资本论第三卷第三篇

资本家贪得无厌，拼命想获得更多的利润。但是，他这样做的结果，却导致了利润率的下降。“利润率的下降和绝对利润量的同时增加产生于同一些原因的这个二重性的规律”。（第3卷第245页）所谓二重性规律，实际上就是利润和利润率发展趋势的规律。概述（一）什么是利润率发展的趋势什么是利润率发展的趋势“利润率趋向下降的规律”就是讲利润率发展趋势的。在资本主义社会，利润发展的趋势就是利润总量增加，但利润率趋向下降，简称为利润率趋向下降的规律。理解这一规律应当注意以下几点：第一，这里所说的利润率，不是从个别资本来看的某一个资本家所取得的利润率，而是从全社会来看的，是指平均利润率。第二，这个规律是二重的，即一方面是社会总资本的利润总量增加;另一方面是利润率趋向下降。第三，这里所说的利润率趋向下降，不是直线下降，也不是不断下降，而是一种趋势。这是因为还有其他许多因素阻碍延缓利润率的下降。（二）这一篇与《资本论》其他部分的关联这个第三篇不仅与第三卷的第一、二篇，而且与第一、二卷存在着内在的联系。从与第一卷的联系来说，它是第一卷第七篇资本积累理论的继续;从与第二卷的联系来说，它是第二卷第三篇社会总资本再生产和流通的继续；从与第三卷的联系来说，它是第一、二篇利润理论的直接继续。（三）规律、反作用、结果这一篇由第十三章到第十五章组成。第十三章《规律本身》讲在资本主义社会为什么会存在利润率趋向下降的规律及其表现形式。第十四章《起反作用的各种原因》，讲阻碍利润率下降的各种因素。这一章有六节，分别分析阻碍利润率下降的六个因素。第十五章《规律的内部矛盾的展开》，讲利润率趋向下降规律使资本主义各种内在矛盾进一步激化，说明资本主义制度的历史局限性。这一章一共四节，第一节是讲剩余价值生产和剩余价值实现的矛盾;第二节是讲资本主义生产目的和手段之间的矛盾，第三节是讲人口过剩和资本过剩的矛盾;第四节是讲资本主义生产方式的历史暂时性，说明资本主义正在衰老，越来越过时了。一、利润率趋向下降的规律

第三卷第十三章分析利润率趋向下降的规律，实际上就是利润率下降、利润总量增加的二重规律。（一）资本有机构成提高引起平均利润率下降

在资本主义社会，随着社会生产力的日益发展，资本有机构成不断提高，可变资本同不变资本相比日益相对减少，结果在劳动剥削程度不变甚至提高时，同一个剩余价值率会表现为一个不断下降的平均利润率。

在剩余价值率不变的情况下，随着资本有机构成提高，利润率有一个下降的趋势。“因此，在劳动的剥削程度不变时，同一个剩余价值率会表现为不断下降的利润率，因为随着不变资本的物质

量的增加，不变资本从而总资本的价值量也会增加，虽然不是按相同的比例增加。”(第3

卷第236页)而资本有机构成提高，又是资本主义制度下劳动生产率提高的必然结果。“因此，一般利润率日益下降的趋势，只是劳动的社会生产力日益发展在资本主义生产方式下所特有的表现。”(第3卷第237页）

利润率有一个下降的趋势，这是不是说，资本家剥削工人的程度越来越轻，资本家获得的利润量越来越少呢？实际并非如此。（二）利润率下降和利润量增加是一个二重的规律

利润率下降并不意味着利润量的减少，相反，利润绝对量还会增加。“利润率不断下降的规律，或者说，所占有的剩余劳动同活劳动所推动的物化劳动的量相比相对减少的规律，决不排斥这样的情况:社会资本所推动和所剥削的

劳动的绝对量在增大，因而社会资本所占有的剩余劳动的绝对量也在增大；同样也决不排斥这样的情况:单个资本

家所支配的资本支配着日益增加的劳动量，从而支配着日益增加的剩余劳动量。”(第3卷第241页)这是因为：

第一，在资本积累过程中，资本有机构成不断提高，但资本的总量也在增加。在这种情况下，尽管可变资本的相对量在减少，但它的绝对量却会增加，从而资本积累，使可供剥削的劳动人口增加，因而剩余劳动量增加，提供的利润量也增加。

