助生产经营、维护企业权益、完善法制经济、解决企业纠纷以及追踪产品质量所具有的重要凭证、依据和参考作用越来越明显。(二)现代企业档案管理的发展趋势

1、

法规化：企业在各项业务活动中，要遵守各种法律法规及规章制度，并且要能证明自己确实按相关要求做到了。

档案是遵纪守法、诚信经营的最可靠、可追溯性证明。

建立合规、良好的档案管理，已经成为现代社会中法律法规对企业依法运营的基本要求。

2001年，包括安然能源、冠群电脑、世界通讯、施乐公司等在内的多家美国大公司相继爆出伪造文件、销毁档案、进行财务欺诈的丑闻。为了重拾投资者信心，加强对企业的监管，2002年美国国会通过了《上市公司财务改革和投资者保护法案》（《萨班斯法案》）布什总统称之为“自罗斯福总统以来美国商业界影响最大的改革法案”。对在美上市公司的文件存档提出了严格要求，强调通过审计档案来审计企业行为，从而达到加强监管、防止欺诈的立法宗旨。

中国的“萨班斯法案”：

2008年5月，财政部证监会审计署银监会保监会印发《企业内部控制基本规范》，自2009年7月1日起在上市公司范围内施行。

其中第三十一条：加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。”

第四十七条：“企业应当以书面或者其他适当的形式，妥善保存内部控制建立与实施过程中的相关记录或者资料，确保内部控制建立与实施过程的可验证性。”

2、

标准化

随着经济全球化、管理国际化采用国际标准成为基本趋势和必然要求。

国际标准反映了管理的先进理念和最佳实践。

追求卓越的企业应该遵循常用的、主要的国际标准。

调查表明，我国企业档案界对国家标准和行业标准遵循较好，而对国际标准缺乏应有的了解和重视。

档案管理领域的国际标准由国际标准化组织--档案/文件管理技术委员会负责。主要标准由ISO系列组成。被称为“档案管理历史上的里程碑”，已被几十个国家采纳为国家标准，现成为国际标准化组织销售量居前10位的标准。

国际档案管理与标准

作为市场经济和国际贸易的产物，ISO9001《质量管理体系要求》是国际标准化组织在世界范围内推行最成功的标准之一。1987年国际标准化组织发布第一版9000系列标准；1990年我国编制了等效采用标准；1994年国际标准化组织发布第二版ISO9000系列标准，得到了世界上的普遍关注，越来越多的企业将其作为产品质量管理的标准之一，9000的系列认证已经成为国际间商贸交流和市场的通行证之一。2000年国际标准化组织发布第三版ISO9001，将质量管理扩大到贸易、服务等所有领域；2008年国际标准化组织发布第四版ISO9001。较为突出的一点是增加了多处对档案记录管理的要求。说明在质量管理体系中档案的重要作用日益被重视。

ISO9001《质量管理体系要求》

中的“档案”要求

ISO9001《质量管理体系要求》中：每个章节的最后都强调将原始记录归档。档案记录一词出现28次，其中20次是重复要求在生产过程中按要求建立记录并归档。由此可见档案及其管理控制在质量管理体系中的地位和作用。如规定：

“为证明符合质量管理体系要求和有效实施提供证据而建立的原始记录，必须要受控管理。”

“机构必须建立有书面文件记录的程序及执行过程，以明确对档案记录鉴别、存储、保护、检索和处置所必要的控制管理。”

“档案记录必须保持易于辨认、快捷确证和可以检索。”

ISO9001文件节录4.文件要求4.2.1总则质量管理体系文件应包括：a)形成文件的质量方针和质量目标；b)质量手册；c)本标准所要求的形成文件的程序和记录；d)组织为确保其过程有效策划、运作和控制所确定的必要文件和记录；e)本标准所要求的质量记录4.2.3文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d)确保在使用处可获得有效版本的适用文件；e)确保文件保持清晰、易于识别；f)确保策划和运作质量管理体系所必须的外来文件得到识别，并控制其分发；g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.4记录的控制应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。5管理职责(应保持管理评审的记录);6资源管理(保持教育、培训、技能和经验的适当记录);7产品实现(为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录,产品评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持，评审结果及任何必要措施的记录应予以保持，验证结果及任何必要措施的记录应予以保持，确认结果及任何必要措施的记录应予以保存，更改的评审结果及任何必要措施的记录应予以保持，评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予以保持，校准和验证结果的记录应予以保持，应保持不合格品的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录，);国际标准ISO15489.1《档案管理通则》

2001年，国际标准化组织颁布了国际标准ISO15489.1《档案管理通则》。规定了档案管理的组织机构、档案的作用，档案管理的法规环境、档案管理的政策与职责、档案管理与开发，以及档案管理过程与控制等方面的要求。该标准对档案管理所提出的各类要求，体现了对档案管理的总体需求。由于该标准在国际上得到普遍认可，2006年，国际标准化组织规定：在制定其他国际标准时，如涉及到档案管理的规定，必须与ISO15489.1中对档案管理的要求相一致。

我国于2010年等同采用《ISO15489-1：2001信息与文献文件管理：通则》标准，标准号为GB／T26162.1-2010，其推广应用才刚刚起步。2011年11月国际标准化组织又颁布了《ISO30300：2011信息与文献文件管理体系：基础与术语》和《ISO30300：2011信息与文献文件管理体系：要求》两项标准。

这两项标准主要是针对全球多行业不断地涌现出公司内部管理失败案例以及管理丑闻而制定的,将有助于迅速有效地公开公司信息。将政府或公司的决策过程和采取的行动公开透明化。ISO15489.1《档案管理通则》的基本理念1)档案的价值及资产属性(档案是有价值的信息资源和重要的企业资产)；2）领导的作用；（认识、重视、领导）3）系统管理；4）过程控制。这些理念和原则与我国档案工作实践相一致。

国际标准ISO9001《质量管理体系要求》ISO15489.1《档案管理通则》ISO30300这几个知名度高、应用广泛、密切相关的国际管理标准，代表着国际管理界和档案界的共识。

3、资产化

2004年中办、国办《关于加强信息资源开发利用工作的若干意见》指出：“信息资源作为生产要素，无形资产和社会财富，与能源、材料资源同等重要，在经济社会资源结构中具有不可替代的地位”。

