江西省2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题

江西省2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．封闭式基金

D．开放式基金

2.有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__

A．5.995元/份

B．6.125元/份

C．7.203元/份

D．5.812元/份

3.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。

A．1

B．2

C．3

D．4

4.在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。

A．董事会

B．股东会

C．监事会

D．董事长

5.关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是__。

A．基金管理费率的大小与其风险成正比

B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付

C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

6.以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。

A．一致性

B．全面性

C．公正性

D．公开性

7.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%

B．25%

C．35%

D．50%

8.我国证券投资基金均为__。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．基金中的基金

D．系列基金

9.证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争

B．公开、公平、公正

C．公开透明

D．客户优先

10.在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

20.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

21.__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

A．合法原则

B．合规原则

C．效率原则

D．“三公”原则

22.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。

A．MH理论

B．传统折中理论

C．净收入理论

D．净经营收入理论

23.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%

24.采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

A．发起方式

B．公募方式

C．私募方式

D．配售方式

25.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

26.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。

A．财务风险

B．信用风险

C．购买力风险

D．经营风险

27.龙债券的投资者来自__的主要国家。

A．欧洲

B．亚洲

C．非洲

D．美洲

28.上海证券账户当日开立，__日生效。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T

29.对股票__是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。

A．按公司成长性分类

B．按公司规模分类

C．按股票价格行为分类

D．按公司行业分类

30.速度线也称为__

A．甘氏线

B．三分法

C．趋势线

D．压力线

31.预期收益水平和风险之间存在__的关系。

A．正相关

B．负相关

C．非相关

D．线性相关

32.禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。

A．资本确定原则

B．资本维持原则

C．资本不变原则

D．资本固定原则

33.每次参加并购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。（）

A．5；1

B．10；3

C．10；5

D．25；5

34.关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。

A．采取记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

35.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。

A．308

B．306

C．208

D．206

36.预期收益水平和风险之间存在__关系。

A．正相关

B．负相关

C．非相关

D．非线性相关

37.证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

A．登记公司

B．证券公司

C．证券交易所

D．资产托管机构

38.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。

A．国债和企业债

B．国债和金融债

C．金融债和企业债

D．金融债和公司债

39.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行

B．当地政府

C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

40.证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前

B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前

D．每月后7个工作日内

41.资产评估报告的有效期为（）。

A．评估报告日起的1年

B．评估报告日起的2年

C．评估基准日起的2年

D．评估基准日起的1年

42.证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。

A．法人机构

B．法人机构或金融机构

C．股份有限公司

D．有限责任公司或者股份有限公司

43.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化

B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正

C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

44.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。

A．下跌

B．无变化

C．上升

D．无法确定

45.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” 

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

46.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。

A．可转换优先股票

B．不可转换优先股票

C．参与优先股票

D．非参与优先股票

47.1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A．《国民银行法》

B．《麦克法顿法》

C．《格拉斯斯蒂格尔法》

D．《金融服务现代化法案》

48.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略

B．子弹式策略

C．梯式策略

D．指数化策略

49.自