江西省2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第六章考试试题

江西省2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第六章考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性2、通常所说的股票价格指的是__A．股票的市场价值B．股票的票面价值C．股票的帐面价值D．股票的清算价值3、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__A．6020B．9030C．3010D．50105、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别6、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。A．可靠性B．真实性C．客观性D．公正性7、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息8、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。A．1亿元人民币B．5000万元人民币C．1.5亿元人民币D．1000万元人民币9、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。A．3B．4C．5D．610、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30%B．40%C．70%D．80%

11、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．15%D．20%12、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+413、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。__A．连续两次5B．连续三次5C．连续两次10D．连续三次1014、股东大会是股份公司的__。A．法人代表B．监督机构C．权力机构D．决策执行机构A．债券基金，保本基金B．保本基金，股票基金C．债券基金，股票基金D．混合基金，股票基金6、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及__等内容和资料。A．家庭成员B．通讯地址C．联系电话D．国籍7、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是__。A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C．注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本D．有完善的风险控制制度8、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。A．±5%B．±6%C．±8%D．±10%9、（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会10、一般来说，证券交易所是从证券公司的__方面规定入会的条件。A．经营范围B．承担风险和责任的资格及能力C．组织机构D．人员数量

11、证券发行市场，由__组成。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．信托投资公司12、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量13、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5%B．7%C．10%D．15%14、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1B．2C．3D．415、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处16、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5%B．10%C．30%D．50%17、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是__。A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素18、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%19、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。A．6个月B．8个月C．3个月D．1年20、下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正__A．送股B．配股C．股票价格在某一日暴跌D．增发股票21、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。A．吞吐量大B．流动性强C．高收益D．高风险22、中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求以下__部门的意见。A．注册地省级人民政府B．财政部C．国家发展和改革委员会D．国资委E．税务部门23、关于投资风险，下列说法不正确的是__。A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益24、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是__。A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B．对证券的上市交易申请行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使