工程项目合同管理2

工程项目合同管理9/28/2023copyrightbywoshicmy本章学习目的和要求工程项目合同的分类与选择，着重于按计价方式分类的固定总价合同、单价合同和成本加酬金合同，业主和承包商进行工程策划的内容，工程合同签订前审查的要点、合同谈判准备、谈判程序和技巧，工程合同实施管理要点，工程变更和索赔的概念、处理程序，国际常用的FIDIC合同条件以及NEC合同的主要内容和特点。课时：6课时。

9/28/2023copyrightbywoshicmy本章重难点教学重点：工程合同的类型，合同管理的基本内容，工程索赔教学难点：工程索赔的案例分析

9/28/2023copyrightbywoshicmy教材与参考资料1、《工程项目管理》仲景冰，王红兵等主编•北京大学出版社2、《建设工程项目管理规范》GB/T50326—20013、《建设项目工程总承包管理规范》GB/T50358—20054、《工程建设合同文本》张毅，同济大学出版社.2002.49/28/2023copyrightbywoshicmy9.1工程项目合同体系合同的概念和法律特征建设工程合同的类型工程建设合同的内容9/28/2023copyrightbywoshicmy9.1.1合同的概念和法律特征1.合同：又称契约，是指双方当事人或者多方当事人，关于订立、变更、解除民事权利和义务关系的协议。法律特征：合同是一种强制的行为。合同是双方当事人的法律行为。双方当事人在合同中具有平等的地位。合同是一种合法的法律行为，必须遵循一定的法律法规。合同是一种法律关系。9/28/2023copyrightbywoshicmy2.工程合同工程建设合同是指在项目建设过程中的各个主体之间订立的合同。工程建设合同的特点：严格的法规性工程项目的特殊性合同主体的特殊性。严格的国家监督9/28/2023copyrightbywoshicmy9.1.2建设工程合同的类型按照工程建设阶段分类按照承发包方式分类按照承包工程计价方式分类与建设工程有关的其他合同9/28/2023copyrightbywoshicmy1、按照工程建设阶段分类（1）建设工程勘察合同建设工程勘察根据建设工程的要求编制建设工程勘察文件查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件发包人与勘察人就完成商定的勘察任务明确双方权利义务的协议9/28/2023copyrightbywoshicmy（2）建设工程设计合同建设工程设计根据建设工程的要求编制建设工程设计文件对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证发包人与设计人就完成商定的工程设计任务明确双方权利义务的协议9/28/2023copyrightbywoshicmy（3）建设工程施工合同建设工程施工根据建设工程设计文件的要求对建设工程进行新建、扩建、改建的活动发包人与承包人为完成商定的建设工程项目的施工任务明确双方权利义务的协议9/28/2023copyrightbywoshicmy2、按照承发包方式分类（1）勘察、设计或施工总承包合同总承包人勘察、设计或施工总承包合同符合资质的分包人符合资质的分包人发包人分包合同9/28/2023copyrightbywoshicmy（2）单位工程施工承包合同土木工程施工合同电气与机械工程承包合同发包人……单位工程施工承包合同承包人9/28/2023copyrightbywoshicmy

（3）工程项目总承包合同工程项目总承包人工程项目总承包合同符合资质的分包人符合资质的分包人发包人分包合同工程设计、施工、材料和设备采购等一系列工作，最后向建设单位交付具有使用功能的工程项目9/28/2023copyrightbywoshicmy

（4）BOT合同（又称特许权协议书）期满后将项目全部无偿移交自费经营和维护政府或政府授权的机构自筹资金建设BOT合同（又称特许权协议书）承包人9/28/2023copyrightbywoshicmy课外作业大家阅读关于BOT项目的知识。9/28/2023copyrightbywoshicmy3、按照承包工程计价方式分类承包工程计价方式总价合同单价合同成本加酬金合同调价总价合同固定总价合同纯单价价合同估计工程量单价合同单价与包干混合式合同成本加固定数额管理费和商定利润的合同成本加百分比管理费和商定利润的合同9/28/2023copyrightbywoshicmy小提问按承包合同计价方式的三种合同形式，相比较而言，对谁（业主or承包商）有利？9/28/2023copyrightbywoshicmy4.与建设工程有关的其他合同与建设工程有关的其他合同建设工程物资采购合同建设工程委托监理合同建设工程担保合同建设工程保险合同建设工程其他合同9/28/2023copyrightbywoshicmy9.1.3工程项目合同策划合同策划主要应确定以下一些重要问题：(1)将工程项目划分成几个独立的合同以及各合同的工程范围？或是采用总包？(2)各合同所采取的委托方式和承包方式；(3)选用的合同类型；(4)重要的合同条款；(5)各相关合同在内容、时间、组织和技术等方面的协调；(6)合同的签订与实施中的重大问题。9/28/2023copyrightbywoshicmy1.业主的合同策划分标策划及合同策划选择招标方式合同类型选择和重要的合同条款9/28/2023copyrightbywoshicmy提问：什么情况需要邀请招标(1)专业性强，特别是在经验、技术装备、专门技术人员等方面有特殊要求的。(2)工程不大，若公开招标使业主在时间和资金上耗费不必要的精力。(3)工期紧迫、涉及专利保护或保密工程等。(4)公开招标后无人投标的。9/28/2023copyrightbywoshicmy合同选择应该考虑的因素建设项目设计的深度项目规模和复杂程度项目管理模式和管理水平项目的准备时间和工程进度的紧迫程度项目外部因素承包商的意愿和能力