ISO15489：档案是有价值的信息资源和重要的企业资产。

ISO30300：档案作为一种信息资源，是企业智力资本的一部分，因此也属于企业的资产。DA/T42-2009：企业档案是企业知识资产和信息资源的重要组成部分

在全国人大会议上，有的人大代表提出：要像“离任财务审计”一样，对党政机关、企事业单位法定代表人进行“离任档案审计”，并建议纳入《档案法》。有的企业在参与组建合资公司时，就以其技术档案资料作价作为注册资本认缴。

沈阳煤矿设计院、平朔公司

4、信息化把文件、档案、图书、情报等信息资源，通过企业的文档管理系统与业务系统进行运转，以文档信息流支撑企业的各项业务。把档案信息资源最大限度地开发利用起来。

近年来，煤矿企业的信息化水平有了很大的发展。有的企业足不出户在电脑上即可根据权限查阅档案资料。

近些年，国家不断加大对企业档案工作的力度：

2009年8月，国家档案局和国务院国资委联合召开了“中央企业档案工作会议”，针对中央企业档案工作存在的问题，提出：

“统一思想、理顺体制，强化管理、充实力量”的16字指导方针，和“切实把中央企业档案工作提高到一个新的水平”的总体要求。

统一思想：

就是统一企业各级领导和全体员工的思想，让大家都知道企业档案工作的重要性，重视档案工作、支持档案工作。

理顺体制：

就是理顺各个企业内部的档案管理体制，让档案管理体制更加适应企业发展和档案工作开展的需要。

强化管理：

就是强化企业档案工作各个环节的管理，让档案工作更有力地为企业改革和发展服务，让企业档案部门更能全面履行其职能，在企业各方面工作中发挥更大的作用。充实力量：

就是进一步充实和加强企业档案工作的领导力量和工作力量，提高档案工作机构和档案从业人员的综合素质，适应新形势下企业档案工作的需要。

要求企业积极探索适应现代企业制度和现代产权制度要求的现代企业档案工作。要积极学习和借鉴国际、国内先进的档案管理理念与模式，将现代信息技术和现代管理方法与档案工作有效结合，创新档案管理体制与机制。要积极探索促进档案向现实生产力和直接生产要素转化的途径与方式，促进档案在企业品牌增值和授权使用、信息加工处理、信息咨询与服务等业务工作中的利用。探索创新档案服务企业内部管理、人力资源开发、企业形象宣传等工作的途径和方式，不断拓展档案为企业现实工作服务的新形式和新内容。

企业应根据企业规模、企业所承担各类项目的重要程度和数量、档案部门所承担的职责、保管档案的数量、档案的开发利用、档案的信息化建设、企业所属单位和分支机构的数量等因素，合理配备档案工作人员。企业总部原则上应配有档案专业或相关专业本科以上学历人员。

对在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩显著的单位和个人，企业应当予以奖励。

企业应加强非档案专业人员从事档案工作的上岗培训、基层档案人员业务技能培训、现代信息资源管理理论与信息技术知识培训、项目档案管理与验收等培训工作，逐步提高档案人员的业务素质。企业应鼓励非档案专业人员接受档案专业在职教育和培训，支持档案人员申请评聘档案专业技术职务和职称，培育一支高水平的企业档案专业人才队伍。

建设项目档案工作是档案工作中最复杂、最困难，涉及企业内外、上上下下、方方面面，技术含量最高，参与项目档案工作是一次最好的学习机会。

2010年3月，国家档案局制定了《企业档案工作规范》，这是我国第一个关于企业档案工作的标准性文件。它将企业档案管理制度上升为管理标准，将单项技术管理标准与系统管理标准相结合。它反映了企业档案工作发展新阶段中对标准的全面、系统管理的要求，体现了我国企业档案工作对国际管理经验的运用，标志着我国企业档案工作开始进入创新发展的新阶段。

2006年9月、2012年12月，国家档案局先后发布了

《机关文件材料归档范围和文书档案保管期阴规定》（第8号令）、

《企业文件材料归档范围和档案保管期限表》（第10号令）。为各级机关和企业正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，促进机关依法履职和企业依法经营和规范管理提供了重要依据。

小结

这一节，主要介绍了档案和档案工作的一些基本概念和国家关于档案和档案工作的一些法律法规，标准要求。并从国家、国际的视野，让大家来初步认识档案和档案工作的新趋势及在企业管理中的作用和地位。

二.煤矿建设项目档案管理

（一）国家及行业关于重大建设项目档案管理的基本政策

（二）当前煤矿建设项目档案管理的基本情况

（三）《煤矿建设项目档案管理规范》的主要内容

(一)国家及行业关于重大建设

项目档案管理的基本政策国家重大建设项目是关系国计民生的重大工程，百年大计，质量第一。重大建设项目档案忠实地记载了项目建设的全过程、全方位，是国家财富及企业资产的重要凭证和珍贵的信息资源。国家一直非常重视重大建设项目档案的管理，并为此制定了一系列的法律法规、方针政策。1982年2月，国家建委《关于编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定》（〔82〕建发施字50号），专门就竣工图的编制和移交问题作了比较明确的规定。

1988年3月，国家档案局和国家计委制定了《基本建设项目档案资料管理暂行规定》。对项目档案的主要内容作了明确规定。

1990年，国家计委制定了《建设项目竣工验收办法》。2002年，国家档案局和国家发改委联合制定了《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》标准标准标准（DA/T28--2002）。

该标准对重大建设项目档案及档案工作、项目文件的收集、竣工文件的编制及项目文件的组卷、项目档案的移交等作了系统、明确的规定。其附录，比较详细地列出了项目建设的每项工作文件的应归档范围。包括：可行性研究、设计基础文件、设计文件、项目管理文件、施工文件、监理文件、机电设备文件、科研文件、涉外文件等九大项。

与此同时，国家住建委和城乡建设部制定了建筑工程质量监督管理及工程资料验收标准，各地区、各行业也据此制定了针对地区和行业特点的地方标准或行业标准。

2006年6月，国家发改委和国家档案局联合制定了《重大建设项目档案验收办法》。该办法详细规定了重大建设项目档案验收的范围、验收组织、验收程序，并明确规定：

项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分，未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。

第21条项目档案验收不合格的项目，由项目档案验收组提出整改意见，要求项目建设单位（法人）于项目竣工验收前对存在的问题限期整改，并进行复查。复查后仍不合格的，不得进行竣工验收，并由项目档案验收组提请有关部门对项目建设单位（法人）通报批评。造成档案损失的，应依法追究有关单位及人员的责任。

