职业安全健康管理体系审核新版审核

职业平安健康管理体系审核一、术语与定义三、审核方法与技巧四、体系要素的审核二、认证实施程序五、不符合项判定练习内容提要一、术语与定义职业平安健康管理体系审核为获得证据和客观评价所确定的准那么是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。审核审核准那么审核证据审核发现审核结论主题事项依据获得比较评价论证对象专业判断一、术语与定义职业平安健康管理体系审核的目的由委托方确定：确定受审核方OSHMS或其局部符合审核准那么的程度评价OSHMS是否得到了实施与保持评价OSHMS满足规定目标的有效性识别OSHMS可行的改进区域审核证据:关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：审核证据主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。一、术语与定义一、术语与定义职业平安健康管理体系审核原那么系统性：按方案根据一致的方法和系统化程序实施客观性：审核发现与结论应以客观事实为依据文件化：审核全过程要予以文件化独立性：审核员应独立于受审核方，确保审核的公正性审核准那么：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。一、术语与定义审核发现：将收集的审核证据与审核准那么进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的根底。[要点]将审核发现与审核准那么相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。一、术语与定义审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)根本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。一、术语与定义受审核方：受审核的组织。[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。一、术语与定义委托方：委托进行审核的组织。注：委托方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。一、术语与定义职业平安健康管理体系审核类型—按委托方第一方由组织自己或以组织名义进行的审核〔内部审核〕第二方由组织的顾客或由顾客委托他人以顾客名义进行的审核〔外部审核〕第三方由独立于第一方和第二方的外部组织进行的审核〔外部审核〕一、术语与定义第一方审核的目的与准那么目的：职业平安健康管理体系审核标准的要求管理层对体系运行所采取的管理机制持续改进的有力工具通过对方案与程序确实认来防止意外事件及不符合的最正确手段准那么：OSHMS文件必要时包括第二方/第三方要求一、术语与定义第二方审核的目的与准那么目的：帮助评估和选择相关方〔提供信任的证据〕帮助改善相关方的平安健康系统与相关方建立伙伴关系的根底降低用人单位的职业平安健康风险准那么：合同顾客要求一、术语与定义第三方审核的理由目的：说明其符合职业平安健康管理体系审核标准可以减少对第二方审核的需要帮助提高市场竞争力增强用人单位的平安健康意识准那么：OSHMS审核标准OSHMS文件适用的法律法规要求一、术语与定义一、术语与定义职业平安健康管理体系审核类型—按审核先后时间〔序列审核〕〔初次〕认证审核监督审核复评职业平安健康管理体系审核的几种特殊情况一、术语与定义联合审核一体化审核扩大/缩小范围审核模拟审核复审一、术语与定义职业平安健康管理体系认证认证机构依据规定的标准及程序，对受审核方的职业平安健康管理体系实施审核，确认其符合标准要求而授予其证书的活动。认证的对象是用人单位的职业平安健康管理体系；认证的方法是职业平安健康管理体系审核；认证的过程需遵循规定的程序；认证的结果是用人单位取得认证机构的职业平安健康管理体系认证证书和认证标志。二、认证实施程序认证申请及受理审核筹划及审核准备审核的实施纠正措施的跟踪审批发证及认证后的监督和复评用人单位递交申请评审和受理通知用人单位提交文件指定审核组长文件预审一阶段审核现场审核准备NONO复评二阶段审核提交审核报告停止审核纠正措施、跟踪验证推荐注册技术委员会评定审核报告通过不通过NOYESYESNO重新审核推迟批准注册颁发认证证书获证用人单位公布年度监督审核证书到期后再申请职业平安健康管理体系审核认证程序流程图复评二、认证实施程序认证实施程序中委托方的职责确定审核目的确定审核的准那么和范围确定审核机构/审核组接受审核报告二、认证实施程序认证实施程序中受审核方的职责使有关人员了解审核的目的和范围指定陪同审核的人员向审核组提供工作所需要的资源根据审核组的要求提供证明材料配合审核组工作根据不符合报告制定并实施纠正措施申请认证的范围；申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息；申请方一般简况;申请方平安情况简介,包括近两年中的事故发生情况；申请方职业平安健康管理体系的运行情况；申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说明；申请方职业平安健康管理体系文件。申请方向认证机构递交以下材料：认证申请二、认证实施程序申请的受理申请受理的一般条件是申请方：法人资格、登记注册，或具备二级或委托法人资格；建立了文件化的职业平安健康管理体系；作过一次完整的内审及管理评审；体系全部要素已有效运行一遍；二、认证实施程序合同评审认证机构就申请方提出的条件和要求进行自我评审。认证机构的各项要求规定明确，形成文件；认证机构与申请人之间在理解上的差异得到充分的理解；认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求〔如申请方使用的语言等。二、认证实施程序审核筹划与审核准备确定审核范围组建审核组制定审核方案编制审核工作文件二、认证实施程序二、认证实施程序确定审核范围定义：审核的界限受审核方OSHMS承诺并实施的责任范围由委托方决定，审核组长协助并通过现场审核加以界定确定审核范围的重要性：为审核准备和实施审核提供依据是认证证书和宣传材料的重要内容向相关方证明其OSHMS符合性的证据二、认证实施程序确定审核范围应考虑的因素受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围申请认证所涉及的活动或效劳的类别和性质与活动或效劳有关的场所及其分布状况和地理位置危害及其可能导致事故的独立性和相关性受审核方的特殊要求确定审核范围的方法依据管理权限—承担行政或财务责任；投入产出承担责任；拥有资源的支配权；依据活动领域

