《公共经济学》第8章-公共规制理论

公共经济学

第八章公共规制地沟油离我们有多远？

“地沟油”又被业内人士称之为“毛油”，其来源主要有：下水道中的油腻漂浮物；将宾馆、酒楼的剩饭、剩菜经过简单加工、提炼出的油；用于油炸食品的油使用次数超过规定要求，或是劣质猪肉、猪内脏、猪皮加工以及提炼后产出的油。

据实验测定，长期摄入“地沟油”将会对人体造成伤害，如发育障碍、易患肠炎，并有肝、心和肾肿大以及脂肪肝等病变。此外，“地沟油”受污染产生的黄曲霉毒性不仅易使人发生肝癌，也有可能引发其他部位癌变。医学研究称地沟油中的黄曲霉素强烈致癌，毒过砒霜100倍。

据报道，目前我国每年返回餐桌的地沟油有200至300万吨。双汇瘦肉精事件

2011年3•15特别行动中，央视曝光了双汇“瘦肉精”养猪一事。添加瘦肉精喂出来的猪不仅颜色光亮，而且还可以增加动物的瘦肉量使肉品提早上市、降低成本。但瘦肉精有着较强的毒性，长期使用有可能导致染色体畸变，诱发恶性肿瘤。

2013年8月，上海保险中介市场的龙头老大，上海泛鑫保险代理有限公司资金链断裂，公司总经理陈怡携巨额款项潜逃国外，震惊了保险市场。根据上海保监局披露，泛鑫保险业务操作涉嫌违规，如擅自销售自制固定收益理财协议、保费期交变趸交、保费可能被挪用；利用保险公司给予的高达100%-150%的超高佣金和渠道费用，以新客户名义进行投保，从保险公司套取新的资金等。

这起案件敲响了保险业整治渠道的警钟。为防止保险中介套取保费、骗保等问题，保监会早于2009年就出台了见费出单等措施。但保险中介的行业监管上仍存在许多漏洞。上海泛鑫保险美女高管逃跑事件公共规制是什么？公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进行的经济活动，是政府为了弥补市场的功能缺陷，提高资源配置效率和社会福利，通过法律、规章、制度等手段对市场主体进行相应的规范和制约。作为公共经济学的应用理论之一，公共规制主要是对政府在微观经济领域干预市场经济活动提供一种手段和方式。本章包括以下内容：一.公共规制的概念二.公共规制的分类三.公共规制的内容四.公共规制的发展趋势公共规制的概念

目前，国内外学术界对公共规制定义理解各不相同，但归纳起来，可以得出公共规制的各个要素，即：

（1）公共规制的主体是政府行政机构——规制者，这些机关通过立法或其他形式被授予规制权.（2）公共规制的客体是各种经济主体（主要是企业）——被规制者。公共规制的主要依据和手段是各种法律、规章、制度，明确规定对被规制者应该采取何种措施，如何限制被规制者以及被规制者违反规则将受到何种制裁等。公共规制的目标是直接控制各类微观经济主体的活动。根据以上对公共规制的各个要素的归纳，我们将其定义为公共规制是指在市场经济体制下，政府行政机构依据国家有关法律、规章、制度对微观经济主体（企业、消费者和各种组织）及其活动进行规范、约束和限制的行为。从经济学角度来看，就是针对市场失灵，运用相应的法律、规章、制度，以促进经济效率和社会公平为目标，规范企业的过度市场行为和市场缺损行为，从而控制市场的交易过程及其结果，使市场效率和社会福利状态不断得到改进。二.公共规制的分类1.按照规制方式的不同，可以分为行为规制和结构规制。行为规制是关注企业如何在其所选择的行为中行事的方法，比如，防止占市场支配地位的公司反竞争行为的方法、价格控制、针对广告和其他竞争活动的限制规则。结构规制是指决定哪些特定企业或个体实施哪些行为。它包括进入的限制、垄断状态、个体未经认证不能进行专业服务等。2.按照规制机构和制约手段的不同,分为

