公司合规管理制度

10山西证券股份合规治理制度〔试行〕名目第一章 总则其次章 构设置及合规职责第一节董事会和监事会其次节高级治理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规治理部第三章 与其它内部把握部门的分工与协调第四章 合规治理运行机制第一节合规风险的识别与评估其次节合规询问与合规审查第三节合规培训第四节合规监视检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提示第六节合规报告与反响第七节合规治理的档案与留痕第五章 合规举报、问责与考核第六章 附则第一章总则第一条合规风险，依据《证券法规定》和其他有关规定，制定本制度。其次条进公司的可持续进展。第三条 本制度所称合规是指公司及员工的经营治理和执业行为应符合国律、法规、规章及其他标准性文件、行业标准和自律规章、公司内部规章以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则〔以下统称“法律、法规和准则。险。治理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。工作。第五条员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。第六条公司合规治理应遵循以下原则：反响等各个环节。进展状况、公司文化等实际动身，兼顾本钱与效率，强化相关合规治理制度、流程设计的可操作性，提高合规治理的有效性。〔三一起乐观促进与经营治理的有效制衡。支持。其次章 合规治理机构设置及合规职责第七条 公司董事会监事会依照法律法规和公司章程的规定履行与规治理有关的职责，对公司合规治理的有效性担当最终责任。的职责，对公司合规治理的有效性担当领导责任。合规性的监视治理，对本部门和分支机构合规治理的有效性担当第一责任；别、把握其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性担当直接责任。持和合规把握职能。第一节董事会和监事会第八条 公司董事会是公司合规治理的最高决策机构具体履行以下合规职责：〔一〕审议批准公司的合规治理根本政策，并监视其实施；〔二〕审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告；〔三〕打算合规总监的聘任、解聘及酬劳事项；〔四〕打算公司合规治理部门的设置及其职能；〔五〕法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。董事会授权其下设的风险把握委员会履行以下合规职责：〔一〕审查公司的定期合规报告；〔二〕定期或不定期对公司合规治理的有效性做出评估；理及内部把握的有效性做出评估。第九条公司监事会依据法律法规和公司章程的规定对董事会和高级治理层履行职责的合规性进展监视。其次节 高级治理层第十条公司高级治理层负责制定具体的合规政策并监视执行，具体履行以下合规职责：设立合规治理部门，并为其履行职责供给充分条件；〔二〕制定具体的合规政策并监视其有效执行；〔三〕明确合规部门与其它内部把握部门之间的职责分工；〔四〕向董事会〔风险把握委员会〕提交公司半年度、年度合规报告；组织内部有关机构和部门或者托付外部专业机构对公司合规治理的有效性进展评估，准时解决合规治理中存在的问题；评估每年不得少于一次；〔六〕法律法规或公司章程规定的其他合规职责。第三节 各部门、分支机构及全体员工第十一条〔负责人的合规职责：对本部门合规治理的有效性担当责任；治理制度和业务流程；定期对本部门合规治理制度及流程的有效性及合规治理的执行状况等进展自查和评价，并按规定向合规治理部报告；觉察本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动准时向合规总监或合规部门报告，并乐观妥当处理，落实责任追究，整改完善相关制度和流程；〔五〕组织本部门员工的合规培训；〔六〕公司规定的其他合规职责。第十二条 公司全体员工的合规职责：〔一〕熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则；〔二〕主动识别、把握其执业行为的合规风险；规风险隐患，主动、准时地向合规总监或合规治理部报告。〔四规审查等合规支持；〔五〕公司规定的其他合规职责。第四节 合规总监与合规部门第十三条合规总监是公司的合规负责人，合规总监不得兼任与合规治理职责相冲突的职务，不得分管与合规治理职责相冲突的部门。监会规定的其他任职条件。第十四条3内将解聘的事实和理由书面报告公司住宅地证监局。3间不得超过六个月。公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担当合规总监。第十五条合规总监对公司及员工的经营治理和执业行为的合规性进展审查、监视和检查，具体履行以下合规职责：〔一流程；〔二申请材料出具合规审查意见；〔三违规行为的投诉和举报；四通，主动协作证券监管机构和自律组织的工作；〔五〕法律法规或公司章程规定的其他合规职责。除责任。第十六条 公司设立合规治理部帮助合规总监工作对合规总监负责公司规定和合规总监的安排履行以下合规职责：〔一性进展监视检查；〔二合规询问和建议；〔三工作；〔四估监管意见和报告监管要求的落实状况；〔五〕负责公司合同审核、司法诉讼等相关法律事务；〔六〕公司规定的其他合规职责。第十七条 部门及分支机构设置专职合规治理岗对合规治理部负责，承受合规治理部的监视、指导与治理。