—与产品有关的生产与管理活动依据现场区域

—用人单位所管辖的现场包含有关活动领域的所有现场。二、认证实施程序二、认证实施程序复杂多现场审核确定审核范围的原那么多个相似现场抽样审核由具有不同职能或商业实体组成的组织审核所有现场临时性作业现场全部为抽样样本无法界定的作业现场考虑组织总部及其效劳的传递性组建审核组指定审核组长确定审核组的规模和成员是否需要聘请技术专家？审核小组分工二、认证实施程序二、认证实施程序审核组长的根本条件OSHMS注册审核员具备组织、管理、协调和处理问题的能力具有相应专业能力和广泛的相关技术知识具有对OSHMS的整体有效性作出判断的能力二、认证实施程序审核员的根本要求掌握审核原那么、程序和技巧全面、正确了解审核标准与体系文件了解相关法律法规及其他要求具备一定的职业平安健康科学与技术知识具备审核必须的个人素质和能力二、认证实施程序审核员的职责服从审核组长的指导编制分工范围内的审核工作文件独立完成分工范围内的现场审核任务保管好与审核有关的文件〔需要时〕受组长委派验证纠正措施的有效性二、认证实施程序审核组长的职责负责文件审核负责筹划审核组织和指导审核组成员做好审核准备工作领导审核组进行审核控制并获得审核结论负责与受审核方领导进行协调和沟通组织跟踪验证组织编写和提交审核报告确定审核组规模与组成时应考虑的因素二、认证实施程序审核目的、范围、准那么和预计的时间到达审核目的所需的审核组各方面的能力需要时，来自认可或认证机构的要求确保审核组与受审核活动的独立性并防止利益冲突的需求审核组成员与受审核方以及组内成员有效作用的能力审核语言以及受审核方社会与文化背景优秀审核员应具备的素质和能力客观公正灵活务实坚持原那么时间观念专业能力组织能力机敏沟通能力廉洁敬业幽默做人的道理判断能力二、认证实施程序制定审核方案审核目的审核范围审核准那么和任何引用的文件审核组成员及分工审核日期和地点审核日程安排〔需要时〕审核的工作语言和审核报告的语言二、认证实施程序编制审核工作文件审核检查表；审核任务分配表；首末次会议签到表；审核记录；不符合报告；不符合项分布表；审核报告。二、认证实施程序

审核检查表的作用保持明确的审核目标部门所需审核的主要要素和内容；使审核程序标准化和系统化；—减少审核员的偏见使审核员在审核现场的任务和目的明确；—减少审核过程的工作量可以作为现场审核的真实记录。二、认证实施程序审核的实施二、认证实施程序一阶段—了解用人单位的根本情况及其所建立职业平安健康管理体系运行情况；—评审内审和管理评审的有效性，评价是否具备启动第二阶段审核的条件；—确认审核范围并对工作量进行评估；—收集有关资料，为第二阶段审核方案做准备。二阶段审核—评价受审核方职业平安健康管理体系的有效性和符合性；—确定是否推荐认证注册。一阶段审核重点文件审核—受审核方是否建立了文件化OSHMS；—文件化的体系是否符合审核标准的要求。现场审核—受审核方对其生产活动中的危害辨识、风险评价和风险控制的筹划是否有效；—考察受审核方对适用性OSH法律法规和其他要求的符合性；—重大风险与职业平安健康方针、目标、管理方案、运行控制、应急预案和响应、绩效测量与监测等要素筹划的一致性；—评价受审核方的内审和管理评审的可信度。二、认证实施程序文件审核文件内容