重大建设项目档案验收内容及要求一、项目档案的基础管理工作

1.项目建设单位（法人）认真执行国家档案工作法律法规，建立健全项目档案工作各项规章制度，建立了切合实际的项目档案工作的管理体制和工作程序。

2.项目建设单位（法人）对项目档案工作实行统一管理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进行有效的监督、指导，确保项目档案工作与项目建设同步进行。

3.项目档案工作实行领导负责制，确定了负责项目档案工作的领导和部门，实行了各部门和有关人员档案工作责任制，并采取了有效的考核措施。

4.项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理，要求明确，控制措施有力。

5.配备适应工作需要的档案管理人员，档案管理人员经过档案管理专业培训。

6.采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化。

7.保证档案工作所需经费，配备了计算机、复印机及声像器材等必备的办公设备，且性能优良，满足工作需要。

二、项目档案的完整、准确、系统情况

1.按照DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》，结合项目产生文件材料的实际情况，检查项目档案的完整性、准确性、系统性。

2.项目文件材料的收集、整理、归档和项目档案的整理与移交符合DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》及GB／T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》。三、项目档案的安全

1.档案库房采取防火、防盗、防有害生物和温湿度控制措施，档案库房与阅览、办公用房分开。

2.档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合标准要求。

3.归档文件材料的制成材料符合耐久性要求。

4.采取有效措施保证档案实体和信息安全。

煤矿建设项目质量管理的主要标准煤矿建设工程质量资料是建设项目档案资料的重要内容，其质量关系到建设项目档案的质量。质监站的工作非常重要，其把关程度决定着归档文件是否齐全完整。1999年，为了落实《国家质量振兴纲要》和《煤炭工业质量振兴实施计划》，规范建设工程质量技术资料管理，促进煤炭工业建设工程管理水平和工程质量的提高，原国家煤炭工业局组织制定了《煤炭工业建设工程质量技术资料管理规定》和《煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程单位工程质量保证资料评级办法》。紧密结合煤炭工业的实际，从理论和实践的角度对煤矿建设项目工程质量技术资料的管理作出了明确具体的规定。为实现煤矿建设项目工程技术资料的标准化、规范化及与国际标准接轨奠定基础。其主要内容有：

①煤炭工业建设工程质量技术资料的收集、整理、核查、评级等工作，必须做到与工程建设同步；

②施工企业的工程施工技术资料的管理工作，实行总工程师负责制，必须建立健全各级职能部门及技术管理人员的技术资料管理岗位责任制，工程项目应设专人负责技术资料的管理工作；

③建设（监理）单位要加强对建设工程质量技术资料的核查评级和管理工作，督促施工企业及时、准确、规范地完善工程技术资料；

④工程质量监督部门要加强对工程质量技术资料的抽检，监督指导施工企业完善工程质量技术资料。在抽查、认证工程质量时，首先抽查工程质量技术资料。

⑤主要原料的取样、送样实行建设（监理）单位见证制；

⑥各种检测、实验报告，必须由具备资格的检测单位出具；

⑦工程竣工时，施工企业必须对工程质量技术资料进行自检评级，经建设（监理）单位核查、评级后，报工程质量监督部门认证定级；

⑧工程质量技术资料必须按有关规定和表式认真填写，做到内容齐全、真实、准确，用语规范，字迹清楚，结论明确、签证齐全，并具有连续性；

⑨工程质量技术资料不得用易褪色的书写工具书写、绘制和签证，工程质量技术资料是工程建设过程和工程质量的真实记录和科学描述，不得涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失；

⑩工程质量技术资料要严格执行签证制度，必须由有关责任单位和责任人签章和签字，不得代签；需要复制的工程质量技术资料，其复制件必须保持原件格式和内容的完整。复制件上要注明原件的编号、存放单位和存放地点，并有复制人、复制单位的签字、签章和复制日期。

2013年，中国煤矿建设协会煤炭工业建设工程质量监督总站又组织专家对《煤炭工业建设工程质量技术资料管理规定》进行了修改补充，对《煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程单位工程质量资料》作了进一步细化，并增加了土建工程的质量资料。

另外，不少施工单位在质量资料整理时采用国家标准或地方标准。大同小异，均可认同。

注意：提供标准文本

（二）当前煤矿建设项目档案管理的基本情况

基本建设项目档案是最复杂、技术含量最多，也是最难搞的，煤矿建设项目尤甚。自2008年以来，国家档案局先后组织了十几个特大型煤矿建设项目的档案专项验收，发现煤矿建设项目的档案管理总体水平不高。其主要问题：

1、认识不高

领导对档案工作的认识欠缺、重视不够；档案工作不与项目建设同步安排，严重滞后；

机构、人员素质不适应工作需要（机构不健全，人员少，素质差）。

2、管理松懈

制度不健全、职责不明确、措施不得力、管理不到位。

3、质量较差

归档文件收集不齐全、不完整、不系统，缺失文件较多，粗制滥造、弄虚作假现象普遍存在；

复印（制）件多（招投标和合同文件尤甚），而且质量不高、签名盖章手续不全，不具法律效力；

施工文件资质资料不全，签名盖章不规范；

竣工图的编制不按规定，不符合要求或破旧不堪，竣工图印章、签名不规范，代签、一人签现象存在；招投标文件管理混乱。

4、信息化滞后主要反映在信息化程度低，与煤矿信息化水平不同步。

这些年来，国家档案局在煤矿建设项目档案管理方面投入很多精力，组织并直接参与《煤矿建设项目档案管理规范》的起草和推广工作，在煤矿建设项目档案验收方面也给予了特别的关注。（三）《煤矿建设项目

档案管理规范》的主要内容

《煤矿建设项目档案管理规范》明确了以下几个问题：第一，第4章.煤矿项目档案工作总则第一款明确：“项目档案是煤矿企业的知识资产和信息资源的重要组成部分。项目档案工作是项目建设过程中各项工作及活动的基础性管理工作。”

项目档案工作也是企业管理的窗口

项目档案是检验参建企业整体管理水平的试金石，是项目建设质量、安全、成本等加强内部管理和控制的重要基础，又是接受政府和社会审计、监督、检查和反腐败、反失职渎职行为的重要依据。也是检验企业资质是否相符的一面镜子。由此可见，项目档案工作已不是仅限于加强对项目档案自身的管理，而是立足于通过加强项目档案的管理来提升企业的整体管理水平。