第二，随着资本积累，被剥夺者的人数在增加，使资本可以支配越来越大的劳动大军。在这种情况下，资本家还可以用延长工作日、提高劳动强度、压低工资等办法来榨取更多的剩余劳动量，从而利润量也会增加。

所以，利润率的下降和利润绝对量的同时增加是产生于同一些原因的二重性的规律，是资本积累作用的必然结果。“所以，在生产过程和积累过程的发展中，可以被占有和已经被占有的剩余劳动的量，从而社会资本所占有的利润的绝对量，都必然会增加。但是，同样一些生产规律和积累规律，会在不变资本的量增加时，使不变资本的价值同转化为活劳动的可变资本部分的价值相比，越来越迅速地增加起来。因此，同样一些规律，会使社会资本的绝对利润量日益增加，而使它的利润率日益下降。”(第3卷第244页）

（三）商品价格下降和商品中所包含的利润量增加同时并存

“利润率因生产力的发展而下降，同时利润量却

会增加，这个规律也表现为：资本所生产的商品的价格下降，同时商品所包含的并通过商品出售所实现的利润量却会相对增加。”(第3卷第251页)这就是说，商品价格下降和商品中包含的利润量

增加同时并存，是利润率下降和利润量增加这一二重规律的另一种表现。即随着生产力的发展，单个商品价格会下降，这是由于单位商品中的劳

动量减少，从而商品价值量也减少了。但是，劳动生产率提高，相对剩余价值却增加。所以，单位商品价格下降，但单位商品中所包含的利润量，却会因为剩余价值率的提高而增加。二、阻碍利润率下降的各种因素

为什么把一般利润率下降称为趋向下降的规律呢？这是因为还有许多因素起着相反的作用，阻碍着利润率的下降。第三卷第十四章就是分析阻碍利润率下降的各种因素的。（一）劳动剥削程度的提高

劳动剥削程度的提高，也就是剩余价值率的提高。剩余价值率的提高可以缓和利润率的下降。可以通过使一个工人看管更多的机器或加快机器的运转速度来提高劳动强度，从而提高剩余价值率;也可以通过延长工作日或大量使用女工和童工来榨取。“利润率下降的趋势特别会由于工作日的延长所产生的绝对剩余价值率的提高而减弱。”(第3

卷第260页）（二）把工资压低到劳动力价值以下

把工资压低到劳动力的价值以下“是阻碍利润率下降趋势的最显著的原因之一”。（第3卷第262页)这是因为:第一，压低工资使资本家预付的可变资本减少，从而预付总资本减少，利润率提高;第二，压低工资意味着资本家榨取的剩余价值相应增加，从而可以提高利润率。（三）不变资本各要素变得便宜

不变资本的各种要素变得便宜，就是生产资料价值的下降。它可以阻碍利润率下降是由于：

第一，随着劳动生产率的提高，生产资料的数量要不断增加。但是由于生产资料价值的下降，使不变资本的价值并不与生产资料的数量成比例地增加。因此,生产资料价值的下降，减弱了资本有机构成的提高，从而可以延缓利润率的下降。

第二，由于劳动生产率的提高，单位产品价值会下降，生产资料价值也会下降，从而现有以生产资料价值存在的不变资本就会贬值。例如，某企业开厂时购买一台机器是10

000元(也就是不变资本10

000元）。由于劳动生产率提高，现在购买这台机器只需要8

000元，也就是它的不变资本贬值为8

000元。资本量减少，如果利润量不变，那么利润率就会提高，从而可以减缓利润率下降。（四）相对过剩人口相对过剩人口就是失业人口。失业人口的存在说明劳动力的供给大于对劳动力的需要，资本家就会压低工资，使劳动力价格下降。劳动力价格下降，可以从两方面阻碍利润率下降：一是由于劳动力价格下降，一方面意味着可变资本的减少，从而资本总量也减少;另一方面又使剩余价值量增加，从而利润量增加。利润量增加，资本总量减少，从而会提高利润率。二是由于劳动力价格下降，可以使有些部门宁愿使用手工劳动而不使用机器，从而延缓资本构成的提高，会使利润率下降受到阻碍。“可供支配的或失业的雇佣工人价格低廉和数量众多，一些生产部门出于其本性而更加强烈地反对由手工劳动转化为