—涵盖并满足标准17个要素的全部要求；

—涵盖审核范围文件结构—文件层次和结构的合理性；—支持性文件的证明〔查询途经〕。文件控制方法

—文件是否被批准；

—文件有无版本号，是否受控；文件内容、结构及控制方法的审查二、认证实施程序管理手册的审查是否按控制要求对17个要素分别进行了描述；

OHS方针目标和管理方案；用人单位机构及职责分配；危害清单和重大风险清单法律法规清单二、认证实施程序程序文件的审查需要明确制定程序文件的要素是否覆盖；程序文件的内容和结构是否合理和完整；是否明确“5W+H〞的要求。二、认证实施程序文件协调性的审查体系各级文件之间的接口和协调一致性；体系各要素之间的关系及接口的一致性；二、认证实施程序现场审核结果二、认证实施程序受审核方职业平安健康管理体系概述：—文件审核结论；—体系建立与运行时间及根本运行情况；—危害识别、风险评价和风险控制情况；—适用于用人单位的职业平安健康法律、法规和其他要求的获取和符合情况；—职业平安健康方针、目标和管理方案的合理性；—用人单位机构设置和职责分工；—内审和管理评审的有效性。尚存在的主要问题，是否具备第二阶段审核条件的结论；确定二阶段审核的重点以及制订抽样方案。二阶段审核目的在于：验证受审核方OHSMS是否符合审核准那么；验证受审核方OHSMS运行的有效性；寻找持续改善的绩效证据；决定是否推荐注册。二、认证实施程序首次会议双方介绍人员介绍审核类型、目的、依据、范围明确审核方案介绍审核方法和审核结果的处理明确限制范围重申保密规定明确陪同人员确定有关后勤事项征求被审核方对审核安排的意见二、认证实施程序现场审核进入审核区域由陪同人员进行介绍审核员向有关人员讲明审核内容审核员按方案和检查表进行审核进入下一个审核区域科学的抽样、客观的评价和记录二、认证实施程序(1)控制审核进度和方案现场审核过程的控制按审核方案开展审核合理安排各部门的审核时间利用审核检查表二、认证实施程序(2)控制审核气氛和谐、合作勿批评对方防止争执二、认证实施程序(3)控制审核结果判定不符合以客观事实为根底，以审核准那么为依据；与受审核方共同确认事实审核组内要相互沟通，统一意见二、认证实施程序客观—审核结论应以客观事实为依据—防止主观臆断和猜测公正—审核员应独立于受审核方—不卑不亢，忠于审核目的和结论(4)客观、公正的控制二、认证实施程序随机性

—临时抽样；

—保证抽取样本数量的充足；层次性

—不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；均衡性

—在各部门抽取样本要均衡；

—对各要素审核的时间及抽取样本要合理(5)样本的代表性二、认证实施程序审核结论的依据；便于即时或日后的查询；审核过程文件化的表达。〔6〕审核记录二、认证实施程序有效性审核①实现OHS方针、目标的保障能力；②对重大风险的有效控制；③持续改进机制的形成；④员工平安健康意识；⑤工伤事故和职业病预防和控制的实际效果；⑥作业环境和平安状况的改善。可通过以下方面确认体系实施的有效性：二、认证实施程序不符合任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。