第二，4.2明确：

项目档案工作应实行统一领导、统一制度、统一管理、统一标准

这是项目档案工作的管理体制，体现了系统管理的原则。

第三，4.3明确：

项目档案工作应采用先进技术和管理方法，整合各方面资源，遵循项目档案管理程序，为满足项目管理、运行、维护和监管的需要提供有效服务。

第四，4.4明确：

项目档案工作应与项目建设同步。项目档案应完整、准确、系统。

同步的含义，是“共同推进”或”及时跟进”,即工程建设进展到哪个环节，工程资料的管理就到哪个环节。因为只有这样，才能使工程资料的真实性得到基本保证，发挥资料在工程建设中的作用，起到提高建筑工程管理水平，规范建筑工程资料管理，从而保证工程质量的目的。

第五，明确：煤矿建设项目档案工作组织和职责

5.1项目档案工作实行项目法人负责制。项目法人或受其委托的建设单位，全面负责本项目的档案工作并接受档案行政管理部门和行业主管部门的监督和指导。

明确建设单位档案工作的法律责任。档案行政管理部门是指各级政府档案局，行业主管部门是指煤炭行业管理部门。

5.2建设单位在与地质勘探、勘察设计、施工及监理单位（以下简称参建单位）签订有关合同、协议时，应设立专门条款，明确规定其归档职责及文件归档范围、质量要求、整理标准，提交套数、时间等，并将“档案部门签字认可”纳入合同的结算程序。凡未完成档案整理或不符合要求，未办理项目档案移交手续的，建设单位可暂不结算。

管控措施以合同形式明确参建单位的档案管理责任

5.3建设单位应明确档案工作的分管领导，建立与项目相适应的档案管理机构。确定项目档案管理机构的负责人和各职能部门档案工作的分管领导。

关于建立与项目相适应的档案管理机构的问题，存在问题最大。项目建设单位档案管理部门的主要任务是对整个项目档案工作实行统筹规划、组织协调和监督指导，没有机构或虽有机构而没有负责任的领导，这项工作也是做不好的。

5.4建设单位应从项目开始筹建起把项目档案管理工作纳入项目建设计划（含管理费）、项目建设管理程序、分管领导和工作人员的岗位职责，并与项目建设管理同步实施、同步检查、同步考核。考核成绩纳入部门和个人年度考评内容。

这一条是非常有针对性的。我们煤矿项目档案工作普遍滞后，有的临近竣工验收才正式建立档案工作机构、制度等，造成工作被动。

5.5建设单位应配备适应项目档案工作需要的专职人员；各职能部门应根据需要配备专职或兼职档案工作人员。

对建设单位来讲，要做好档案工作应抓好两个层次，一是单位的，一个是部门的。单位的必须是专职的，具体人数，以适应工作需要为准。部门的视情况而定，特别是主要职能部门，如工程、设备、管理等部门承担着与参建单位监督、检查、协调和招投标、签合同等任务，有大量的文件形成和需要整理，也应有专人进行管理。

5.6各参建单位应按建设单位要求或合同规定，明确负责档案工作的部门，配备满足项目档案工作需要的专（兼）职档案人员。参建单位情况比较复杂，主要参建单位档案管理任务很大，其工作水平直接影响着项目档案的质量。

5.7档案人员专业素质和职业操守应适应项目档案工作的需要；档案人员应保持相对稳定。项目档案工作人员应具有档案专业和煤矿建设专业知识。档案部门负责人应具有中级以上专业技术职务或大学本科以上学历。

档案工作人员素质决定着档案工作质量。项目档案工作人员应具有档案专业和煤矿建设专业知识才能适应煤矿建设项目档案工作的需要。可以安排有一定煤矿建设经验，年龄偏大已不太适应现场工作的技术人员到档案部门工作。档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历，这是《企业档案工作规范》的要求。

5.8建设单位档案工作职责：

5.8.1贯彻落实国家、行业及项目主管部门有关档案工作的法律、法规、标准规范，建立健全项目档案工作制度；

5.8.2建立以建设单位档案部门为中心，各职能部门、各参建单位专（兼）职档案人员为基础的档案工作网络，建立档案人员岗位责任制、考核制度、培训制度和业务交流制度。

这是做好煤矿项目档案工作的必要条件，也是做好煤矿项目档案工作的最佳途径。对档案人员需要定期进行培训，学习、研讨，交流情况，统一步调。

5.9建设单位档案部门职责：

5.9.1对本单位各职能部门和参建单位进行监督、指导、检查、培训；

5.9.2参与项目建设的重要会议、重大活动、重要设备开箱验收、项目建设各阶段（标段）交（竣）工验收；（四参与）

5.9.3负责收集、保管、提供利用本项目全部档案，并按要求做好项目档案统计、验收和移交工作。

5.10建设单位各职能部门档案工作职责：

5.10.1承担本部门履行职责所涉及项目文件的收集、整理和归档工作，并对归档文件形成质量和完整、准确情况负责。

5.10.2协助档案部门，监督、指导和检查其所负责的参建单位的文件归档质量。

5.11参建单位档案工作职责：

5.11.1按合同或协议负责所承担工程（任务）的文件的收集、整理和归档工作，对归档文件形成质量和完整、准确情况负责，并在规定时间内按要求向建设单位移交。

5.11.2地质勘探单位负责收集、整理地质勘探各阶段的地质文件，并按国家有关规定（标准）和合同要求向建设单位提供相应的地质报告及审批文件。

5.11.3勘察设计单位负责所承担的工程地质勘查，预可行性研究、可行性研究及设计文件的收集、整理工作，并按国家有关规定（标准）和合同要求向建设单位提供报告和设计文件。

5.11.4施工单位负责收集、积累、整理其所承担工程（标段）形成的施工文件、竣（交）工验收文件、系统调试文件、使用维护与保养说明文件及竣工文件，并按要求向建设单位移交。竣工文件的编制质量应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）的要求及相关合同的约定。

5.11.5监理单位负责收集、积累、整理其所形成的监理文件，并按国家有关规定（标准）和合同约定的质量要求向建设单位移交。监理单位还应负责审核施工单位提交文件的完整、准确及有效情况，审核、签署竣工文件，并向建设单位提交有关专项报告和验证文件。

