汽车生产企业准入管理规则介绍

2014年5月汽车生产企业准入管理规则

介绍中国南昌中机中心审核部2主要内容二、行业管理情况介绍三、相关准入规则介绍四、汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求六、企业升级一、中机中心审核部职责七、准入审查的注意事项五、生产准入审查流程介绍3一、中机中心审核部职责中机中心审核部职责对车辆企业申请的生产准入项目实施管理，包括管理项目文件、指定项目责任人、拟定审查组成员名单、确认审查结果的充分性和完整性、汇总审查结果并提交技术委员会复核、撰写生产准入审查的上报文件等。制定生产准入审查的作业文件。专家库日常管理及审查专家培训工作。对生产准入审查人员的工作质量和工作纪律进行监督。对生产准入审查项目进行汇总，并上报工信部。工信部委托的其他工作。5二、行业管理情况介绍6行业宏观管理汽车产业发展政策行业发展规划/纲要行业结构调整与优化自主创新与自主品牌新能源汽车试点、补贴政策7公告管理：企业准入/许可企业投资项目批准/备案企业建设完成、投产前审查企业组织经营情况变化的审查企业能力条件变化的审查企业增加产品类别、品种的审查8公告管理：产品审查/许可新产品申报、检验、审查产品扩展的审查产品变更的审查产品勘误的审查产品公示、核查、复查产品撤销9公告管理：检验机构和中介机构授权检验机构的职责、能力条件授权中介机构的要求检验机构和中介机构的监督检验机构和中介机构的考核及问题处理专业技术机构、专家委员会/技术委员会的认可10公告管理：生产一致性企业生产经营活动的管理产品一致性的管理产品出厂合格证管理企业监督与产品抽查产品问题的处理企业问题的处理11公告管理：与相关部门的衔接相关产业管理车辆注册管理车辆使用与运输管理车辆消费政策汽车服务业管理车辆税费政策二手车消费政策再制造、车辆报废与回收政策12准入管理与考核企业按照核准/备案要求进行项目建设，完毕后申请准入考核企业提出申请，报送地方主管部门地方主管部门出具意见，报送工信部工信部委托中介机构进行考核中介机构资料审查、组织专家组进行现场考核对于专用车企业，可由地方自行考核后上报工信部审批企业准入考核结果，发布公告13企业自身变化新企业：无车辆生产资质，拟生产车辆跨大类的企业也作为新企业企业基本信息变化：名称、法人代表、股本企业生产条件变化：新增能力条件（子公司、分公司）生产线、生产地、生产工艺、产能新增品种：增加品种、类别[跨类]；整车资质新能源汽车企业之间整合、兼并重组（多变一、一变多、多变多）、换主、子/分公司变为独立企业14车辆类型品种依据乘用车轿车37号公告运动型乘用车37号公告多用途乘用车（含短头乘用车）37号公告专用乘用车45号公告客车整车132号文件改装车132号文件专用校车25号公告货车及牵引车整车132号文件改装车/专用车45号公告说明：各类车型的新能源汽车附加进行44号公告规定的准入审查，不改变企业资质15车辆类型品种依据挂车各类挂车45号公告（正在起草）三轮汽车/低速货车1242号、588号文件，不再新批摩托车二轮摩托车43号令、110号公告、115号文件三轮摩托车2000号文、43号令、110号公告电动摩托车工信部产业[2010]17号16项目核准/备案[根据产业政策、发改委和工信部文件]核准项目：新建汽车、农用运输车、车用发动机生产企业汽车企业异地建设新的独立法人生产企业汽车企业跨类生产其它类别汽车整车产品备案项目：现有企业自筹资金扩大同类产品生产能力和增加品种，异地新建同类产品的非独立法人生产单位投资生产摩托车及其发动机投资生产汽车、农用运输车和摩托车的零部件17专用车企业汽车企业新建、跨类-核准国家主管部门中介机构-评估地方-核准增品种、扩产能、异地建分厂-备案专用车企业汽车企业建成-准入工信部产业司中机中心-审查地方[工信部]-审查公告发布准入文件项目投资规定建设18企业自身变化新建企业：无车辆生产资质，拟获得《公告》资质；跨大类的企业也作为新企业；新建建子公司/分公司。企业基本信息变化：股权、名称、法定代表人