(1)定义二、认证实施程序(2)不符合事项成立的条件不符合事项明确依据客观事实具体证据OHSMS审核标准条文OHS法规用人单位OHSMS文件作业记录访谈内容测试结果二、认证实施程序(3)不符合事项分类——严重不符合项——系统某单元完全没有执行同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行不符合法规明显的需立即整改的OHS风险目标指标的未达成且未被觉察第二类不符合事项仍未改善因其存在可能导致重大的OHS风险，或对审核标准相关条款未予考虑，或体系的严重崩溃。二、认证实施程序与OHSMS标准要求轻微不符合违反OHS管理体系要求的孤立的〔单独的〕事件就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题指可能出现职业平安健康风险，或是审核标准的某个条款的局部缺乏或没有执行而造成体系的不完善。(3)不符合事项分类——轻微不符合项——二、认证实施程序(3)不符合事项分类——观察项——系统/程序有潜在的不恰当具有潜在的OHS风险未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，或可以做得更好二、认证实施程序受审核部门及负责人姓名；审核员姓名；审核准那么；不符合条款不符合事实的描述；采取的纠正措施方案及完成日期；纠正措施完成情况及验证。(4)不符合项报告内容二、认证实施程序使用被审核方的习惯用语；对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助；简明、清晰、语言确切；有被审核方代表签字。(5)不符合项报告编写要求二、认证实施程序(6)案例分析与不符合项撰写练习二、认证实施程序不符合项撰写技巧明确依据、客观事实及具体证据三条件需同时成立需将上述三要项尽可能表达清楚内容应包括人、事、时、地、物二、认证实施程序审核某公司安检科时，发现依据声级计操作维护程序「ISST-008」规定，声级计应每年至少校准一次，而你从维护记录「ISST-008-01」发现上次的校准日期是在两年前。不符合项撰写案例二、认证实施程序不符合项描述声级计操作维护程序「ISST-008」规定，声级计应每年至少校准一次。安检科未依程序「ISST-008」的规定按期对平安健康监测设备进行校准。查声级计维护记录「ISST-008-01」发现，上次的校准时间为两年前。二、认证实施程序审核小组会议对审核方案完成情况进行评价；仅限于审核小组成员出席；由组长主持；筹划结束会议；组长预备总结报告；完成不符合事项报告；对不符合报告进行评审二、认证实施程序末次会议人员介绍致谢重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况评价受审核方职业平安健康管理体系优点和成绩总结审核发现，宣读不符合项报告重申抽样的局限性澄清疑问提出纠正措施要求证后监督要求末次会议结束二、认证实施程序审核情况简述对审核小组的审核情况进行综合；对体系实施情况的评价；对体系有效性的评价对优秀部门和较差部门的报告；对优秀和较差要素的报告。二、认证实施程序纠正措施的跟踪纠正措施及其跟踪的目的为推荐注册和认证证书保持提供依据;有利于彻底消除此类不符合项;表达事故及职业病预防;促使体系保障及完善的重要手段二、认证实施程序纠正措施及其跟踪的方式现场跟踪验证;

对纠正措施的实施记录追踪;

对纠正措施的实施方案的跟踪二、认证实施程序纠正措施完成期限严重不符合一般在三个月内完成;

由相当数量同类性质的一般不符合形成的严重不符合完成时间可再短些；一般不符合通常在一个月内完成；性质极其轻微的一般不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。二、认证实施程序审核组确认不符合项审核组提交不符合项报告受审核方提出纠正措施方案受审核方整改和完成纠正措施受审核方向审核组报告受审核方签字认可不符合项审核组对纠正措施完成情况验证

纠正措施跟踪程序二、认证实施程序纠正已发现的不符合；找出并且纠正其他任何类似不符合；消除产生不符合的原因。纠正措施方案评价准那么二、认证实施程序审核报告受审核方根本情况受审核方的职业平安健康管理体系概述一阶段审核简况二阶段审核简况审核总结审核结论二、认证实施程序审核报告附件:审核文件汇总认证申请书；一阶段审核方案及审核报告；二阶段审核方案；二阶段审核检查表；不符合报告；纠正措施及验证报告；受审核方的背景材料。二、认证实施程序其目的是验证：获证用人单位OHSMS是否持续符合审核标准的要求；获证用人单位OHSMS是否持续符合法律、法规的要求获证用人单位OHSMS是否在有效运行；能否继续持有和使用认证证书和认证标志证后监督及管理认证机构对获证企业在证书有效期限内所进行的定期或不定期的复审。二、认证实施程序例行监督审核两次例行监督审核之间的间隔不超过一年;