5.11.6设备供货单位负责提供其设备的质量证明文件，矿用产品安全标志文件及生产许可文件，产品安装、使用、维护、操作说明等随机文件，连同设备材料及构配件（见随机文件及构配件清单）进厂检验单等，由建设单位（监理单位）负责查验、收集、整理，编入设备文件。主要建筑原材料供货单位负责提供其材料的质量证明文件，矿用产品安全标志文件。连同进场检验单，经建设（监理）单位见证人签字后，由施工单位编入施工文件。

5.11.7设备监造单位负责收集、整理设备监造文件，负责检查、审核设备生产单位所提交文件的完整、准确、系统情况，交建设单位复检签字后，编入设备文件。

5.11.8由建设单位发包的专业承包施工工程，承包单位负责所承包工程施工文件的收集整理，并直接提交建设单位。项目实行总承包的，由总承包单位负责项目全部文件的收集整理，或责成各分包单位负责其分包部分文件的收集、整理，并分别提交总承包单位汇总。5.11.9安全和质量事故的相关文件由事故调查处理牵头单位负责收集、整理和归档工作。建设单位应收集、整理一套完整的事故调查处理文件归档。

5.11.10声像档案是项目档案的组成部分，由制作部门或指定部门负责收集、整理和归档。它包括照片、影片、录音、录像等。它应以声像为主，并辅以文字说明。声像档案应真实记录建设项目现场原貌、开工仪式、重要施工过程、隐蔽工程、竣工仪式、试生产情况或工程面貌及重要会议、重大活动、重要事件或重大事故情况。声像材料形成后应及时归档。并由摄录人员加以文字说明（时间、地点、内容、人物、背景、摄影者）。现在的照片、录像基本上是数码的，档案应提供电子版的，并按电子文件的要求归档。第6，明确项目文件的归档要求

6.1项目文件的形成、积累、整理工作按照“谁形成、谁整理，谁分管、谁负责”的原则，由项目文件的形成单位或部门负责。

《企业档案工作规范》第7章第3.4.1条规定，企业应实行部门、项目及专项工作的文件收集、整理、归档责任制。各部门、项目及专项工作专兼职档案人员应按照规定将文件整理后归档。这是文件归档的基本原则，也是搞好项目文件归档的可靠保证。6.2建设单位应遵照附录A《煤矿建设项目归档范围和保管期限、文件分类表》、附录B《露天矿建设项目归档范围和保管期限、文件分类表》的规定，结合实际，制定本项目的文件归档范围、保管期限和文件分类表。

标准的附录有两种，一种是规范性附录，一种是资料性附录，二者都属于标准的可选要素。

规范性附录属于标准的规范性技术要素之一，它给出标准正文的附加条款。规范性附录一般由正文中以“遵照附录xxxx的规定”的形式来引用，因此，和标准正文一样，是要执行的。该《规范》的附录A、B为规范性附录，

保管期限一般定为10年、30年、永久，但不应低于相应工程或设备的服务年限。

关于保管期限问题，以前是分为短期、长期和永久三个档次。

《企业档案工作规范》改为10年、30年和永久。在档案界有争论，因为我们煤矿建设项目的工程大多数服务年限超过30年，故一般定为永久，设备的服务年限一般不超过30年，所以，大多定为30年。一些临时工程和易损设备，服务年限较短，其档案的保存期限应略大于其服务年限。项目大小不同，服务年限也不同，各单位可视具体情况而定，由归档单位确定。

凡是反映本公司主要职能活动和历史面貌，对本公司、国家和社会有长远利用价值的文件，列为永久保管；凡是反映本企业一般活动，在一定时间对本公司各项工作有一定参考利用价值的文件，列为定期保管；定期保管档案的年限可根据其参考利用价值分为30年和10年；凡是介于两种保管期限之间的，一律从长；

6.3项目文件的整理应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28）及《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822）、《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894）的原则要求。

6.4归档的项目文件应为原件。因故为复制件的，必须加盖审核单位或复制件提供单位的公章，并注明日期和经手人签字。

档案是具有法律凭证作用的文件，必须是原件，这是档案管理的基本常识。煤矿建设项目的许多文件都不是一套，一般是6-8套。相关单位都有，有的单位还不止一套。在验收中发现，归档的文件中存在大量复制件。而且复制件上没有原件所在单位公章和经手人签字。这样的文件只能作参考，而不能作为解决技术问题或经济纠纷的法律凭证。

6.5有关各方应按要求向建设单位移交整理的归档文件。移交时应严格交接手续。移交方应编制移交清册一式两份。移交清册应明确移交的时间、内容、数量、载体形式等，必要时应编写归档情况说明，接收方应认真清点核对后，双方负责人和经手人签字。移交清册各留一份。第七，项目档案的整理

7.1建设单位档案部门可根据《煤炭工业企业档案分类规则》（煤办字〔1994〕110号文），编制该项目档案分类、编号规则。煤炭工业企业档案分类规则共分十二大类，煤矿建设项目档案主要涉及其中四大类，每大类下设若干二级类目。凡涉及单位工程的一般均设三级类目，并以单位工程代号为类目标识符号。具体实施可遵照附录C《煤矿建设项目档案分类编号原则》执行。

7.2建设单位档案部门可按照分类编号原则对项目档案进行排列、编档号，系统化整理后编制相应的案卷目录。档号如要与企业档案分类和编号统一，可采用铅笔临时填写。

7.3建设单位应在项目档案验收合格后三个月内按合同及规定的要求，向生产单位办理档案移交。分期建设的项目，应在每期通过正式竣工验收后办理档案移交。建设单位即为生产单位的可不办理档案移交手续。

第八，项目档案验收工作

建筑工程质量验收和项目档案的验收是两个不同的概念，但两者又紧密相连。建筑质量验收分为：单位工程、分部工程、分项工程、检验批四个层次。每个层次的验收都有规定的程序和审批权限。（GB50300=2013）检验批的验收是整个验收的基础，是质量控制的最根本的环节。检验批的验收应有完整的施工操作依据和质检记录。这些质检记录是单位工程质量认证的依据之一，也是项目档案的主要组成部分。

单位工程或合同工程的档案验收在进行单位工程或合同（标段）验收时，应同时进行档案验收。建设单位和监理单位档案人员应参加验收。单位工程档案是项目档案的主体，即项目档案均以单位工程为单位进行组卷。项目档案验收也以单位工程为检验单位。