企业生产条件变化：新增能力条件、生产线、生产地、生产工艺、产能。增加/扩展：增加品种、类别[跨类]；升级（整车资质、低速货车汽车升级专用汽车企业）。新能源汽车和专用校车企业之间整合、兼并重组、子/分公司变为独立企业19企业省级主管部门申请自评初审集团公司政府主管地方意见/申请资料、报告转发中介机构资料审查、现场审查(省级参加)审查结果现场审查商定审查时间结果公示公告发布获得企业资格省级-组织进行定期/不定期监督检查批复结果20三、相关准入规则介绍21规定“企业生产准入条件中应包括产品设计开发能力、产品生产设施能力、产品生产一致性和质量控制能力、产品销售和售后服务能力等要求。”汽车产业发展政策第五章第22条1.国家相关法律、法规、规章和政策的符合性2.产品的生产能力和条件3.产品的设计开发能力4.产品符合性5.产品的生产一致性保证能力6.产品的营销和售后服务能力221.《新能源汽车生产企业及产品准入管理规则》（工产业[2009]44号）2.《专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则》（工产业[2009]45号）3.《商用车生产企业及产品准入管理规则》（工产业[2010]132号）4.《乘用车生产企业及产品准入管理规则》（工产业[2011]37号）5.《专用校车生产企业及产品准入管理规则》（工产业[2012]25号）1.新能源汽车生产企业及产品准入管理规则24新能源汽车生产企业及产品准入管理规则工业和信息化部工产业[2009]44号发布日期：2009年6月17日；实施日期：2009年7月1日中国境内使用的新能源汽车产品及新能源汽车产品生产企业整车企业和改装类商用车企业（底盘自制自用）17个条款（含4个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：2个月。新能源汽车生产企业准入阶段提交文件要求一、纸质材料，向工信部提交：《新能源汽车生产企业准入申请书》新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明。企业按照《准入条件》要求进行自我评估的报告。新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项目核准或备案手续。二、电子版资料，网上向中机中心提交：申请新能源汽车产品准入所要求的各项材料（详见后页）。

指导思想---鼓励和支持坚决鼓励和支持，具体体现：降低门槛：未限定资金投入、生产设备、检验设备允许改装类商用车生产企业自制、自用底盘在标准不完备的条件下允许发布产品《公告》针对新能源汽车所采用的技术方案的多样性，根据新能源汽车整车、系统及关键总成技术成熟程度、国家和行业标准完善程度以及产业化程度的不同，将其分为起步期、发展期、成熟期（又分为有过渡期限制条件的成熟期、无过渡期限制条件的成熟期两个阶段）三个不同的技术阶段，分别实施不同的管理制度，并在条件成熟时，重新调整技术阶段的划分。指导思想---风险控制风险控制、保护用户和第三方利益，从而保护新能源汽车事业健康发展，体现在：起步期和发展期产品的生产批量示范运行或销售区域售后服务承诺（电池回收等）建立档案、实时监控、产品质量/安全跟踪起步期产品需提交年度示范运行报告等《规则》适用范围新能源汽车系指采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、采用新型车载动力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。新能源汽车包括混合动力汽车、纯电动汽车（包括太阳能汽车）、燃料电池电动汽车、氢发动机汽车、其他新能源（如高效储能器、二甲醚）汽车等。企业资质要求《规则》第八条：新能源汽车生产企业应当为《公告》内汽车整车生产企业或改装类商用车生产企业；新建汽车企业或现有汽车生产企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品应按国家有关投资管理规定先行办理项目的核准或备案手续。允许生产的产品类别《规则》第九条：企业获得新能源汽车生产资格后，汽车整车生产企业可生产同类新能源汽车产品（指与《公告》中已有的常规汽车相同类别的产品）；改装类商用车企业可改装生产同类新能源汽车产品，其中具备底盘生产条件的，可以自制底盘，但自制底盘仅限于本企业自用。准入管理一般流程中机中心审查、确认试验方案检测机构向中介机构提交报告中机中心进行产品综合审查，符合的上报工信部工信部审核并公告首次申报产品时或产品类别变化时，应向工信部提交企业准入申请文件中机中心进行文审、与企业召开技术说明会、现场考核，并上报工信部工信部对上报的材料进行审批，通过后允许企业申报产品企业向中机中心网上提交产品技术文件（包括技术参数、主要配置、试验方案、企标及检验规范等，申报起步期和发展产品的，还需增加售后服务承诺、拟销售区域说明等）企业委托检测机构检测企业和政府主管部门共同对产品进行运行安全等方面的监控企业准入阶段提交文件要求一、纸质材料，向工信部提交：《新能源汽车生产企业准入申请书》新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明。企业按照《准入条件》要求进行自我评估的报告。新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项目核准或备案手续。二、电子版资料，网上向中机中心提交：申请新能源汽车产品准入所要求的各项材料（详见后页）。审查方式1、现场审查：初次申请企业准入时、产品类别发生变化时、出现安全事故时；2、文件审查：现场审查前、在已准入的新能源汽车整车或底盘基础上生产改装车，且未影响原车新能源部分时；3、在中机中心面谈：现场审查前对研发能力的初步确认、技术方案或技术来源发生变化时、增加生产地址时（必要时均可能进行现场审查。4、企业增加已通过准入的新能源汽车产品类别的生产地址时，一般需与中机中心召开技术说明会，主要是说明新地址在生产、检验、整车和零部件贮存、充电、人员操作安全培训、技术文件准备、生产一致性保证、安全防护方面的准备工作，必要时现场审查。5、新申报产品技术方案或技术来源与已准入产品相比，发生变化时，技术说明会主要内容是针对本次申报产品的研发能力、核心技术掌握情况，以及生产准备情况。改装类商用车企业自制新能源汽车底盘的要求改装类商用车企业申请新能源汽车生产准入，需考核是否具备底盘生产条件（包括底盘的研发能力、生产和检验条件等，需结合132号公告2.专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则37专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则工业和信息化部、工产业[2009]45号发布日期：2009年6月18日；实施日期：2009年7月1日中国境内使用的专用汽车和挂车产品及专用车和挂车产品生产企业专用客厢车、专用货车、专用作业车、通用货车挂车、其它挂车、特种作业车、消防车、特种作业车底盘等8个品种。注：挂车包括半挂车、中置轴挂车和全挂车。特种作业车或特种消防车生产企业，在生产特种作业车或特种消防车产品一年后，方可申请生产特种作业车底盘的许可。22个条款（含8个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：2个月。38企业建设项目的申请、政府批复文件企业投资规模公司组织形式及框架建设周期及主要工艺、流程产品品种及构成，产品产能、纲领研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能准入审查的依据是工产业[2009]第45号公告附件二共6大项22条，其中有8条为否决项，有14条一般项。审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当裁剪。审查依据39企业变化均需要准入审查新建企业审查要求：按照45号公告进行全项审查企业组织经营状况有变化时指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更注册地址等的变化，含道路规划造成变化审查要求：按照45号公告进行全项审查说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求