具体履行以下合规职责：乐观支持和帮助本部门负责人严格执行公司制定的各项治理制度及流程并予以监视，有效治理本部门的合规风险；〔二组织或督导对本部门的治理制度及流程进展修订和完善并对其有效性跟踪本部门有关违规事项的整改状况并向合规治理部汇报整改效果；必要时可以越级报告；部定期报送工作报告；〔五〔六〕公司规定的其他合规职责。第十八条公司的股东、董事和高级治理人员不得违反规定的职责和程序，规总监履行职责。公司保障合规总监、合规治理部享有以下权利：信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和大事进展调查；工作；〔三向公司总裁、董事会〔风险把握委员会〕或者监管机构报告。第十九条系统的教育培训提高合规人员的专业技能。第三章合规治理部与其它内部把握部门的分工与协调其次十条作，并建立常常性沟通协作机制。合规治理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工供给合规询问，防。识别、评估和治理把握，主要监管市场风险、信用风险等。，侧重于事后监视。其次十一条合规治理部与风险把握部门在工作中建立以下沟通协作机制：〔一关信息〔例如开发产品、开拓市场等。其次十二条 合规治理部与内部稽核部门在工作中建立以下沟通协调机制：出合规治理建议；〔二方法应包括对合规风险的评估；规问题的调查等。第四章 合规治理运行机制其次十三条 公司合规治理运行机制是指通过对合规风险的主动识别与评规询问与审查、合规培训、合规监视检查与监控、合规提示、警示与合规谈话、报告与反响等一系列活动来预防、补救和处置合规风险的过程。第一节合规风险的识别与评估其次十四条公司应当全面识别、评估公司全部业务活动的合规风险，主要包括但不限于以下事项：〕证券业务行为，包括经纪业务、基金代销、承销与保荐、资产治理、展、业务方式的拓展等；机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；〔三否损害客户利益和公司利益、是否存在利益冲突、是否涉嫌商业贿赂等行为。其次十五条 在合规风险识别的根底上应用确定的方法评估其对公司运营产生影响的程度，对合规风险做出评级和相应的把握措施。其次十六条相应的把握措施，对需要询问的事项应当准时询问合规治理部。和执业行为的合规性做出推断的，应准时向监管机构或自律组织询问。其次节 合规询问与合规审查其次十七条 及员工应对经营治理及执业过程中涉及到的合规事项准时、主动寻求合规询问或合规审查等合规支持。各部门及员工应就以下事项在第一时间准时向合规治理部或合规治理人员组织专项小组提前参与。〔一〕开展业务、推出产品、拓展的业务方式等重大业务决策时；〔二〕拟谈判和签署金额巨大的合同前；规定或遇到其他难以推断的合规风险时；〔四〕内部重要治理制度和业务流程的合规性审查；〔五〕公司对外签署的合同等各种法律文件的合法合规性审查；〔六〕监管机构明确要求出具合规意见的各类事项的审查；〔七〕公司制度、流程中规定必需经合规审查的其他事项等。其次十八条的意见。其次十九条各级合规治理人员应持续关注法律、法规和准则的最变动，规性和有效性。第三节合规培训第三十条训打算，开发有效的合规培训和教育工程，定期组织合规培训工作。培训不合格不得上岗。第四节合规监视检查与监控第三十一条 合规监视检查工作的内容主要包括各部门遵循法律法规及准则的状况、公司合规治理机制实际运行的有效性、违规大事的整改状况等。第三十二条公司各部门负责人负责对本部门合规治理的有效性进展日常第三十三条报。第三十四条 合规监控的重点是监控公司的某些行为以觉察潜在的违反法规或准则的状况，主要包括反洗钱、反商业贿赂、利益冲突、信息隔离、市场监视、客户投诉、内部举报等。第三十五条送公司总裁和董事会。第三十六条跟踪、监控和督办，以准时化解合规风险。第五节合规公告、合规警示和合规谈话提示第三十七条产生的合规风险，提示以公告的形式在公司范围内通知。第三十八条门进展合规警示提示。第三十九条各级合规治理人员觉察公司部门或员工存在以下情形，或认人员进展谈话：〔一〕部门或员工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的；〔二〕部门或员工行为可能损害公司声誉的；〔三〕公司规定的其他情形。部门负责人约请相关责任人谈话时，合规治理人员必需在场。第四十条 合规警示和合规谈话纳入公司对各部门的合规治理绩效考核范围。第六节 合规报告与反响第四十一条合规报告包括定期合规报告和不定期合规报告。证监会提交的公司中期合规报告和年度合规报告。自己的意见和理由。不定期合规报告包括一般合规风险和重大合规风险报告。第四十二条定期合规报告的报告人是公司各部门和负责履行合规治理职责的归口部门或岗位。不定期合规风险报告的报告人可以是公司全部部门和员工。第四十三条本层级负责人报告，同时报告上级合规治理部门。监管机构进展跨级报告，跨级报告只能向上逐级跨越。第四十四条 消灭以下情形之一，合规总监可向监管机构跨级报告：〔一〕公司消灭重大违法违规行为或合规风险隐患；〔二〕已报告的合规风险没有得到高级治理层或董事会的有效处理；〔三〕监管机构认为有必要上报时。第四十五条 情形之一各级合规治理人员可在分级报告的同时跨级上报：〔一成更严峻后果的；〔二〕对本部门违规操作，同级治理人员在规定期限内未准时订正；〔三决策的；〔四〕上一级治理层指定要求上报的；〔五〕国家法律、法规、公司规章制度认为需跨级报告的事项。第四十六条 告或不定期合规报告应依据公司合规报告制度的规定进展报送。第七节合规治理的档案与留痕第四十七条公司建立合规档案的全方位留痕和档案治理制度。合规总监的文件、资料存档备查，并对履行职责的状况作出记录。第五章合规举报、问责与绩效考核第四十八条违法违规行为的权利。第四十九条公司遵循“谁主管，谁负责