项目档案专项验收

项目竣工验收时要进行档案专项验收，未通过档案专项验收的，不得进行项目竣工验收。

项目档案专项验收分自检、预验收和验收三个阶段。

自检由项目建设单位组织，并形成自检报告；

预验收按《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）由相应档案行政管理部门或委托相关单位组织，并提出预验收意见，供建设单位组织整改；

项目档案专项验收按《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）由相应档案行政管理部门负责组织，并在项目竣工验收前3个月内完成。附录A：煤矿建设项目文件分类、

归档范围和保管期限表

1.煤矿项目建设的法规性文件；2.项目建设的各种许可文件和资质文件;

3.地质勘查文件;4.立项与核准文件;5.建设用地文件;6.设计文件;7.招标投标文件及承发包合同协议;8.项目开工备案及计划、投资等有关管理文件;

9.矿建施工文件;10.煤矿设备、电气、仪表及管线安装施工文件;11.监理文件;12.非安装设备、电气、仪表及材料文件;13.科研项目;14.涉外文件;15.试生产文件;16.财务管理文件;17.专项验收文件;18.竣工验收文件;19.项目评优报奖申报材料、批准文件及证书。1.煤矿项目建设的法规性文件

1.1国家和当地政府关于煤矿项目建设方面的法律法规、方针政策。

1.2国家及行业技术标准、管理规范。

1.3其它有关制度、办法、规定、通知等文件。

法律法规、方针政策、技术标准、规章制度是煤矿建设项目立项审批、设计、施工等的依据。煤矿建设项目涉及的主要有矿产资源法、煤炭法、安全生产法、环保法、节约能源法、水土保持法、档案法；煤矿安全规程、国家发改委等五部委《关于加强煤矿建设项目管理的通知》及煤矿设计规范、煤矿安全设施设计及竣工验收规范、煤矿地质工作规定、煤矿测量规程等法律法规。

2.项目建设的各种许可文件和资质文件行政许可是一种行政管理制度，是行政机关在管理经济事物和社会事务中的一种事先控制手段。通常称它为“行政审批”。他的定义是：行政机关根据公民、法人和其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的一种行政行为。煤矿特别是井工矿，行政许可事项特别多。

近几年，国家大力清理审批项目，煤矿建设项目的有些审批事项也取消了或下放了，但取消的较少。2.1

法人组建方案及相关文件；

建设发展规划及有关文件；

重要会议记录、纪要及领导批示、讲话、专家意见等。

2.2

建设单位必须具备的各种证件：项目法人营业执照（正、副本）及税务登记证、勘查许可证、采矿许可证、建设用地规划许可证、土地使用证、安全生产许可证、爆炸物储存许可证和使用许可证；矿长安全资格证等。（资质证件均包括年检等相关文件）

2.3

参建单位必须具备的资质及资质审查确认文件：地质勘探、预可行性研究、可行性研究、设计、监理、施工、安全评价、质量监督检查及评审、咨询、图纸审查、检测、鉴定单位的资质证书复印件及审查确认文件等（跨省单位需有项目所在省的资质备案文件）。2.4

地质勘探、勘察设计、施工、监理单位项目负责人任命文件及职业资格证书、煤矿安全生产资格证复印件及审查确认文件等；各单位现场管理人员名册、职业资格证书复印件及审查确认文件等。2.5现场施工人员名册；国家认定的煤矿安全和特种作业人员操作技能培训证书及职业或岗位资格证书复印件、安全合格证书、入井证、劳动合同、各项保险及审查确认文件等。3.地质勘查文件地质勘查是煤矿建设项目的先期工作。根据国家《矿产资源法》及有关规定，国家对矿产资源的勘查、开采实行许可证制度。勘查矿产资源，必须依法申请登记，领取勘查许可证，取得探矿权；开采矿产资源，必须依法申请登记，领取采矿许可证，取得采矿权（《矿产资源法实施细则》第五条）。煤矿地质勘查分普查、详查、精查、补充勘查等阶段，立井一般应有井筒检查钻。每个阶段都要有相应的地质报告和审批手续。每个地质报告均有附图、附表、附录。

3.5井田内“老空”调查报告及分布图

矿井在建设和生产过程中，地面水和地下水通过裂隙、断层、塌陷区或未封闭好的钻孔等各种通道涌入矿井，当矿井涌水超过正常排水能力时，就造成矿井水灾，通常也称为透水。其中因“老空水”造成的透水事故占绝大部分。近几年，煤矿发生了数起“老空水”淹井事故，其灾害程度和造成的人员伤亡及财产损失超过瓦斯事故。如山西的王家岭煤矿、平朔某井工矿，吉林、河南、贵州、湖南、四川、陕西等省都发生过。

4.立项与核准文件

（共14项）

4.1探矿权申请及批准文件：申请登记书；勘查工作计划、勘查合同或委托勘查证明文件、勘查实施方案及附件；勘查项目资金来源证明文件等；探矿权价款评估报告，探矿权转让协议及价款缴纳凭证；探矿权转让承诺书，探矿权转让评估报告及备案表；矿产资源勘查项目年度报告；储量复核评审意见；矿产压覆报告；各级政府有关部门对探矿权申请的审核及批准文件（勘查许可证）。

4.2采矿权申请及批准文件：

申请登记书；采矿权申请人资质条件的证明；矿产资源开发利用方案；设立矿山企业的批准文件；开采矿产资源的环境影响评价报告；采矿权价款评估报告，采矿权转让协议及价款缴纳凭证等文件；各级政府有关部门对采矿权申请的审核文件及批准文件（采矿许可证）。

采矿权是指具有相应资质条件的法人、公民或其他组织在法律允许的范围内，对国家所有的矿产资源享有的占有、开采和收益的一种特别法上的物权。

4.3项目所在矿区开发建设总体规划预可行性、可行性研究报告,附件及咨询、评估、批准文件等。

4.4项目（矿井）预可行性研究报告（项目建议书）及其咨询、评估、批准文件；前期工作通知书等。

4.5项目可行性研究报告（计划任务书）及审批文件；

有关立项的会议记录、会议纪要、领导批示、专家建议等。

4.6地质环境保护与治理恢复方案及批复4.7土地复垦方案及批复。

4.8环境影响报告书及批复。

4.9水土保持方案报告书及批复。

4.10水资源评价报告、取水许可证申请及批准文件等。

4.11节能评估报告及批准文件等。

4.12安全预评价报告及批复等。

4.13煤层气及其它矿产资源开发利用方案及批复等。

4.14文物、考古调查(勘探)报告及批复等。

4.15资本金证明文件、银行贷款承诺函或业主独立出资承诺函等。

4.16煤炭、煤层气及其它产品用户意向性协议等。

4.17有关行政主管部门(城市规划、农业、林业、工业、铁路、交通、水利、电力、通讯、保密、人防、环保、节能、消防、市政、教育、卫生等)的批准文件或签订的供水、暖、电、煤气及通信、排水、救护等配套性协议文件。