40企业生产能力条件有变化时指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生产组织和生产线等方面发生变化的情况。审查要求：按照45号公告进行全项审查企业增加品种企业增加列入附件一的其他产品品种审查要求：按照45号公告进行全项审查41品种名称细分品种编号申请企业的资质1专用客厢车改装类客车1A改装类客车企业，专用车企业不允许客车整车改装1B专用车企业2专用货车罐式2A与非罐式不兼容非罐式2B同上。应分别审查3专用作业车—————4通用货车挂车罐式3A与非罐式不兼容非罐式3B同上。应分别审查5其它挂车————6特种作业车(挂车、超限车）———限于6类及超限车7罐式结构消防车———企业能否获得消防车资质需要单独请示处里（与公安消防局协调）举高结构消防车———特种结构消防车———8特种作业车底盘沙漠车按照≥16吨—具有第6品种和第7品种资质企业。其他不允许主要特点对专用汽车和挂车生产企业在注册资金、生产和检验设备、研发（开发、试制、试验）设备提出投资要求；明确各类企业生产能力、设备要求；明确各类企业检验试验能力、设备要求；鼓励采用新技术、新材料的专用汽车和挂车；专业生产特种作业车（含超限车）的企业（且生产纲领不大于20台），审查条件中第8条、第14条、第15条、第18条、第21条可适当简化。工产业[2012]344号公告将全挂车纳入到《公告》管理。3.商用车生产企业及产品准入管理规则44商用车生产企业及产品准入管理规则工业和信息化部工产业[2010]132号发布日期：2010年12月15日；实施日期：2011年1月1日中国境内使用的商用车产品及其生产企业中重型货车、轻型货车、大中型客车、轻型客车；本规则还适用于改装类客车

28个条款（含13个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：3个月。45审查依据企业建设项目的申请、政府批复文件企业投资规模公司组织形式及框架建设周期及主要工艺、流程产品品种及构成，产品产能、纲领研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能准入审查的依据是工产业〔2010〕第132号公告附件二共6大项28条，其中有13条为否决项，有15条一般项。审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当裁剪。46企业变化均需要准入审查新建企业审查要求：按照132号公告进行全项审查企业组织经营状况有变化时指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更注册地址等的变化，含道路规划造成变化审查要求：按照132号公告进行全项审查说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求