直接规制和间接规制

直接规制指由政府部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和规制，这也被称为狭义的政府规制。它是以防止发生与自然垄断、信息不对称、外部不经济有关的在社会经济中不期望出现的市场结果为目的。间接规制不直接介入经济主体的决策，它制约阻碍市场机制的行为，并努力建立完善的促使市场机制发挥有效作用的制度。如为了维护正常的市场竞争秩序，依照反垄断法、商法、民法等法律对企业的垄断行为和不公平竞争手段加以限制等。从这种分类上我们可以看到直接规制和间接规制的主体、是否介入经济主体的决策也是不同的.3.按照规制的内容不同，可以分为经济性规制和社会性规制“经济性规制”是政府为了确保资源最优配置和服务供给公平性对存在自然垄断和信息不对称现象的通讯、交通、金融和公用事业等特定行业，政府有关部门根据法律规定，通过许可和认可等手段（如对价格、市场准入、回报率等方面的规定,被广泛应用于电力、电信等基础设施产业及相关服务业），对企业的经济活动进行规定和限制。“社会性规制”是以保障劳动者和消费者的健康、卫生、社会安全、环境保护、防止灾害为目的，对物品、服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。可见，经济学中的社会性规制是针对可能产生负外部性的企业行为，如对不利于增进社会福利、个人健康安全及环境质量等行为做出的，是作为对经济活动负面影响的控制和补救措施而存在的。经济性规制与社会性规制的分类也说明了公共规制作用的具体对象和主要内容，明确了各类规制的目的。三.公共规制的内容

3.1经济性规制的内容经济性规制侧重于政府干预市场过程的效果。为了防止发生资源配置低效率和确保使用者的公平利用，促进企业的内部效率，使企业实现可持续发展，行政机构有必要运用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的价格、进入和退出、投资、产品的特征和质量等有关行为加以规制，通过经济性规制手段刺激企业的生产效率等。3.1.1价格规制图1企业自行定价图2边际成本定价图3平均成本定价最低工资（1）《最低工资规定》于2003年12月30日经劳动和社会保障部通过，自2004年3月1日起施行。我国《最低工资规定》明确，各地区的最低工资标准每两年至少要调整一次。确定最低工资标准一般考虑城镇居民生活费用支出、职工个人缴纳社会保险费、职工平均工资、失业率、经济发展水平等。确定最低工资标准的通常方法有：１．比重法即根据城镇居民家计调查资料，确定一定比例的最低人均收入户为贫困户，统计出贫困户的人均生活费用支出水平，乘以每一就业者的赡养系数，再加上一个调整数。２．恩格尔系数法。即根据国家营养学会提供的年度标准食物谱及标准食物摄取量，结合标准食物的市场价格，计算出最低食物支出标准，除以恩格尔系数，得出最低生活费用标准，再乘以每一就业者的赡养系数，再加上一个调整数。最低工资（2）从2013年1月1日起，北京市最低工资标准由每月1260元调整为1400元，增加140元。同时，非全日制从业人员小时最低工资标准由每小时14元提高到每小时15.2元。深圳最低工资标准为：全日制就业劳动者最低工资标准:1600元/月，比2012年每月增加100元；非全日制就业劳动者小时最低工资标准：14.5元/小时，比2012年的13.3元增加1.2元。新标准自2013年3月1日起实施。我国的阶梯电价根据发改委阶梯电价方案，居民阶梯电价分为三档，第一档为基础电量，要求覆盖80%居民家庭用电，保障这些家庭用电价格不上涨；第二档用电量要求覆盖95%的家庭，每度电价上涨5分钱，第三档则是剩下的5%用电量最高的家庭，每度电价上调3毛钱。从2012年7月1日起，北京实行阶梯电价，每户家庭一年用电在2880度以内不涨价，维持现有0.48元/度的标准。月均用电量在241-400度以及400度以上的，分别上涨0.05元/度和0.3元/度。3.1.2进入与退出规制