体系趋于稳定后，一般一年进行一次。监督审核的周期二、认证实施程序

OHS方针、目标的实现情况；对重大危害控制的有效性；法律法规符合性的定期评审；监督保障要素员工及相关方投诉；对认证证书和标志的使用；体系文件的变更以及这些变更涉及的区域和活动；对上次审核结果的跟踪验证需要抽查的的要素和区域。监督审核的重点二、认证实施程序不定期的监督审核—获证用人单位发生重大事故—获证用人单位OHSMS发生重大变更—受到员工及相关方的强烈投诉二、认证实施程序对证后管理中发现问题的处置认证暂停未经认证机构批准，对获证体系进行重大更改，且这种更改影响认证资格监督审核发现认证证书持有者OHSMS达不到规定要求，但严重程度尚不构成撤销认证资格对认证证书和标志的使用不符合认证机构的规定未按期交纳认证费且经指出后未予纠正其他违反认证规那么二、认证实施程序认证撤销暂停认证资格通知发出后，认证证书持有者未按规定要求采取适当纠正措施监督审核发现认证证书持有者OHSMS存在严重的不符合规定要求的情况出现认证机构与认证证书持有者之间正式协议中特别规定的其他构成认证资格撤销的情况二、认证实施程序认证注销由于认证规那么发生变更，认证证书持有者不愿或不能确保符合新要求在认证证书有效期届满时，认证证书持有者未在届满前的规定时间内向认证机构提出重新认证申请认证证书持有者正式提出注销二、认证实施程序复评复评的时机

—定期复评一般不超过3年，并在有效期限终止前3个月进行复评的规模

—复评人日数一般比初次审核略少复评的审核方法

—与初次审核方法相同二、认证实施程序复评的重点OHSMS各要素的协调性发生变更后局部的OHSMS运行情况OHSMS的有效性投诉、申诉及纠错记录，检查是否符合认证要求前次审核发现的不符合纠正情况二、认证实施程序三、审核方法与技巧提问或交谈查阅文件和记录现场观察现场检测和检验审核方法审核期间获取信息的方法权衡随着用人单位内安卫管理体系危害/大小/复杂性的增加Observation观察Documents文件Interviewing采访时间提问How/What/When/Who/Where/Why？请出示...配适宜当的封闭性问题人员访谈技巧解释访谈目的先访谈领班，后访谈操作人员用不同方式询问使对方了解问题访谈后表示感谢三、审核方法与技巧记录查证随机抽样查证体系运行记录记录保存情况況其它相关记录：值班或平安检查门卫进出管理三、审核方法与技巧现场查证注意各类OHS风险化学、物理/机械、生物、人机性危害等高风险设施/设备与平安设施及设备防火、防爆、防机械伤害；检测、报警等风险性作业与平安控制措施动火、入槽、高架、辐射作业等作业环境与个人防护设备通风，平安帽、平安鞋、呼吸防护面具、耳塞等实地测试检查、检测、消防设施/设备、应急处理程序等三、审核方法与技巧生产现场审核要点〔１３个方面〕：降低、控制粉尘措施；作业现场有毒、有害物质浓度的控制；隔声、降噪措施；平安防护装置、平安标志配置情况；作业规程的执行情况；设备〔包括装卸、运输等设备〕的维护、保养，及特种设备操作人员的管理；压力容器如锅炉、带压设备的管理；劳动防护用品的采购平安指标是否达标，防护用品是否齐全，是否正常发放；物料的储存、领用、发放、运输的管理，尤其是对化学物品、放射源的管理；用电的管理，尤其是临时用电设施的平安管理；火源的管理供方和承包方的评估与控制；女工和未成年工的保护等生产现场审核要点〔１３个方面〕：清槽作业管理规定→作业许可证→现场查证→消防器材和其他应急设备抽样例如〔1〕清槽作业培训方案→培训实施记录→培训教材→抽样访谈员工〔2〕培训三、审核方法与技巧