4.18原料、材料、燃料供应、大型设备维修等协议文件。

4.19项目申请报告及核准文件

项目立项及核准文件大约在200件。可见其复杂及艰难。这部份文件非常重要，是建设煤矿的法律凭证。由于办理这些手续时间跨度长，涉及人员多且人员变动大，又因是前期，机构不完备，制度不健全，往往很难收集齐全完整。这是档案工作的重点，也是难点。更是验收的重点。前期文件在组卷时应关注其内部关联性和成套性。5、建设用地文件

5.1建设用地预审申请报告(地质灾害评估、压覆矿产资源评估、林地采伐评估及勘探定界)；城市规划部门出具的选址意见；省人民政府土地管理部门初审意见；国家土地管理部门预审意见等。

5.2购地、移民、拆迁、安置、补偿等谈判记录、协议书及付款凭证等。

5.3农业、林业、草原、宅基地用地转用及土地征收申请报告、审批文件；建设用地规划许可证及其附件；划拨建设用地文件；国有土地使用证、土地出让合同、土地有偿使用合同。

5.4土地规划实施影响报告及论证文件；土地规划调整图、红线图（购地平面图）、坐标图、行政区域图；建设前原始地形、地貌状况图、照片等。

5.5拆迁工作总结、报告等文件。6、设计文件

设计工作是按所编制的设计文件深精度的不同，划分为不同的阶段。即；分为以下几个阶段进行：

1.初步设计初步设计是根据已经批准的方案设计及对方案的审查意见，而编制的正式设计文件。

初步设计在建设工程中有时会有较大修改，形成不同版本，直到工程结束形成一个最终版本，每个版本均应保存。

2.技术设计技术设计是根据批准的初步设计和对初步设计的审批意见而编制的详细的具体的正式设计文件。

3.施工设计（施工图）矿井设计施工图是根据已批准的技术设计而编制的指导建设施工的详细而具体的图样，施工应完全按照施工图进行。

设计文件一般包括以下内容：

6.1建设用地工程控制测量和地形测量（地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物）文件。

6.2地面建筑物工程地质勘察文件（勘察设计、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明）。

6.3井田储量核实报告、储量审批文件、储量登记书。

6.4矿区总体规划设计。矿区总体规划设计是由说明书和图组成，其中最重要的是矿区总平面布置图。

6.5

单位工程明细目录、设计说明书、专业设计图纸、工程概算书及主要机电设备、器材目录及其报批文件。

6.6

项目节能设计及审批文件

6.7

施工组织设计总说明书及附图、附件

6.8

矿建工程施工图设计及施工图预算。

6.9

地面建筑工程施工图设计及施工图预算。

6.10机电安装工程施工图设计及施工图预算。

6.11设备非标件及非标件零件制作图。

6.12煤矿建设的通用及标准设计。

6.13单位工程设计计算书。

6.14关键技术试验文件。

6.15设计审定会议记录、评价、鉴定及审批文件。

6.1

其它有关设计文件。

7、招标投标文件及承发包合同协议

7.1

确定采购、发包、招投标方式的会议记录、纪要及有关文件，招标委托书及合同。

7.2各项、各类招标文件（地质勘查、设计、施工、监理、设备、建材等）、技术设计、技术协议及审查意见等。

7.3招标单位资质文件、招标公告、招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；项目清单，标底、标底编制合同及编制委托书。

7.4

投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件等。

7.5开标议程、开标大会参会人员签字表、报价表、评标纪律，评标人员签字表、评标记录及报告，议标商谈会议记录及纪要、参会人员签字表等。

7.6

中标（成交）通知书或其他文件。

7.7

合同谈判纪要、合同审查文件、合同书及附件、合同变更文件、协议文件。

7.8未中标文件。招投标文件在建设单位是全套的，均应是原件。如由上级单位组织，且原件已在上级单位档案部门归档，可以由上级档案部门出具证明文件，并注明归档档号及经手人签名。8、项目开工备案及计划、投资等管理文件

8.1项目开工备案报告及其回执。

国家发改委关于加强煤矿建设项目管理的通知（发改能源﹝2006﹞1039号），要求实行项目开工备案制度。规定：

“煤矿建设项目开工前，建设单位应将项目核准、初步设计和安全设施设计批复文件，采矿许可证，设计、施工和监理单位资质证书,施工企业安全生产许可证,中标文件,工程质量监督手续,保证安全施工的措施,以及拟开工日期等，向省级发展改革委、煤炭行业管理部门、煤矿安全监管部门和煤矿安全监察机构告知备案,有关部门应出具备案回执。

8.2项目开工仪式领导讲话、贺信贺电等。

8.3项目投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划。

8.4项目工程设计概算、施工图预算管理及差价管理文件。

8.5工程进度款、工程变更费用、工程款支付及费用索赔等报审表；工程结算文件。

8.6项目投资、进度、质量、安全、合同等有关管理文件。8.7施工调度文件

包括调度会议记录、纪要、指令及各种台账、报表等。

以上文件在建设单位相关管理部门，应由执行部门收集、整理后归档

9.施工文件

施工文件是建设项目档案的主要组成部分。我国实行工程质量监督检查及认证制度。该项工作由国家批准的具备相应资质的质检机构负责。煤炭工业建设工程质量监督由“煤炭工业建设工程质量监督总站”负责，各主要产省有中心站，矿区由站。大多建设项目仍在执行原国家煤炭工业局[1999]第34号文件《煤炭工业建设工程质量建设资料各类规定》和《煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程质量保证资料评级办法》。2012年，中国煤炭工业建设协会与煤炭工业建设工程质量监督总站，在以上两个文件的基础上，根据煤炭建设实际,依照煤炭建设各专业工程质量验收标准，组织制订了《煤炭建设工程技术资料管理标准》，统一煤炭建设各专业工程管理技术资料。主要包括：

