食品安全风险防控动态管理制度

编制：maszhc文件编号：NJAH/ZD-2023版本状态：C/0受控状态：□受控√非受控持有人：食品安全风险防控动态管理制度编制：maszhc审核：×××批准：××××××食品有限公司2023年10月7日颁布2023年11月7日实施目录TOC\o"1-2"\h\z\u1.1目的 41.2组织领导 41.3工作职责 51.4工作要求 51.4.1日管控制度 61.4.2周排查制度 61.4.3月调度制度 61.4.4食品安全自查制度 61.4.5食品安全风险排查防控制度 62.日管控工作制度 72.1责任人及实施部门 72.2工作要求 72.2.1发现问题的处理 72.2.2未发现问题的处理 83.周排查工作制度 83.1责任人及实施部门 83.2工作要求 83.2.1发现问题的处理 83.2.2未发现问题的处理 94.月调度工作制度 94.1月调度形式 94.2涉及人员 94.3工作要求 9附件1：《每日食品安全检查记录表》 11附件2：《每周食品安全排查治理报告》 15附件3：《每月食品安全调度会议纪要》 23附件4：《食品生产企业落实主体责任情况自查表》 25食品安全风险防控动态管理制度为了进一步地加强食品安全风险防控，建立动态管理的长效机制，制定食品安全风险防控动态管理制度，采取“日管控、周排查、月调度”的工作机制落实食品安全风险防控动态管理，根据监管部门要求落实自查制度以及食品安全风险排查防控制度。1.1目的坚持问题导向，保持高度警觉，立足于主动发现风险、及时消除隐患，采取有力措施，防范化解食品安全风险，实现食品安全风险防控动态管理，从根本上构建公司食品安全生产长效机制，特制定本制度。1.2组织领导为督促动态管理有效落实，统筹开展动态管理制度中各项要求，公司决定成立食品安全风险防控动态管理工作领导小组。具体如下：组长：主要负责人：____________。副组长：食品安全总监：____________。成员：食品安全员：_______、_______、_______。主要运行部门：品控部。其他部门成员：生产部、物流部、供销部、______。1.3工作职责主要负责人：公司动态管理第一责任人，对食品安全工作全面负责。食品安全总监、食品安全员应当按照岗位职责协助主要负责人做好食品安全管理工作。应当支持和保障食品安全总监、食品安全员依法开展食品安全管理工作，在做出涉及食品安全的重大决策前，应当充分听取食品安全总监和食品安全员的意见和建议。食品安全总监：按照要求直接对主要负责人负责，协助主要负责人做好食品安全管理工作。食品安全员：按照要求对食品安全总监或者企业主要负责人负责，从事食品安全管理具体工作。品控部：公司食品安全风险防控动态管理的综合监管部门，负责组织相关部门识别公司内的隐患，考核、验收各单位风险评价、控制效果。其他部门：配合开展食品安全风险防控动态管理。准确掌握风险评价方法、范围、准则及防范措施，加强岗位人员培训，监督落实动态管理制度相关要求。1.4工作要求采取“日管控、周排查、月调度”的工作机制落实食品安全风险防控动态管理，根据监管部门要求落实自查制度以及食品安全风险排查防控制度具体如下：1.4.1日管控制度食品安全员每日根据风险管控清单进行检查，形成《每日食品安全检查记录表》（见附件1），对发现的食品安全风险隐患，应当立即采取防范措施，按照程序及时上报食品安全总监或者企业主要负责人。未发现问题的，也应当予以记录，实行零风险报告。1.4.2周排查制度食品安全总监或者食品安全员每周至少组织1次风险隐患排查，分析研判食品安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，形成《每周食品安全排查治理报告》（见附件2）。1.4.3月调度制度主要负责人每月至少听取1次食品安全总监管理工作情况汇报，对当月食品安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结，对下个月重点工作做出调度安排，形成《每月食品安全调度会议纪要》（见附件3）。1.4.4食品安全自查制度品控部每年组织每年至少对食品安全情况进行两次自查，并形成《食品生产企业落实主体责任情况自查表》（见附件4）。《自查表》应根据政府监管部门的要求及时更新，并上报监管部门自查系统。1.4.5食品安全风险排查防控制度品控部每年年初全面梳理公司食品安全相关情况，并及时掌握有关舆情、监管部门通报等相关情况，建立基础风险清单、动态风险清单和整改和防控措施清单，制作《食品生产企业风险防控清单及整改措施表》（见附件5），在主要负责人或食品安全总监统筹组织下，督促各部门全面落实整改，并形成食品安全风险隐患排查档案，以备检查。2.日管控工作制度为落实食品安全风险防控动态管理制度的要求，立足于主动发现风险、及时消除隐患，采取有力措施，防范化解食品安全风险，制定此工作制度。2.1责任人及实施部门责任人：食品安全员。实施部门：品控部。2.2工作要求食品安全员根据风险管控清单每日进行检查，填写《每日食品安全检查记录表》（见附件1），并签字确认。