新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本新三板业务查验核对表-批注版

xx律师事务所三板业务查验核对表xx承办律师【【】 填表时间： 年 月 日查验留意事项：首先核对书面凭证原件，无法获得原件时，承受查询、复核等方式确认；书面凭证缺乏以证明的，实行实地调查、面谈等方式查验；书面记录〔附件一，经办律师签名；面谈笔录〔附件二，面谈对象和律师签名；调查记录〔附件三，调查律师、调查事项相关人员或负责人签名；查询记录〔附件四；书面说明〔附件五；查验公司有关事项，需要公司或者关联人员出具书面承诺〔附件六〕的，经办律师应当在书面承诺上签字；公司土地、房产、商标和专利等全部状况制作附表〔附件七〕进展总结；√承办律师应当留存查验过程中获得的全部需要查验的证书、决议、证明、各类报告等有关文件的复印件，留存面谈笔录、实地调查记录、函证查询、会议记录和备忘录等文件的原件；依据工程具体状况，本查验核对表中未涉及到但确需承办律师进展查验的事项，承办律师应当在本核对表的最终添加附注。1xx律师事务所三板业务查验核对表序 查验事项号一、公司本次申请挂牌的批准和授权股东大会是否已按法定程序作出批准有关股票在全国股份转让系统公开转让的决议？中国证监会、股转公司的有关规定以及公司章程的要求，是否合法有效？如股东大会授权董事会办理有关股票在全国股份转让系统公开转让事宜，授权的范围、程序是否合法有效？如公司存在国有股东，是否取得相关国资治理部门下发的有关股票在全国股份转让系统公开转让相关的批准文件？是否尚需取得证监会的核准、全国股份转5让系统公司出具的同意挂牌的审查意见？二、公司的设立及主体资格公司设立方式为：6 公司是否为合法存续的股份？是否有终止情形消灭？

查验结果 查验方式 备注核查决议原件核查决议原件股转公司规定、公司章程核对核查决议原件核查批复原件核查工程进展核查营业执照、年检状况、公司章程以及其他工商登记资料2xx律师事务所三板业务查验核对表序号 查验事项 查验结果公司设立是否存在违法违规或重大不标准7行为？公司是否依法取得了有权部门的设立批8准？批准的部门是：公司设立过程中所签定的改制重组合同是

查验方式 备注核查发起人状况、成立批准文件、创立大会决议、公司章程、验资报告等文件原件核查批准文件原件否符合有关法律、法规和标准性文件的规9定，是否因此引致公司设立行为存在潜在纠纷？公司设立时是否进展了资产评估〔如需10 评估机构是否具有证券从业资格？公司设立时是否进展了验资？验资机构是11否有证券从业资格？

核查相关改制重组合同原件核查资产评估报告原件核查评估备案文件原件核查评估机构资质证书核查验资报告原件核查验资机构资质证书12 公司是否依法召开了创立大会？创立大会

核查创立大会议案、3xx律师事务所三板业务查验核对表序 查验事项号的程序及所议事项是否符合法律、法规和标准性文件的规定？公司是否依法办理了工商登记，取得法人13营业执照？在公司设立过程中，从验资日至注册登记

查验结果 查验方式 备注决议、会议记录等文件核查营业执照原件与相关负责人面谈日期间是否发生有关资产、负债、损益的变化？如有，是否明确了有关利益关系？由原外商投资企业改组为股份的，是否已对原合同、章程进展修改并经有关部门批准？批准的部门是：如属有限责任公司整体变更为股份，是否符合《公司法》等有关法律、法16规和中国证监会的有关规定？按审计净资产值折股的比例是【 】？如发起人中有自然人，在有限责任公司整体变更为股份时，盈余公积和未17安排利润转增资本局部是否缴纳个人所得税，公司是否代扣代缴？

〔附件二〕核查财务