47企业变化均需要准入审查企业生产能力条件有变化时指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生产组织和生产线等方面发生变化的情况。审查要求：按照132号公告进行全项审查企业增加品种企业增加列入附件一的其他产品品种审查要求：按照132号公告进行全项审查48准入申请、审查、结果上报的流程流程：企业申请→地方出具意见→工信部批转→中机中心资料审查→现场审查（中机中心+专家）→（审查不通过企业整改）整改验收→审查结果复核、通过时上报→工信部批复→公示→企业新产品公告[或者允许企业申报产品、或变更企业信息]审查组织：组成审查组：由中机中心安排专家组审查报告：组织专家组的部门出具49商用车品种划分产品类别品种说明货车轻型货车主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引挂车的车辆，车辆的最大设计总质量不大于7500kg。中重型货车主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引挂车的车辆，车辆的最大设计总质量大于7500kg。其中重型货车的最大设计总质量大于14000kg。客车轻型客车指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，包括驾驶员座位在内座位数超过9座，且车长不大于6米；车身结构为覆盖件与加强梁共同承载的各类客车。大中型客车指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，车长大于6米，车身结构为具有车身骨架、包覆车身蒙皮的各类客车。主要特点提出《各类商用车生产企业的生产能力及设施要求》，轻型客车、货车生产企业必须具备阴极电泳能力；明确《改装类客车生产企业申请生产客车底盘的准入条件》（附件6）；对于轻型货车、中重型货车、轻型客车企业，明确应具备整车和自制部件的试制试装能力、试验验证能力；对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源。明确《汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求》。4.乘用车生产企业及产品准入管理规则52乘用车生产企业及产品准入管理规则工业和信息化部工产业[2011]37号发布日期：2011年11月4日；实施日期：2012年1月1日中国境内使用的乘用车产品及其生产企业轿车、运动型乘用车、多功能乘用车（含短头乘用车）36个条款（含15个否决项）无否决项不符合，一般项不符合率不超过20%。整改期：3个月。53审查依据企业建设项目的申请、政府批复文件企业投资规模公司组织形式及框架建设周期及主要工艺、流程产品品种及构成，产品产能、纲领研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能准入审查的依据是工信部[2011]第37号公告附件二共6大项36条，其中有15条为否决项，有21条一般项。审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当裁剪。准入审查的要求54企业变化均需要准入审查新建企业审查要求：按照37号公告进行全项审查企业组织经营状况有变化时指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更注册地址等的变化，含道路规划造成变化审查要求：按照37号公告进行全项审查说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求

准入审查的要求55企业变化均需要准入审查企业生产能力条件有变化时指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生产组织和生产线等方面发生变化的情况。审查要求：按照37公告进行全项审查企业增加品种企业增加列入附件一的其他产品品种审查要求：按照37号公告进行全项审查准入审查的要求56准入申请、审查、结果上报的流程流程：企业申请→地方出具意见→工信部批转→中机中心资料审查→现场审查（中机中心+专家）→（审查不通过企业整改）整改验收→审查结果复核、通过时上报→工信部批复→公示→企业新产品公告[或者允许企业申报产品、或变更企业信息]审查组织：组成审查组：由中机中心安排专家组审查报告：组织专家组的部门出具准入审查的要求57乘用车品种划分产品类别品种说明轿车轿车汽车行业标准QC/T775-2007《乘用车类别及代码》中第4.1款所定义的车辆。其他乘用车运动型乘用车汽车行业标准QC/T775-2007《乘用车类别及代码》中第4.2款所定义的车辆。多功能乘用车汽车行业标准QC/T775-2007《乘用车类别及代码》中第4.3款所定义的车辆。其中，短头乘用车是指国家标准GB/T3730.1-2001《汽车和挂车类型的术语和定义》中第2.1.1.9款所定义的车辆。主要特点明确提出企业在研发阶段，应具有的造型设计、样件快速成型能力、样车试制试装能力的等方面要求；对轿车试验验证能力提出更高要求，明确应具备整车性能（10项）、道路及路试试验（8项）、自制部件等试验能力；要求企业在计算机信息化管理提升水平；对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源；对于轿车生产企业，中涂和面漆应采用水性汽车漆。5.专用校车生产企业及产品准入管理规则60专用校车生产企业及产品准入管理规则工业和信息化部工产业[2012]25号发布日期：2012年6月2