2.2.1发现问题的处理对发现的食品安全风险隐患，应当立即采取防范措施，以书面意见传达给存在问题的部门主管，由相关部门落实整改，并将整改情况及时报食品安全员，食品安全员应将发现隐患的情况及整改情况及时上报食品安全总监或者企业主要负责人。2.2.2未发现问题的处理未发现问题的，也应向食品安全总监实行零风险报告，并予以记录，存档备查。3.周排查工作制度为落实食品安全风险防控动态管理制度的要求，立足于主动发现风险、及时消除隐患，采取有力措施，防范化解食品安全风险，制定此工作制度。3.1责任人及实施部门责任人：食品安全总监（不需要配备食品安全总监的，由食品安全员组织实施）。实施部门：品控部。3.2工作要求食品安全总监（不需要配备食品安全总监的，由食品安全员组织实施）每周至少组织1次风险隐患排查，分析研判食品安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，形成《每周食品安全排查治理报告》（见附件2），并由检查人、审核人签字确认。3.2.1发现问题的处理对发现的食品安全风险隐患，由食品安全总监组织召开分析研判会议，将存在问题传达给存在问题的部门主管，由相关部门落实整改，并将整改情况及时报食品安全总监，并由品控部核实整改情况。3.2.2未发现问题的处理未发现问题的，应当予以记录，并存档备查。4.月调度工作制度为落实食品安全风险防控动态管理制度的要求，立足于主动发现风险、及时消除隐患，采取有力措施，防范化解食品安全风险，制定此工作制度。4.1月调度形式可采取现场会议或者视频会议的形式落实月调度工作制度要求。4.2涉及人员组织人：食品安全总监（不需要配备食品安全总监的，由食品安全员组织实施）。参与人员：主要负责人、其他部门主管、食品安全员。4.3工作要求由食品安全总监（不需要配备食品安全总监的，由食品安全员组织）组织召开现场会议或者视频会议，每月至少1次向主要负责人汇报食品安全管理工作情况，对当月食品安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结，对下个月重点工作做出调度安排。主要负责人应当充分听取食品安全总监（食品安全员）的意见和建议。存在食品安全隐患的，应当采取有效措施督促相关部门消除风险。会议内容应当予以记录，形成《每月食品安全调度会议纪要》（见附件3）并存档备查。附件1：《每日食品安全检查记录表》每日食品安全检查记录表食品品种：自查日期：年月日序号检查项目项目序号日检查内容评价情况描述备注1生产环境条件1.1厂区是否有扬尘、是否有积水，厂区、车间是否卫生整洁。生产场所是否有虫害迹象。¨是¨否1.2更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施是否满足正常使用。¨是¨否1.3通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施与防鼠、防蝇、防虫害装置是否正常运行。¨是¨否2原料情况*2.1食品原料、食品添加剂、食品相关产品是否符合国家规定与相关食品安全标准，且贮存条件符合要求。仓库是否存在有过期、破损等原辅料。¨是¨否3生产过程控制*3.1生产投入的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种、数量是否符合生产投计划、生产工艺与质量控制要求。¨是¨否3.2是否存在有使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品原料和食品添加剂投入生产的情况。是否存在有使用药品与保健食品原料生产食品的情况。¨是¨否*3.3生产加工过程关键控制点的工艺参数是否符合生产工艺与质量控制要求。¨是¨否*3.4是否存在人流、物流存在交叉污染。¨是¨否3.5是否对不合格品进行处置且有记录。¨是¨否3.6食品添加剂生产使用的原料和生产工艺是否符合产品标准规定。复配食品添加剂配方发生变化的，是否按规定报告。¨是¨否¨不适用4成品情况*4.1企业自检的，是否按照食品安全标准规定进行检验，且有原始检验数据和检验报告记录。¨是¨否4.2不能自检的，是否有委托有资质的检验机构进行检验。¨是¨否4.3成品的贮存和运输条件符合相关要求。¨是¨否5标签和说明书*5.1预包装食品的包装是否有标签，标签标注的事项是否完整、真实、合规，不存在标注虚假生产日期或批号的情况。¨是¨否*5.2食品添加剂标签是否载明“食品添加剂”字样，是否标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法。¨是¨否6人员卫生6.1工作人员是否穿戴工作衣帽，是否经洗手消毒后方进入生产车间。生产车间内是否存在与生产无关的个人用品或者其他与生产不相关物品。¨是¨否*6.2从事接触直接入口食品工作的人员是否具备有效健康证明，且是否符合相关规定。¨是¨否其他问题5.如果检查项目存在合理缺项，该项无需勾选“是与否”，并在备注中说明，不计入否项数。