食品质量管理体系的审核-现场审核活动的实施

首次会议的召开首次会议的目的和要求一首次会议的内容和程序二目录页首次会议的召开首次会议的目的和要求确认审核计划简介实施审核活动的方法和程序确认审核中的沟通渠道向受审核方提供询问的机会首次会议的目的首次会议的要求主持人：审核组长参会人员按时、简短、明了签到和保留会议记录会议气氛首次会议的内容和程序首次会议的内容和程序人员介绍（内审可简化）；确认审核目标、范围和准则；确认审核计划和其他相关安排；简要说明审核的方法；说明审核中与周审核方之间的正式沟通渠道；确认审核时所需的资源和设施（内审可简化）；介绍由于审核组的到场对组织可能形成的风险的管理（内审可简化）；确认有关保密和信息安全事宜（内审可简化）；确认审核组的健康安全事项、应急和安全程序；有关审核可能被终止的条件的信息；有关如何处理审核期间可能的审核发现的信息。首次会议的召开收集和验证审核信息审核信息收集的方法和技巧一验证审核信息，获得审核证据二目录页收集和验证审核信息审核信息收集的方法和技巧面谈面谈对象；面谈时机；面谈方式；面谈气氛；面谈后的感谢。观察一般用于现场审核时使用；通过这种方式获取的信息一般比较可信。比如产品的标识，现场环境等评审查阅文件和记录与受审核的活动和过程直接相关；合理抽样；关注文件的有效性及文件内容的充分性和适宜性；关注记录内容的完整性和真实性，与文件规定的一致性实际测量（需要时）不是获得审核信息的常用方法，需要时（比如洗手池消毒液的浓度验证）收集和验证审核信息验证审核信息，获得审核证据验证审核信息的方法对照文件规定，现场观察相关活动的实际操作，证实实际操作与文件规定的一致性；对照文件规定，核查相应的记录，以证实记录与文件要求的符合性；通过对活动和过程的观察证实面谈和查阅记录时获得信息的准确性和真实性；通过必要的实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、有效性和真实性；其他适用的验证方法。收集和验证审核信息验证审核信息，获得审核证据收集、验证信息注意事项明确总体、合理抽样辨别关键过程辨别主要因素重视控制效果，避免主观武断、形式主义注意相关影响尊重受审核方、营造良好审核气氛组长注意控制审核工作的进展审核中遇到的典型情况及应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧没问题型这种人试图使审核员产生“优秀”的看法只给你看好的一面，对差的地方搪塞了事。坚持全面审核，听好的，也要听差的，看好的，也要看差的。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧抵触型不欢迎任何批评，轻视审核员的意见，不与审核员合作。保持冷静、坚持审核，对查到的问题做清楚耐心的说明。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧掩盖型尽可能少说话，少回答问题，即便回答问题也兜个圈子，力图使审核员少了解真实情况。耐心、容忍、灵敏变换问法，直至达到目的。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧一问三不知型对所提的问题以情况不熟悉为由不作回答。请示受审核方领导，另派熟悉情况的人陪同或介绍情况。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧高谈阔论型对审核员提出的问题旁征博引，高谈阔论，与你进行理论探讨，想利用专业方面的优势震慑住审核员，减缓审核进度。及时插入最实际的问题，不与其辨论理论问题或技术问题。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧办不到型当审核员提出问题时，以实际行不通、做不到、没必要、太繁琐等为理由向你解释，不肯承认问题清楚、耐心地说明这是标准要求，审核是标准与实核对的过程。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧辩解型对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由。可以重新核查，坚持以事实为依据。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧主动暴露型向审核员主动介绍存在问题，并推卸责任。先核实其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核方的人际矛盾。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧求饶型承认审核员查到问题，但要求审核员高抬贵手，不要判不合格项，并表示立即纠正。应坚持原则，但对受审核方可表示同情，持理解态度，对确能立即纠正的轻微不合格项降为观察项或待其纠正确认后可不判。