9/28/2023copyrightbywoshicmy需要考虑的重要合同条款

①适用合同关系的法律、合同争执仲裁的机构和程序等；②付款方式；③合同价格调整的条件、范围、方法；④对承包商的激励措施；⑤合同双方的风险分配；⑥保证业主对工程的控制权力。9/28/2023copyrightbywoshicmy2.承包商的合同策划项目的选择与市场定位合同风险评价合作方式的选择9/28/2023copyrightbywoshicmy9.2工程项目合同签订9.2.1工程项目合同的签订

《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)第13条规定：“当事人订立合同，采用要约、承诺方式。”要约与承诺，是当事人订立合同必经的程序，也即当事人双方就合同的一般条款经过协商一致并签署书面协议的过程。

1.要约

1)要约的概念

《合同法》第14条规定：“要约是希望和他人订立合同的意思表示，该意思表示应当符合下列规定：①内容具体确定；②表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。”9/28/2023copyrightbywoshicmy2.要约邀请

《合同法》第15条规定：“要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。由此，要约邀请人无须对自己的行为承担法律责任，这是与要约的关键区别点。

9/28/2023copyrightbywoshicmy3.要约生效

《合同法》第16条规定：“要约到达受约人时生效。采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。”

9/28/2023copyrightbywoshicmy4.承诺

1)承诺的概念

承诺，是指合同当事人一方对另一方发来的要约，在要约有效期限内，作出完全同意要约条款的意思表示。《合同法》第21条规定：“承诺是受要约人同意要约的意思表示。”

9/28/2023copyrightbywoshicmy2)承诺具有法律约束力的条件

●

承诺须由受要约人向要约人作出。●

承诺的内容应当与要约的内容完全一致。●

承诺人必须在要约有效期限内作出承诺。9/28/2023copyrightbywoshicmy

甲、乙公司位处两地，是多年的生意合作伙伴。甲公司进口一批钢材，欲出售给乙公司。于是用挂号信的方式寄给乙公司一份包括标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等方面的详细的合同草稿，本意是只要乙公司在5天内完全同意合同条款，该项生意成交。这就是甲公司向乙公司发出的要约。

如果乙公司收到合同草稿，认为该生意可做，同样用挂号信寄出同意买进的通知，这就是承诺。事实上，该合同已经生效。

如果丙公司得知此事，向甲公司发出也同意买进这批钢材的要求，这是要约。

9/28/2023copyrightbywoshicmy5合同的一般条款合同的一般条款，即合同的内容。是指由合同当事人约定的合同条款。

《合同法》第12条规定：“合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：①当事人的名称或者姓名和住所；②标的；③数量；④质量；⑤价款或者报酬；⑥履行期限、地点和方式；⑦违约责任；⑧解决争议的方法。当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。”

9/28/2023copyrightbywoshicmy6.合同签订必须遵循的基本原则

(1)平等自愿原则。(2)公平原则。(3)诚实信用原则。(4)合法原则。9/28/2023copyrightbywoshicmy9.2.2工程项目合同的谈判与签订合同谈判前的审查分析1）合同效力2）合同的完备性3）合同的公平性4）合同的整体性5)合同的应变性9/28/2023copyrightbywoshicmy1）合同效力合同当事人资格工程项目合法性9/28/2023copyrightbywoshicmy2）合同的完备性

合同协议书、中标函、投标书及其附件、工程设计图纸、标准规范及有关技术文件、工程量清单和报价、合同条款等。9/28/2023copyrightbywoshicmy5)合同的应变性合同文件变化工程环境变化实施方案变化9/28/2023copyrightbywoshicmy2.发包人进行合同谈判的目的