检查人：附件2：《每周食品安全排查治理报告》每周食品安全排查治理报告序号检查项目项目序号周检查内容评价情况描述整改措施备注1生产环境条件1.1厂区是否有扬尘、是否有积水，厂区、车间是否卫生整洁。卫生间是否保持清洁。¨是¨否1.2是否具备更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，是否满足正常使用。¨是¨否1.3通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施是否正常运行，存放垃圾、废弃物的设备设施是否标识清晰，是否具备有效防护。¨是¨否2.9监控设备（如压力表、温度计）是否定期检定或校准、维护，是否有相关记录。¨是¨否2.10防鼠、防蝇、防虫害装置是否正常使用并有相应检查记录，生产场所是否有虫害迹象。¨是¨否2.11对空气净化要求的，是否对空气洁净度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录，其参数符合相应要求。¨是¨否2进货查验*2.1是否查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效合格证明文件的，是否有检验记录。¨是¨否*2.2进货查验记录及证明材料是否真实、完整、合规。¨是¨否2.3是否有食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录、领用出库和退库记录。¨是¨否3生产过程控制*3.1使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种是否与索证索票、进货查验记录内容一致。¨是¨否*3.2生产投料符合生产计划、生产工艺与质量控制要求，其记录应包括投料品名、生产日期或批号、使用数量等。¨是¨否*3.3是否存在有使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品原料和食品添加剂投入生产的情况。¨是¨否*3.4食品添加剂的使用符合GB2769的规定，不存在超范围、超限量使用食品添加剂的情况。¨是¨否*3.5生产或使用的新食品原料是否限定于卫生、市场行政部门公吿的新食品原料范围内。¨是¨否*3.6是否存在有使用药品与保健食品原料生产食品的情况。¨是¨否3.7生产工艺和参数符合质量控制要求，且与许可时保持一致。有对生产加工过程关键控制点的控制情况进行记录。¨是¨否3.8生产现场是否存在人流、物流交叉污染。¨是¨否3.9是否存在待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染。¨是¨否3.10有温、湿度等生产环境监测要求的，是否进行监测并记录。¨是¨否3.11工作人员是否穿戴工作衣帽，是否经洗手消毒后方进入生产车间。生产车间内是否存在与生产无关的个人用品或者其他与生产不相关物品。¨是¨否4.14食品添加剂生产使用的原料和生产工艺是否符合产品标准规定。复配食品添加剂配方发生变化的，是否按规定报告。¨是¨否¨不适用5产品检验5.1企业自检的，是否按照食品安全标准规定进行检验。¨是¨否5.2不能自检的，是否有委托有资质的检验机构进行检验。¨是¨否*5.3是否有原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整、合规。¨是¨否5.4是否按规定保存检验留存样品并记录留样情况。¨是¨否6贮存及交付控制6.1食品原料、食品相关产品的贮存是否有专人管理，贮存条件是否符合要求。¨是¨否6.2食品添加剂是否专库或专区贮存，是否明显标示，是否专人管理。¨是¨否¨不适用6.3不合格品是否在划定区域存放，且具有明显标示。¨是¨否6.4是否根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。¨是¨否6.5仓库温湿度是否符合要求。¨是¨否*6.6是否有出厂记录，是否如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。¨是¨否7不合格食品管理和食品召回7.1是否有不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量是否与记录一致。¨是¨否*7.2对不安全食品是否召回，召回和处理情况是否向所在地市场监管部门报告。¨是¨否¨不适用7.3是否有召回计划、公告等相应记录；召回食品是否有处置记录。¨是¨否¨不适用*7.4是否对召回食品实施无害化处理、销毁，是否存在召回食品再次流入市场的情况（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）。¨是¨否¨不适用8标签和说明书*8.1预包装食品的包装是否有标签，标签标注的事项是否完整、真实、合规。¨是¨否*8.2是否存在标注虚假生产日期或批号的情况。¨是¨否*8.3食品添加剂标签是否载明“食品添加剂”字样，是否标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法。