机器劳动。另一方面，出现了新的生产部门，特别是生产奢侈

品的部门，这些生产部门把其他生产部门中常常由于不变资本

占优势而失业的上述相对过剩人口作为基础，而这些生产部门

本身则建立在活劳动要素占优势的基础之上，以后才逐渐地走其他生产部门所走过的路。在这两个场合，可变资本在总资本中占有相当大的比重，工资则低于平均水平，结果这些生产部门的剩余价值率和剩余价值量都非常高。”(第3卷第263页）（五）对外贸易投在对外贸易上的资本能够提供较高的利润率，这是由于：第一，资本主义发达国家通过对外贸易，特别是对经济落后国家的贸易，输入廉价的原料和粮食，可以降低不变资本的价值和劳动力的价值，从而提高利润率。、第二，资本主义发达国家劳动生产率高，单位商品价值低;不发达国家劳动生产率低，单位商品价值高，在对外贸易

中是根据国际价值，即国际范围内的平均价值进行交换的。发达国家由于单位商品价值低于国际价值，因而可以获得超额利润。第三，投在殖民地的资本有机构成低，剥削程度高，因而利润率也高。但是，对外贸易对利润率的作用是二重的。一方面，它具有提高利润率的作用；另一方面，由于对外贸易的扩展会促使生产规模扩大，加速积累，也加速资本有机构成的提高，从而又加速利润率的下降。（六）股份资本的增加

随着资本主义发展，股份公司日益发展，股份资本也日益增加。但是，股份资本提供给股东的不是平均利润，而是通常比平均利润小的股息。由于股份资本形成的初期暂时不参加利润的平均化过程，所以从理论上说,它就阻碍平均利润率的下降。

以上阻碍平均利润率下降的各种因素，只能起削弱利润率下降的作用，并不能取消利润率趋向下降的规律。

“引起一般利润率下降的同一些原因，又会产生反作用，阻碍、延缓并且部分地抵销这种下降。这些原因不会取消这个规律，但是会减弱它的作用。……所以，这个规律只是作为一种趋势发生作用;它的作用，只有在一定情况下，并且经过一个长的时期，才会清楚地显示出来。”(第3卷第2S6页）三、利润率趋向下降规律使资本主义各种内在矛盾激化（一）生产与实现之间的矛盾

剩余价值生产是资本主义生产的直接目的和决定性动机。进行剩余价值生产要具备一些条件：一是要有足够的生产资料；二是要有必要的劳动人口；三要有一定高度的剥削率。

但是，剩余价值生产和剩余价值实现的条件是不一致的。它们不仅在时间上不一致、在空间上不一致、在概念上不一致，而且剩余价值生产只受社会生产力的限制，而剩余价值实现要受不同生产部门的比例和社会消费力的限制。

在利润率趋向下降的情况下，资本家为了获得更多的

利润，就要扩大生产规模，以生产出更多的剩余价值，从而造成生产的巨大发展。但同时，资本家为了阻碍

利润率下降，就要加强对劳动人民的剥削，使劳动人

民有支付能力的需求相对缩小，这使剩余价值的实现

受到消费力的限制。所以，剩余价值生产和剩余价值

实现的矛盾不仅存在，而且会加剧生产和消费的矛盾。

“生产力越发展，它就越和消费关系的狭隘基础发生冲突。在这个充满矛盾的基础上，资本过剩和日益增加的人口过剩结合在一起是完全不矛盾的;因为在二者结合在一起的时候，所生产的剩余价值的量虽然会增加，但是生产剩余价值的条件和实现这个剩余价值的条件之间的矛盾，正好因此而日益增长。”(第3卷第273页）