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧故意拖延型千方百计转移审核员目标、精力和时间，你让他取材料，他迟迟不提供；你让他介绍，他给你海阔天空吹一通。尽量避免做不相干的事，周密计划，保持审核目标明确，要主动客气地打断不相干的介绍，催促受审核方提交材料，不与人讨论问题等。具体表现应对技巧审核中遇到的典型情况及应对技巧审核典型情况应对技巧热情过度型对审核员非常客气热情，泡茶、递烟、供水果等，以图淡化审核气氛。审核时尽量少应酬，通常不吃水果之类的食物，客气但严肃。具体表现应对技巧不符合报告的编制和使用不符合报告的内容一不符合事实的描述二目录页不符合报告的使用三不符合报告的编制和使用不符合报告的内容——受审核的部门或不符合发生的地点；——受审核部门负责人；——审核员；——审核日期；——不符合事实的描述；——不符合审核准则的名称和条款；——不符合的性质；——审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方确认签字；——适用时，不符合报告的内容还可包括：●不符合项的原因分析；●纠正措施计划及预计完成日期；●纠正措施实施情况的说明；●纠正措施的完成情况及验证记录。不符合报告的编制和使用不符合事实的描述准确地描述观察到的事实（时、地、人、具体图号、文件编号等）；使其有可重查性和可追溯性；力求简明精炼，抓住核心不合格加以概括；合格的事实不要写，有负面影响的不要写；无关人员提供的信息不要写；企业发现的偶然不合格已经纠正的不要写；不要光写结论，不写事实。不符合报告的编制和使用不符合报告的使用不符合事实描述不符合实施确认原因分析制定纠正措施认可纠正措施执行纠正措施纠正措施验证不符合报告使用流程责任人审核员责任部门责任部门责任部门审核员责任部门审核员现场审核注意事项及审核过程的控制现场审核注意事项一审核过程的控制二目录页现场审核注意事项及审核过程的控制现场审核注意事项审核员应随机抽取样本；要相信样本；不要完全脱离或依赖检查表；当发现不合格时，要追查到必要深度；与被审核方负责人共同确认事实；始终保持客观、公正和礼貌。现场审核注意事项及审核过程的控制审核过程的控制控制审核计划；控制审核进度；控制审核气氛；控制客观性；控制纪律；控制审核结果确定审核发现的方法审核发现的分类一确定审核发现的方法二目录页确定审核发现的方法审核发现的分类审核发现符合审核准则的审核发现不符合审核准则的审核发现（不符合项）体系性不符合实施性不符合效果性不符合确定审核发现的方法确定审核发现的方法壹审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证据，以及初步判定的审核发现；贰审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧；叁将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同确定审核发现；末次会议的召开末次会议的目的和要求一末次会议的程序二目录页末次会议的召开末次会议的目的和要求会前准备充分审核组长主持参会人员同首次会议签到并保留会议记录介绍审核情况宣布审核结论提出纠正措施及跟踪验证要求宣布现场审核的结束目的要求末次会议的程序末次会议的召开重申审核的目标、准则和范围；提出审核发现、处理审核发现的过程和可能的后果；宣布审核结论；必要时，说明可能降低审核结论可信程度的情况；适当时，讨论纠正和预防措施的时间表；如审核目标有要求，针对管理体系中存在的潜在问题提出改进方向；需要时，请高层管理者或管理者代表作简短致辞。形成审核结论汇总分析不符合项一管理体系有效性和符合性的评价二目录页审核结论的内容三形成审核结论汇总分析不符合项审核结论是在汇总分析审核过程中发现的不符合项的基础上形成的。通过分析不符合项的分布情况、数量、类型以及实际情况分析其对质量管理体系整体符合性和有效性的影响，分析质量管理体系的哪些过程和部门的运行是有效的，哪些过程和部门是重点改进的对象。形成审核结论管理体系有效性和符合性的评价管理体系文件与审核准则的符合程度文件是否能够结合组织及其产品、过程的特点并具有指导性和可操作性。管理体系的实施状况及有效程度管理者和员工的质量意识管理方针和管理目标的适宜性和实现情况主要过程和关键过程达到预期结果的情况资源状况及其满足要求的能力产品质量符合要求的程度和稳定性顾客满意程度管理体系持续改进机会内部审核管理评审纠正和预防措施数据分析决策改进形成审核结论审核结论的内容内部审核的审核结论管理体系与审核准则的符合程度及稳健程度，包括管理体系满足声称目标的有效性；管理体系的有效实施、保持和改进；管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进的能力；审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况；为识别趋势从其他受审核领域获得的相似的审核发现。不同审核目标的审核，其审核结论是不相同的。审核报告的编制审核报告编写的要求一审核报告的内容二