¨是¨否*8.4食品、食品添加剂的标签、说明书是否涉及疾病预防、治疗功能及保健功能。¨是¨否9从业人员管理*9.1是否有食品安全总监、食品安全员、食品安全专业技术人员培训和考核记录，是否存在未经考核或考核不合格人员上岗的情况。¨是¨否9.2是否存在聘用禁止从事食品安全管理人员的情况。¨是¨否9.3企业主要负责人、食品安全总监、食品安全员在企业内部制度制定、涉及食品安全的重大决策、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查、问题整改等环节是否履行了岗位职责并有相关记录。¨是¨否*9.4是否建立并执行从业人员健康管理制度，从事接触直接入口食品工作的人员是否具备有效健康证明，且是否符合相关规定。¨是¨否9.5是否建立从业人员食品安全知识培训制度，是否有相关培训记录。¨是¨否10信息记录和追溯10.1是否有食品安全追溯记录，相关记录真实、准确。电子记录信息应与纸质记录信息一致。¨是¨否11食品安全事故处置11.1是否有食品安全处置方案，是否定期检查食品安全防范措施落实情况。¨是¨否*11.2有发生食品安全事故的，是否对导致或者可能导致食品安全事故的食品及原料、工具、设备、设施等，立即采取封存等控制措施，是否向事故发生地市场监督管理部门报告。¨是¨否¨不适用其他问题检查人：检查日期：年月日审批人：审批日期：年月日如果检查项存在合理缺项，该项无需勾选“是与否”，并在备注中说明，不计入否项数。附件3：《每月食品安全调度会议纪要》每月食品安全调度会议纪要（__________年第_____期）_______年___月___日_______年___月___日，公司召开了___月食品安全调度会议，形成会议纪要如下：食品安全总监（质量负责人）___×××_____向主要负责人汇报了当月食品安全管理制度落实情况、食品安全风险防控措施、食品安全评估状况、食品安全事故处置、应急演练、从业人员食品安全教育培训以及食品安全员工作的开展情况，本月发现风险隐患：1.2.3提出了相应的改进与纠偏措施：1.2.3研究建立长效机制：1.2.3会议要求，对存在的食品安全隐患、生产过程控制与食品安全制度落实不到位的部门与个人应立即整改，食品安全员应加强对上述部门与个人落实情况的督促与检查，完善相关记录与资料。食品安全总监应针对当月检查中发现的问题，进一步完善食品安全管理制度，组织开展食品安全培训、教育与考核。参会人员：主要负责人______________，食品安全总监（质量负责人）______________，生产负责人______________，设备部负责人______________，食品安全员_________、_________、_________。备注：1.此纪要适用食品生产企业与食品添加剂生产企业。2.此纪要仅供参考，企业可根据实际情况自行设计或调整。附件4：《食品生产企业落实主体责任情况自查表》食品生产企业落实主体责任情况自查表企业名称：食品生产许可证号：地址：自查日期：序号检查项目项目序号监督检查内容评价检查中发现的问题整改措施整改完成时限整改落实情况1食品生产者资质*1.1企业是否具有合法主体资质，生产许可证在有效期内。¨是¨否*1.2生产的食品、食品添加剂是否在许可范围内。¨是¨否2生产环境条件（厂区、车间、设施、设备）2.1厂区是否有扬尘、是否有积水，厂区、车间是否卫生整洁。¨是¨否*2.2厂区、车间是否与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离或具备有效防范措施。¨是¨否2.3设备布局和工艺流程、主要生产设备设施是否与准予食品生产许可时保持一致。¨是¨否2.4卫生间是否保持清洁，未与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。¨是¨否2.5是否具备更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，是否满足正常使用。¨是¨否2.6通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施是否正常运行，存放垃圾、废弃物的设备设施是否标识清晰，是否具备有效防护。¨是¨否2.7车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品是否标示明显、分类贮存，是否与食品原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，是否有相应的使用记录。¨是¨否2.8生产设备设施是否定期维护保养，是否有相应的记录。¨是¨否2.9监控设备（如压力表、温度计）是否定期检定或校准、维护，是否有相关记录。¨是¨否2.10是否定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所是否有虫害迹象。¨是¨否2.11准清洁作业区、清洁作业区设置是否合理并有效分割。有空气净化要求的，是否符合相应要求，是否对空气洁净度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录。