审核方式自下而上和自上而下的方式正向审核和逆向审核按要素审核和按部门审核以危险因素为主线的审核三、审核方法与技巧自下而上及自上而下的方法例1：对不符合情况的调查先到OHS管理者代表处或平安处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。—自上而下的方法先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。三、审核方法与技巧例2：对培训的审核审核员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录。—自下而上的方法先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。自下而上及自上而下的方法三、审核方法与技巧与正向审核的思路正好相反。依据OHSMS运作的顺序进行审核，查证其接口和协调情况。如：文件内容实施有效性;从活动、产品和效劳的始点终端，重大危害辨识运行控制绩效监测与测量应急响应正向审核和逆向审核—正向审核—逆向审核三、审核方法与技巧按部门审核和要素审核三、审核方法与技巧以风险为主线的审核OHS风险目标/指标操作规程培训交流纠正和预防方针监督测量以风险为主线的审核(范例)OHS方针OHS风险目标/指标操作规程培训监督测量交流纠正预防方针有机溶剂作业有机溶剂浓度降低改善方案有机溶剂作业管制程序、火灾应急程序危害辨识训练、火灾应急演练作业环境监测、健康检查、个人防护用具穿戴检查等职业健康管理、个体防护设备的维护、再教育等有机溶剂作业平安健康宣传等如何找出不符合项先了解规定或程序要求审核前先读程序先访谈主管，再审核操作员临时决定抽样对象不要过早告知审核对象平面抽样审核应尽量涵盖用人单位各部门使用纵向审核发现各部门间的横向沟通问题三、审核方法与技巧记录不符合项的细节必要时影印资料抽样未被准备的资料原始的资料提供原始的证据善用检查表提供完整的抽样样本空间查阅工作记录簿意向不到的内幕如何找出不符合项〔续〕三、审核方法与技巧四、体系要素的审核根底筹划性要素的审核；风险直接控制要素的审核；风险辅助控制要素的审核；体系监督保障要素的审核。根底筹划性要素的审核危害辨识、风险评价与风险控制筹划的审核职业平安健康方针的审核法律、法规及其他要求的审核机构和职责的审核四、体系要素的审核危害辨识、风险评价与风险控制筹划文件审核要点四、体系要素的审核是否建立了程序；程序规定的辨识与评价范围能否覆盖审核标准要求及体系运行的范围；程序规定的辨识与评价方法能否满足审核标准的根本要求；程序对如何筹划具体的风险控制措施是否进行了规定；程序对如何定期或及时更新信息是否进行了规定；风险评价的结果是否形成了文件。危害辨识、风险评价与风险控制筹划现场审核要点依据现场信息对照辨识与评价结果，评价实施辨识与评价的范围是否充分，方法是否合理依据现场信息对照辨识与评价结果，评价辨识与评价信息评审与更新要求的实施性；依据现场信息评价所筹划风险控制的措施是否有效，并均有相应的支持机制确保落实；询问辨识与评价人员确认其是否具备实施该程序的能力；四、体系要素的审核依据现场信息验证程序的实施性；职业平安健康方针的审核要点四、体系要素的审核方针是否形成文件；方针是否在辨识与评价的根底上制定，并与其自身风险相适应；方针是否为指导体系建立与运行说明了总体目标和两个正式的承诺；方针是否经最高管理者批准；员工是否参与了方针的制定并了解方针的要求；管理评审是否对方针的适宜性进行了评审。法律、法规及其他要求的审核要点四、体系要素的审核是否建立文件化的程序，其规定是否符合审核标准的要求；获取的法律法规是否明确了需遵守的内容，并将其传达至相关适用部门；相关要素的实施是否考虑了法律法规要求；结合现场信息评价体系运行结果对法律法规的符合性〔人员管理、设备材料管理、环境管理、管理制度、事故处理〕。机构与职责的审核要点四、体系要素的审核各职能与层次的作用、职责和权限是否予以明确的文件化的界定；所界定的作用、职责与权限能否满足有效运行所建立体系的需要〔要素职能分配、所筹划的控制措施的实施、实现目标的要求、遵守法律法规的要求、实施作业指导书的要求〕；各职能与层次的人员是否理解自身的作用、职责与权限；结合现场信息，评价体系资源是否充分。风险直接控制要素的审核四、体系要素的审核目标的审核；职业平安健康管理方案的审核；运行控制的审核；应急预案与响应的审核。