利润率下降不仅会造成剩余价值生产和剩余价值实现

的矛盾，而且会引起生产扩大和价值增殖之间的矛盾。（二）生产扩大和价值增殖之间的矛盾

资本主义生产的目的，是为了价值增殖，获得尽可能多的剩余价值。为此它就要不断提高劳动生产率，扩大生产规模，因而使生产力具有无限发展的趋势。但是劳动生产率的提高，生产规模的不断扩大，一方面会使资本有机构成提高，引起利润率的下降；另一方面，由于生产力的发展使生产资料价值下降，又引起资本贬值，由此导致了生产扩大的无限性和价值增殖有限性的矛盾。“总的说来，矛盾在于：资本主义生产方式包含着绝对发展生产力的趋势，而不管价值及其中包含的剩余价值如何，也不管资本主义生产借以进行的社会关系如何;而另一方面，它的目的是保存现有资本价值和最大限度地增殖资本价值……它用来达到这个目的的方法包含着:降低利润率，使现有资本

贬值，靠牺牲已经生产出来的生产力来发展劳动生产力。”(第3卷第278页）

我们知道，价值增殖是资本主义生产的目的，扩大生产是价值增殖的手段。所以，价值增殖和生产扩大的矛盾，实际上就是资本主义生产目的和实现这一目的的手段之间的矛盾。也就是“手段——社会生产力的无条件的发展——不断地和现有资本的增殖这个有限的目的发生冲突。”(第3卷第279页）因此，如果说资本主义生产方式曾经历史地发展了生产力，那么，资本主义生产关系又同时和这个发展中的生产力经常处在矛盾之中。

利润率下降不仅会引起生产扩大和价值增殖之间

的矛盾，而且会引起资本过剩和人口过剩的矛盾。（三）资本过剩与人口过剩的矛盾

资本积累会引起利润率下降，这使得一些资本不能由于利润量的增加而得到补偿时，就不愿意作为资本投入生产，这就会引起资本过剩。资本过剩，就是有资本而不愿意投入生产。这样，资本所要雇佣的劳动力就要减少，工人找不到工作，这又引起人口过剩。所以，资本积累一方面引起资本的过剩，大量的过剩资本不能用于生产；另一方面又引起人口过剩，有大批的过剩人口不能参加生产。所谓资本过剩，实质上总是指那种因利润率下降而不会由利润量的增加得到补偿的资本的过剩。也就是当追加资本不能生产更多剩余价值的时候发生的资本过剩。资本过剩将引起资本家内部的矛盾。当平均利润率形成时，竞争会表现为资本家间的兄弟情谊，使他们按照各人的投资，按比例地分配共同赃物;但在分配损失时，各个资本家就尽力设法减少自己的损失，并把损失转嫁到别人头上。“在一切都顺利的时候，正如我们在研究一般利润率的平均化时已经指出的那样，竞争实际上表现为资本家阶级的兄弟情谊，使他们按照各自的投资比例，共同分配共同的赃物。但是，一旦问题不再是分配利润，而是分配损失，每一个人就力图尽量缩小自己的损失量，而把它推给别人。对整个阶级来说，损失是不可避免的。但是每个资本家要分担多少，要分担到什么程度，这就取决于力量的大小和狡猾的程度了，在这种情况下，竞争也就变为敌对的兄弟之间的斗争了。这时，每个资本家的利益和资本家阶级的利益之间的对立就显示出来了。”(第3卷第282页)

资本过剩还会引起竞争，促使商品的生产过剩，

而这只好通过经济危机来得到强制的暂时的解决。

“资本的生产过剩，仅仅是指可以作为资本执行职能即可以用来按一定剥削程度剥削劳动的生产资料——劳动资料和生活资料——的生产过剩;而这个剥削程度下降到一定点以下，就会引起资本主义生产过程的混乱和停滞、危机、资本的破坏。”(第3卷第285

页)但是，危机永远只是现有矛盾的暂时的暴力的解决，永远只是使已经破坏的平衡得到瞬间恢复的暴力的爆发。（四）资本主义生产方式的历史局限性资本主义生产有三个主要事实：1.被资本家私人占有的生产资料社会化了。生产资料集中在少数人手中，因此不再表现为直接劳动者的财产，而是相反地转化为社会的生产能力。2、劳动也社会化了。劳动