(1)对于招标文件及合同条款中还存在的缺陷和漏洞，在谈判时给予完善，避免今后实施过程中出现较大的困难。(2)发包人通过评标活动，若发现中标报价不合理部分和中标人未曾提出而其他投标人提出的非常可行的某些建议，可以与中标的承包人商讨，有望通过合同谈判进一步降低商签的正式合同价格。(3)讨论某些局部变更，包括设计变更、技术条件或合同条件变更对合同价格的影响，并做出合同约定。9/28/2023copyrightbywoshicmy3.承包人进行合同谈判的目的

①澄清标书中某些含糊不清的条款，充分解释自己在投标文件中的某些建议或保留意见。②争取改善合同条件，谋求公正和合理的权益，使承包人的权利与义务达到平衡。③利用发包人的某些修改变更进行讨价还价，争取更为有利的合同价格。9/28/2023copyrightbywoshicmy4.谈判的基础与准备

1)组织准备2)收集资料，摸清对方情况3)分析和确定谈判目标4)拟定谈判方案5)谈判事务的具体安排与准备

9/28/2023copyrightbywoshicmy5.谈判的策略和技巧1)掌握谈判进程，合理分配各议题的时间2)高起点战略3)注意谈判气氛4)拖延和休会5)避实就虚6)分配谈判角色7)充分利用专家的作用8)对等让步9/28/2023copyrightbywoshicmy9.2.3工程项目招标案例

(补充）目的：通过工程项目招标的讲解加深对招标过程和合同签订的理解。9/28/2023copyrightbywoshicmy1.建设工程施工招标的必备条件建设工程施工招标应具备以下条件初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准招标人已经依法成立招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准有招标所需的设计图纸及技术资料有相应资金或资金来源已经落实9/28/2023copyrightbywoshicmy二、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》规定的上述各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；3）勘查设计监理的咨询等，单项合同估算在50万以上的；4）不满足123，但是项目总投资在3000万以上。9/28/2023copyrightbywoshicmy2.建设工程招标的方式建设工程招标的方式公开招标邀请招标亦称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织招标亦称有限招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的受自然地域环境限制的涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的法律、法规规定不宜公开招标的9/28/2023copyrightbywoshicmy3.招标文件的编制招标文件的编制招标文件的内容招标时限规定施工招标文件组成自招标文件发出日至投标文件提交截止日最短不得少于20日9/28/2023copyrightbywoshicmy4.招标文件与资格预审文件的出售招标文件与资格预审文件的出售对招标文件或者资格预审文件的收费应当合理，不得以营利为目的招标人应当按招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件或资格预审文件招标文件或者资格预审文件售出后，不予退还9/28/2023copyrightbywoshicmy5.资格预审资格预审资格预审程序资格预审的要求没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态资格预审的限制法律、行政法规规定的其他资格条件资格预审的内容具有履行合同的能力具有独立订立合同的权利在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量9/28/2023copyrightbywoshicmy6.资格预审资格预审资格预审程序资格预审的要求资格预审资料分析发售资格预审文件发布资格预审通告发出资格预审合格通知书9/28/2023copyrightbywoshicmy7.招标文件的澄清与修改招标文件的澄清与修改招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，截止时间至少15日前招标人应保管好证明澄清或修改通知已发出的有关文件（如邮件回执等）；9/28/2023copyrightbywoshicmy8.开标开标开标的时间废标的条件开标的地点开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行开标地点应当为招标文件中确定的地点9/28/2023copyrightbywoshicmy开标会议程序

序号程序内容备注1主持人宣布开标会议开始主持人2宣读投标人法人或者委托代理人证明书主持人3介绍参加会议的单位和个人主持人4宣布公证、唱标、监票、记录人员名单主持人5宣布招标领导小组、评标委员会人员名单招标办6宣布开标纪律和注意事项招标办7宣布评标原则、评标办法评标委员会8检验投标人有关证件、标书密封情况、宣布有效标书主持人、公证处9/28/2023copyrightbywoshicmy9抽签决定唱标顺序，以次启封投标书，宣讲投标书主要指标公证处10公布标底招标办11宣布休会，进入评标阶段主持人12宣布复会主持人13公布评标结果主持人14公证处致公证词公证处15招标人代表讲话主持人16会议结束主持人179/28/2023copyrightbywoshicmy开标开标的时间废标的条件开标的地点逾期送达的或者未送达指定地点的无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的未按招标文件要求密封的未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的未按招标文件要求提交投标保证金的联合体投标未附联合体各方共同投标协议的9/28/2023copyrightbywoshicmy9.评标评标评标的准备与初步评审工作详细评审内容评标报告内容评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1至3人，并标明排列顺序推荐中标候选人中标人的投标应当符合一定条件能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外9/28/2023copyrightbywoshicmy（10）中标中标确定中标的时间发出中标通知书评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定招标投标情况的书面报告招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金中标人应按照招标人要求提供履约保证金或其他形式履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保招标人和中标人