目标的审核要点四、体系要素的审核目标是否形成文件；目标能否表达对持续改进的承诺，并有助于方针的实现；所制定的目标能否覆盖风险控制措施筹划中需采取改善方案的风险；所制定的目标有无适当的指示参数，如何对其实现情况予以监测；内部各相关职能与层次是否理解与掌握其相关目标要求；目标是否按方案时间得以有效实施。职业平安健康管理方案的审核要点四、体系要素的审核管理方案是否形成文件，并在内容上符合审核标准的要求；所制定的管理方案能否满足实现各工程标的要求；如何对管理方案的实施情况予以监测，有无监测记录；结合现场信息评价管理方案是否按方案得以有效实施；如何对管理方案进行定期评审，结合现场信息评价是否根据变化对管理方案进行修订。运行控制的审核要点四、体系要素的审核所制定运行控制程序是否与风险控制措施筹划中需采取管理措施的作业活动相一致并满足其要求；所制定运行控制程序及其所属作业指导书是否被相关人员了解并掌握；如何对各类运行控制程序的实施情况予以监测，有无监测记录；结合现场信息评价运行控制程序的实施性及对各类作业活动风险控制的有效性。应急预案与响应的审核要点四、体系要素的审核应急预案与响应的程序是否形成文件，其规定能否满足审核标准的要求；应急方案是否形成文件，其内容能否满足审核标准的要求，其范围能否满足响应所确定潜在事故与紧急情况的要求；应急方案是否按规定进行演练，应急人员是否进行培训，有无演练及培训记录；应急设备是否明确，是否认期进行测试；查阅相关记录并结合现场信息，评价应急预案与响应的实际效果。风险辅助控制要素的审核四、体系要素的审核培训、意识与能力的审核；协商与交流的审核；文件化的审核文件与资料控制的审核；记录和记录管理的审核。培训、意识与能力的审核要点四、体系要素的审核是否建立了培训程序，程序规定是否满足审核标准的要求；培训需求确实定是否考虑了员工意识与能力的要求；是否制定了满足培训需求的培训方案；结合培训记录和员工访谈评价培训方案的实施性和有效性；是否规定对培训方案的定期评审，有无定期评审和培训方案的修订。协商与交流的审核要点四、体系要素的审核是否建立了符合审核标准的要求信息交流程序，程序是否明确了不同信息交流的渠道、方式与处理等机制；查阅记录和访谈员工评价信息交流的实施性和有效性；是否建立了文件化的员工与管理者的协商机制；员工是否了解如何参与职业平安健康管理体系的各项活动，其方案有否文件化表达。文件化的审核要点四、体系要素的审核体系文件是否覆盖审核标准的17个要素；文件化内容是否至少包括了以下内容：—职业平安健康方针和目标—实施职业平安健康管理体系的关键岗位与职责—重大职业平安健康危害/风险以及它们的预防和控制措施—职业平安健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件是否提供了查询相关文件的途径。文件与资料控制的审核要点四、体系要素的审核是否建立了符合审核标准要求的控制程序；有无受控文件及其发放位置的清单；重要岗位的体系文件是否都是有效版本；文件有无定期评审，是否按规定进行修订；失效文件与资料如何处理；留存的档案性文件和资料有无标识和归档记录。记录和记录管理的审核要点四、体系要素的审核是否建立了符合审核标准要求的程序；体系各要素运行有无记录；各类记录有否标识并可追溯相关活动；记录的保存是否适宜，是否便于查询，是否规定了保存部门与期限。体系监督保障要素的审核四、体系要素的审核绩效测量与监测的审核；内部审核的审核；管理评审的审核；事故、事件、不符合、纠正和预防措施的审核。绩效测量与监测的审核要点程序是否形成文件，其规定能否满足审核标准的要求；监测〔检查〕方案能否满足监测所筹划风险控制措施和所适用法律法规的要求〔现场检查、设备检验、环境测定，健康监护〕；依据现场检查记录评价体系运行对管理方案、运行标准、适用法律法规的符合情况；查阅有无事故、事件、不符合的统计报告记录，并依据记录评价体系运行结果对目标的符合性；检查是否用到监测设备，并评价其校准与维护工作对审核标准的符合性〔测量程序、校准维护方案及其结果记录〕。四、体系要素的审核四、体系要素的审核绩效测量与监测的现场审核要点组织确定了哪些与重大风险有关的定性和定量的测量；组织是否按规定实施了各类监测和测量，如对有害作业场所的环境监测、作业环境粉尘、噪声监测等，监测的方法是否符合要求；是否对职业健康平安目标的实现程度进行监测；运行控制执行情况的监测记录，如平安检查表；管理方案的实施情况；事故、事件和其他不良绩效的历史证据；对法律法规的符合情况等内部审核的审核要点四、体系要素的审核是否建立了符合审核标准要求的审核程序；是否制定了满足审核程序要求的审核方案；收集信息，从以下几个方面评价内审的可信性：—内审准那么确实定；