江苏省污染源普查质量控制工作细则

PAGE4-附件：《江苏省污染源普查质量控制工作细则（暂行）》为保证第一次全国污染源普查质量,加强质量控制工作，根据《全国污染源普查条例》和《江苏省第一次全国污染源普查实施方案》以及有关标准、技术要求，特制定本细则。一、质量控制目标污染源普查质量控制是第一次全国污染源普查工作的重要组成部分，通过有效的质量控制措施，确保县级普查机构普查质量的差错率小于0.8%，市级的差错率小于1.0%,省级的差错率小于1.5%，为第一次全国污染源普查工作提供质量保障。二、质量控制原则质量控制必须坚持“属地开展、分类控制，逐级审查、全面贯穿”和“不漏、不错、不重”原则，以县级普查机构为单位，按照工业源、生活源、农业源、渔业源和集中式污染治理设施普查类别，分类、逐级开展质量控制工作，确保控制措施贯穿于普查的工作方案设计、人员培训、摸底清查、调查填报、收表审表以及数据录入、数据处理、抽查验收、数据发布与普查资料管理与开发应用等全过程。三、组织与实施各级普查机构要按照统一要求，分类组织与实施本地区的污染源普查各个环节的质量控制工作，设立质量管理岗位，明确岗位责任制，建立质量控制体系，制定详细周密的工作计划，加强人员培训与管理，形成有效的质量控制工作机制，细化、量化、实化质量控制内容，确保质量控制工作的独立性、权威性、公正性和规范性，切实提高污染源普查工作质量。（一）人员培训针对各个工作岗位和工作内容，做好人员选聘工作，开展质量控制培训，明确质量控制内容、方法、操作和要求，树立质量意识，确保普查人员规范执行质量控制方法，实现质量控制目标。（二）开展工作过程质量检查质量控制工作必须贯穿污染源普查工作过程，根据不同阶段的工作内容，有针对性地开展质量控制，着重控制普查工作的重点、要点和节点，及时发现问题，及时研究问题，及时解决问题，提高质量控制的实效性，确保质量控制面。（三）开展专项质量核查围绕着质量控制目标，组织开展不同层次的专项质量核查和抽查工作，对普查的各项工作必须进行质量评估和质量验收，以质量控制记录为依据，以质量报告体现工作实绩，确保质量控制取得实效。四、质量控制内容质量控制内容是以普查的全面性和各种表格为核心，以摸底清查、全面普查和数据处理阶段为重点，严格控制普查的全面性以及表格填报的完整性、工整性、准确性、真实性、逻辑性和规范性。（一）普查全面性正确界定每个普查对象填报的各类表种，不漏查、漏报、漏录，不错填、错录，不重报、重录，确保普查区域的每个普查对象正确填报，保证普查区域内实际应普查对象的数量与填报表格的数量和录入软件表格的数量相一致。（二）普查表格填报通过质量控制抽查和质量控制记录，分别计算普查全面性的差错率和各种表格填报内容的差错率，根据计算结果，对照质量控制目标，当差错率小于质量控制目标值为合格，大于质量控制目标值为不合格，分析不合格的普查工作，提出纠正意见。六、控制结果处理（一）核查结果处理核查发现的问题要立即纠正，要补查或重新填报。（二）审核结果处理审核发现的问题要责成普查对象、普查员或数据录入、数据处理人员立即更正，不能更正的要重新填报。（三）抽查结果处理抽查的差错率大于质量控制目标值，要重新开展质量抽查工作，2次不合格必须重新开展普查工作，并完成记录和质量报告。七、质量控制步骤质量控制按照建立岗位责任制、制定工作方案、人员培训、开展质量控制和质量评估与验收五个步骤进行，质量控制分为普查对象的审核以及普查机构人员的核查、审核和抽查。附件：1.污染源普查质量控制程序图2.差错率计算方法3.江苏省普查全面性质量核查报告表4.江苏省填报表格质量核查报告表附件1：各级普查机构建立岗位责任制各级普查机构建立岗位责任制制定质量控制工作方案培训人员实施质量控制普查员或数据处理员审核普查对象内部审核普查表格审核普查指导员审核普查机构抽查审核质量评估与验收数据录入与处理审核普查全面性核查污染源普查质量控制程序图附件2：差错率计算方法一、普查全面性差错率计算（一）计算公式（二）公式注解错误单位数指普查区域漏查、漏报、重复填报、填报表种错误以及软件表格漏录、重复录入、录入错误的单位数。二、各种表格差错率计算（一）计算公式QUOTE∑漏报单位数∑被抽查街道普查单位数QUOTE∑漏报单位数∑实际抽查单位数QUOTE∑漏报单位数∑实际核查单位数（二）公式注解1、指标错误数：指填写、录入或数据处理的指标在完整性、工整性、准确性、真实性、逻辑性和规范性方面的错误数量。2、实际应填指标数：指各种表格填报要求和指标解释与填报说明中规定的填报指标数量，表格填报要求按1个指标计算。附件3：江苏省普查全面性质量核查报告表共张第页抽查机构名称抽查区域名称抽查类型抽查类别抽查污染源数量差错率（％）序号普查对象名称填报表号名称指导员姓名是否差错差错内容纠正意见备注质量评估与验收意见：填表人：质量检查负责人：报出日期：注：抽查类型为现场抽查或软件表格抽查；抽查类别为工业源、生活源、农业源或渔业源。附件4：江苏省填报表格质量核查报告表共张第页抽查机构名称抽查区域名称抽查类型抽查类别抽查污染源数量抽查表格数量指标应填数量差错率（％）序号普查对象名称填报表号名称指导员姓名表格应填指标数指