¨是¨否3进货查验*3.1是否查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效合格证明文件的，是否有检验记录。¨是¨否*3.2进货查验记录及证明材料是否真实、完整，记录和凭证保存期限符合要求。¨是¨否3.3是否建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录、领用出库和退库记录。¨是¨否4生产过程控制*4.1使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种是否与索证索票、进货查验记录内容一致。¨是¨否*4.2是否建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日期或批号、使用数量等。¨是¨否*4.3是否存在有使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品原料和食品添加剂投入生产的情况。¨是¨否*4.4是否有超范围、超限量使用食品添加剂的情况。¨是¨否*4.5生产或使用的新食品原料是否限定于国务院卫生行政部门公吿的新食品原料范围内。¨是¨否*4.6是否存在有使用药品与保健食品原料生产食品的情况。¨是¨否4.7生产记录中的生产工艺和参数是否与准予食品生产许可时保持一致。¨是¨否4.8是否建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记录。¨是¨否4.9生产现场是否存在人流、物流交叉污染。¨是¨否4.10是否存在待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染。¨是¨否4.11有温、湿度等生产环境监测要求的，是否定期进行监测并记录。¨是¨否4.12工作人员是否穿戴工作衣帽，是否经洗手消毒后方进入生产车间。生产车间内是否存在与生产无关的个人用品或者其他与生产不相关物品。¨是¨否4.13食品生产加工用水的水质是否符合规定要求并有检测报告，是否存在与其他不与食品接触用水管路输送的情况。¨是¨否4.14食品添加剂生产使用的原料和生产工艺是否符合产品标准规定。复配食品添加剂配方发生变化的，是否按规定报告。¨是¨否¨不适用5委托生产*5.1委托方、受托方是否具有有效证照，委托生产的食品、食品添加剂是否符合法律、法规、食品安全标准等规定。¨是¨否¨不适用5.2是否签订委托生产合同，合同是否有约定委托生产的食品品种、委托期限等内容。¨是¨否¨不适用5.3委托方是否有对受托方生产行为进行监督的记录。¨是¨否¨不适用5.4委托生产的食品标签是否有清晰标注委托方、受托方的名称、地址、联系方式等信息。¨是¨否¨不适用6产品检验6.1企业自检的，是否具备与所检项目适应的检验室和检验能力，是否具有检验相关设备及化学试剂，检验仪器是否按期检定或校准。¨是¨否6.2不能自检的，是否有委托有资质的检验机构进行检验。¨是¨否*6.3是否具有与生产产品相应的食品安全标准文本，是否按照食品安全标准规定进行检验。¨是¨否*6.4是否建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录是否真实、完整，保存期限是否符合规定要求。¨是¨否6.5是否按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。¨是¨否7贮存及交付控制7.1食品原料、食品相关产品的贮存是否有专人管理，贮存条件是否符合要求。¨是¨否7.2食品添加剂是否专库或专区贮存，是否明显标示，是否专人管理。¨是¨否¨不适用7.3不合格品是否在划定区域存放，是否具有明显标示。¨是¨否7.4是否根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。¨是¨否7.5仓库温湿度是否符合要求。¨是¨否*7.6是否有出厂记录，是否如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。¨是¨否8不合格食品管理和食品召回8.1是否建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量是否与记录一致。¨是¨否*8.2是否实施不安全食品的召回，召回和处理情况是否向所在地市场监管部门报告。¨是¨否¨不适用8.3是否有召回计划、公告等相应记录；召回食品是否有处置记录。¨是¨否¨不适用*8.4是否对召回食品实施无害化处理、销毁，是否存在召回食品再次流入市场的情况（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）。¨是¨否¨不适用9标签和说明书*9.1预包装食品的包装是否有标签，标签标注的事项是否完整、真实。¨是¨否*9.2是否存在标注虚假生产日期或批号的情况。¨是¨否*9.3转基因食品、辐照食品是否存在未按规定标示的情况。¨是¨否