1工程管理资料

1.1施工管理资料1.2施工过程中报监理审批的各种报验报审表1.3单位（子单位）工程竣工验收资料2工程技术资料

2.1施工组织设计及施工方案3质量控制资料3.1施工物资资料3.1.1主要物资出厂质量证明文件3.1.2复验报告

3.1.3进场检验记录2工程技术资料

2.1施工组织设计及施工方案施工组织设计（施工方案）内部审核表MTJ201001施工组织设计、作业规程和安全技措由施工单位项目部编制完成经企业技术负责人审批并填写工程技术文件报审表报监理单位批准实施。施工方案应经项目部技术负责人或企业技术部门负责人审批并填写工程技术文件报审表报监理单位批准实施。施工季节专项技术措施可在施工方案列出，也可以单独列出。设计交底由施工单位的技术负责人负责，“四新”（新材料、新产品、新技术、新工艺）技术应用及专项施工方案由项目技术负责人组织，分项工程施工方案由专业工长组织。各项交底应有文字记录并有双方人员签字。

图纸会审应由建设单位组织，设计监理、施工单位技术负责人及有关人员参加。形成图纸会审记录，有关各方签字确认。

危险性较大的分部分项工程施工方案专家论证表MTJ201002 施工组织设计、作业规程、技术措施汇总表

MTJ201003 2.2技术交底记录

MTJ202001 2.3设计变更文件设计交底、图纸会审记录MJJ203001 设计变更通知单

MJJ203002 工程洽商记录

MJJ203003 3质量控制资料

设计变更、工程更改是经常发生的。但是，设计变更有一套严格的申报审批程序和要求。档案部门主要审核各种单据上的签名盖章是否齐全，是否符合要求。3.1施工物资资料3.1.1主要物资出厂质量证明文件产品合格证、性能检测报告MTJ301001 原材料出厂质量证明文件及检测报告汇总表

MTJ301002 3.1.2复验报告

钢材性能检测报告MTJ301003 水泥性能检测报告MTJ301004 外加剂性能检测报告MTJ301005 防水性能检测报告MTJ301006 砖（砌块）性能检测报告MTJ301007 建筑外窗应有三性能检测报告MTJ301008 吊顶材料性能检测报告MTJ301009 饰面板材性能检测报告MTJ301010 饰面石材性能检测报告MTJ301011 饰面砖性能检测报告MTJ301012 3.1.3进场检验记录材料、构配件进场检验记录MTJ301013 设备开箱检验记录MTJ301014 设备及管道附件试验记录MTJ301015 3.2施工记录资料3.2.1通用表格隐蔽工程验收记录MTJ302001 施工检查记录MTJ302002 交接检查记录

MTJ302003 3.2.2施工测量记录工程定位测量记录

MTJ302004 基槽平面及标高实测记录

MTJ302005 楼层平面放线记录

MTJ302006 楼层标高抄测记录

MTJ302007 建筑物垂直度、标高测量记录（一）MTJ302008 建筑物垂直度、标高测量记录（二）MTJ302008 建筑物沉降观测记录

MTJ302009 基坑支护水平位移检测记录表MTJ302010 3.2.3专用表格地基验槽检查记录

MTJ302011 地基处理记录

MTJ302012 地基钎探记录

MTJ302013 混凝土开盘鉴定

MTJ302014 混凝土浇灌申请书

MTJ302015 混凝土拆模申请单

MTJ302016 混凝土搅拌测温记录MTJ302017 混凝土养护测温记录

MTJ302018 构件吊装记录

MTJ302019 焊接材料烘培记录

MTJ302020（以下略）

3.3施工试验资料（从略）3.4过程验收资料3.4.1结构实体检验记录结构实体混凝土强度验收记录

MTJ304001 结构实体钢筋保护层厚度验收记录

MTJ304002 3.4.2检验批质量验收记录（1）地基基础MTJ304003--

MTJ304035依据GB50202-2002编制（2）地下工程防水MTJ304036--MTJ304061依据GB50208-2011编制（3）混凝土结构工程MTJ304062--MTJ304075依据GB50204-2002编制（4）砖砌体结构工程MTJ304076--MTJ304080依据GB50203-2011编制（5）钢结构结构工程MTJ304081--MTJ304094依据GB50205-2001编制（6）木结构结构工程MTJ304095--MTJ304098依据GB50206-2002及GB50202-2002编制（7）地面工程MTJ304099--MTJ304133依据GB50209-2010编制（8）装饰装修工程MTJ304134--MTJ304165依据GB50210-2001编制（9）屋面工程MTJ304166--MTJ304177依据GB50207-2002编制（10）给水排水及采暖工程MTJ304178--MTJ304201依据GB50242-2002编制（11）建筑电气工程MTJ304202--MTJ304228依据GB50303-2002编制（12）智能建筑工程MTJ304229--MTJ304274依据GB50339-2003编制3.4.3分项工程质量验收记录MTJ3043243.4.4分部（子分部）工程质量验收记录MTJ3043253.4.5强制性条文执行情况汇总记录MTJ3043303.4.6施工现场质量保证条件评分表MTJ3043454竣工图

二、单位工程竣工质量验收文件1、单位工程质量等级认证书；2、监理单位工程质量评估报告；质检机构工程质量技术文件核查表、质量验收意见3、设计单位工程质量检查变更；

4、单位工程竣工报告；5、单位工程竣工验收证书；6、单位工程质量检验综合评定表；7、单位工程质量保证资料检查评级表；8、单位工程观感质量评定表；9、分部工程质量评定汇总表；10、隐蔽工程施工验收记录及简图、照片。

11、质量自检文件：单位工程、分部、分项工程质量检验评定表及自检评级文件。

露天煤矿基建过程中应及时开展边坡研究工作，测定与边坡稳定性有关的岩石力学参数，评定边坡稳定性，开展滑坡、泥石流地质灾害的预测预报及防治等工作（《煤矿地质工作规定》第73条），并于移交生产前6个月编写《建矿地质报告》，有煤矿企业总工程师组织审定（第74条）。

露天煤矿的边坡滑坡和泥石流等灾害是露天矿开采的重要隐患之一，边坡的稳定性决定着露天矿能否安全生产。

9.7

竣工图

9.8

施工预算、结算和决算文件

9.9

声像类文件

竣工文件的编制是项目档案