进入规制是指在一些市场失效的产业中，为了防止资源配置的低效率或过度竞争，确保规模经济和提高经济效率，政府对企业进入的数量、质量、期限以及经营范围等进行规制。其主要的手段有许可证、注册和申报等制度。我国药品生产企业的进入规制（1）根据《中华人民共和国药品管理法》（2001年12月施行）第八条，开办药品生产企业，必须具备以下条件：

（一）具有依法经过资格认定的药学技术人员、工程技术人员及相应的技术工人；（二）具有与其药品生产相适应的厂房、设施和卫生环境；（三）具有能对所生产药品进行质量管理和质量检验的机构、人员以及必要的仪器设备；（四）具有保证药品质量的规章制度。第九条药品生产企业必须按照国务院药品监督管理部门依据本法制定的《药品生产质量管理规范》组织生产。药品监督管理部门按照规定对药品生产企业是否符合《药品生产质量管理规范》的要求进行认证。

我国药品生产企业的进入规制（2）

根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》（2002年9月施行）第三条，开办药品生产企业，应当按照下列规定办理《药品生产许可证》：

（一）申办人应当向拟办企业所在地省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门应当自收到申请之日起30个工作日内，按照国家发布的药品行业发展规划和产业政策进行审查，并作出是否同意筹建的决定。

（二）申办人完成拟办企业筹建后，应当向原审批部门申请验收。原审批部门应当自收到申请之日起30个工作日内，依据《药品管理法》第八条规定的开办条件组织验收；验收合格的，发给《药品生产许可证》。申办人凭《药品生产许可证》到工商行政管理部门依法办理登记注册。第八条《药品生产许可证》有效期为5年。有效期届满，需要继续生产药品的，在有效期届满前6个月，申请换发《药品生产许可证》。

我国药品生产企业的进入规制（3）根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》第五条，省级以上人民政府药品监督管理部门应当按照《药品生产质量管理规范》和国务院药品监督管理部门规定的实施办法和实施步骤，组织对药品生产企业的认证工作；符合《药品生产质量管理规范》的，发给认证证书。

《药品生产质量管理规范》认证证书的格式由国务院药品监督管理部门统一规定。我国药品批发和零售企业的进入规制（1）

根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》第十一条，开办药品批发企业，申办人应当向拟办企业所在地省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门提出申请。药品监督管理部门应当自收到申请之日起30个工作日内，依据国务院药品监督管理部门规定的设置标准作出是否同意筹建的决定。申办人完成拟办企业筹建后，应当向原审批部门申请验收。原审批部门依据《药品管理法》第十五条规定的开办条件组织验收；符合条件的，发给《药品经营许可证》。申办人凭《药品经营许可证》到工商行政管理部门依法办理登记注册。我国药品批发和零售企业的进入规制（2）

根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》第十二条开办药品零售企业，申办人应当向拟办企业所在地设区的市级药品监督管理机构或者省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门直接设置的县级药品监督管理机构提出申请。受理申请的药品监督管理机构结合当地常住人口数量、地域、交通状况和实际需要进行审查，作出是否同意筹建的决定。申办人完成拟办企业筹建后，应当向原审批机构申请验收。原审批机构依据《药品管理法》第十五条规定的开办条件组织验收；符合条件的发给《药品经营许可证》。申办人凭《药品经营许可证》到工商行政管理部门依法办理登记注册。《药品经营许可证》有效期为5年。我国药品批发和零售企业的进入规制（3）

根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》第十三条，省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门负责组织药品经营企业的认证工作。药品经营企业应当按照国务院药品监督管理部门规定的实施办法和实施步骤，通过省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门组织的《药品经营质量管理规范》的认证，取得认证证书。《药品经营质量管理规范》认证证书的格式由国务院药品监督管理部门统一规定。

退出规制

退出规制是政府要求自然垄断行业中打算退出的企业负有“供给责任”的规定。政府实行退出规制的目标是要保证公众的消费权益不受损害。实施退出规制一是将生产者纳入依法经营、接受政府监督的范围；二是控制某些行业产生者进入的数量，既要防止过度竞争，又要保证供给充分。3.1.3产品特征规制

产品特征规制是对产品数量、质量等方面的规制，是为了保证消费者利益而对特定产品所实施的规制。

数量规制主要包括政府对自然垄断企业的产品数量规制、对进出口商品的数量限制、对有害物品生产和供应的限制。质量规制是政府为保护消费者（包括生产资料和消费资料的消费者）利益而要求产品必须达到一定标准的规制。如针对一些自然垄断行业，由于生产的无竞争优势可能使产品和服务的质量下降；或防止一些竞争性行业，为了竞价而偷工减料、粗制滥造出现的低劣产品。《中华人民共和国旅游法》经2013年4月25日十二届全国人大常委会第2次会议通过，2013年4月25日中华人民共和国主席令第3号公布。2013年10月1日即将实施。《旅游法》规定：小费包含在团费中；旅行社组织、接待旅游者，不得指定具体购物场所，不得安排旅游者购物（即以自由活动代替购物）；旅行社组织、接待旅游者，不得安排另行付费旅游项目等。产品特征规制实例：我国即将实行的《旅游法》3.1.4市场秩序的规制《中华人民共和国反不正当竞争法》是一部旨在规范社会主义市场经济秩序，倡导公平有序竞争的法律。此法对于保护合法市场参与者的权益和打击不法市场经济行为有着重要意义。

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》（1993年12月1日施行）第五条，经营者不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手：

（一）假冒他人的注册商标；

（二）擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；

（三）擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品；

（四）在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示。《反不正当竞争法》第八条，经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。

经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。

《反不正当竞争法》第十一条，经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。

第十二条经营者销售商品，不得违背购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。

《中华人民共和国反垄断法》于2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过。内容包括：第一章总则第二章垄断协议第三章滥用市场支配地位第四章经营者集中第五章滥用行政权力排除、限制竞争第六章对涉嫌垄断行为的调查第七章法律责任《中华人民共和国反垄断法》（1）第三条本法规定的垄断行为包括：

（一）经营者达成垄断协议；

（二）经营者滥用市场支配地位；

（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

《中华人民共和国反垄断法》（2）第十三条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：

（一）固定或者变更商品价格；

（二）限制商品的生产数量或者销售数量；

（三）分割销售市场或者原材料采购市场；

（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；

（五）联合抵制交易；

（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。《中华人民共和国反垄断法》（3）第十七条禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为：

（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；

（二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；

（三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；

（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；

（五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件等。

本法所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。

《中华人民共和国反垄断法》（4）第二十条经营者集中是指下列情形：

（一）经营者合并；

（二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；

（三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。

第二十一条经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。3.2社会性规制的内容社会性规制大体可以分为：第一，保证健康、卫生状况；第二，保证社会安全状况；第三，保证防治公害、保护生态环境状况。国外通常称其为HSE管制（Health,safetyandenvironmentalregulation）。它主要是政府通过制定相关的法律、法规、政策、制度等去干预人们利用自然资源、生产环境的方式，从而保护环境，防止自然灾害，实现可持续发展；限制和约束人们在市场交易中的特定行为，从而保护合理竞争，维护消费者的利益。社会性规制的目的是纠正和弥补市场失灵现象，主要是负外部性和信息不对称现象等。我国环境保护的制度体系44

环境保护

防治为主污染者付费强化环境管理环境影响评价新建项目三同时排污收费污染源限期治理城市综合整治定量考核环境目标责任制污染物集中控制排放污染物许可证我国的环境影响评价制度（1）

这是我国贯彻预防为主的原则，防止新污染、保护生态环境的一项重要的法律制度。要求对可能影响环境的重大工程建设、规划或其他开发建设活动，事前对建设项目的选址、设计和建成投产使用后可能对周围环境产生的不良影响进行调查、预测和评定，提出防治措施，为防止减少污染损害而制定最佳方案，并按照法定程序进行报批的法律制度。我国的环境影响评价制度（2）