合同评审管理办法

协议评审管理措施编号：RS--GF—08—07-01第一章总则第一条为保证企业经济（商务）协议的合法性、有效性、可行性，规范协议评审活动，特制定本管理措施。第二条协议评审的目的是依法防备风险，加强对费用和成本进行控制，保证生产经营进度和产品（服务）质量，保证货款及时回款等。第三条经济协议评审的根据为《中华人民共和国协议法》、《丰原生化股份企业协议签订管理规定》、企业《经济协议管理制度》及其他有关制度。第四条凡波及企业各类物资（设备）的采购、外委加工承揽（技改、维修）、物流运送、基本建设（土建）、外包工程、商务等项目及物资（产品、副产品）销售均必须按照规定签订经济或商务协议。第二章

组织管理及其职责第五条企业成立协议评审小组。协议评审小组由经营部、生产部、质管部、财务部、人力资源部、人事总助（工会）及使用部门（当事部门）等负责人构成，波及安全、能源（电器仪表）时，将由安保部负责人参与。协议评审小组的组长为人事总助。第六条企业协议评审小组的重要职责（一）审查协议条款与否符合国家法律法规；与否符合股份企业和企业协议签订基本原则与规定；（二）审查协议当事人的资质、生产能力、质量保证、售后服务以及风险评估、履约保证金、信誉度等；（三）评审供应商选择式协议、采购价格（性价比）和采购周期与否符合规定和工作规定；（四）评审付款与结算方式的合理性和可行性；评审工程进度以及外委加工成本和周期；（五）评审需通过预、决算的协议与否履行股份企业审计部确定的造价程序；（六）评审销售协议的招标程序、协议价格确定的根据、销售客户资信程度及信用政策；（七）对评审过程认真做好记录，并存档备查。第三章评审范围及内容第七条

本措施经济（商务）协议范围内的协议评审，重要包括：建设工程（土建）协议、买卖协议、加工承揽（技改、维修）协议、外包协议、运送协议、商务协议等。第八条凡建设工程（土建）、买卖、加工承揽（技术改造项目）、运送、外包、商务等项目的协议，均必须提请企业协议评审小组评审。第九条

紧急采购、特殊原因的物资采购，或其他原因特批的采购（商务）或销售的项目订单或协议，可经企业总经理同意，根据特事特办的原则处理。第十条

评审内容（一）建设工程（土建）协议

1.审核施工单位的资质、业绩及信誉度；

2.审核费用与否合理。重要测算直接材料费用、直接人工费用、其他费用、间接费用及取费原则、定额选用、交（竣）工日期等；3.审核质量与技术条款；4.审核服务与承诺条款；5.审核协议价款、付款方式与否明确且符合企业规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.审核质量保证及质量保障体系与否满足规定。（二）买卖协议

1.审核供应商的选择状况；2.审核比价核价、优质优价（性价比）状况；3.审核备品配件、随机配件的供应条款；4.审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款；5.审核协议价款、结算方式等与否明确且符合企业规定和规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.审核质量保证及质量保障体系与否满足规定；（三）加工承揽（技改、维修）协议1.审核承揽方的资质、业绩及信誉度2.审核比价核价（性价比）及加工费用原则与否合理；3.审核质量与技术条款；4.审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款；5.审核协议价款、结算方式与否明确且符合企业规定；6.审核违约责任、质量索赔条款；7.质量保证及质量保障体系与否满足规定。（四）运送协议1.审核运送单位的资质、业绩及信誉度；2.评审运送费用原则（性价比）与否合理；3.审核协议价款、结算方式与否明确且符合企业规定；4.评审服务与承诺条款；5.评审运送过程中货品毁损、灭失应承担损害赔偿责任条款；6.审查有无违约责任的条款，与否符合《协议法》的有关规定。（五）商务协议1.商务协议是指：企业与有关合作伙伴约定并准备签订的设备技术引进协议、国际贸易代理协议、谈判备忘录、赔偿贸易协议、专题协议书、销售确认书等。2.审核合作伙伴单位的资质、业绩及信誉度；3.审核费用、责任与否合理。重要测算取费原则、间接费用，审核双方的责任、权利、利益的对等关系的条款等；4.审核质量与技术条款；5.审核服务质量与承诺条款；6.审核协议价款、付款方式与否明确且符合企业规定；7.审核违约责任、质量索赔条款；8.审核质量保证及质量保障体系与否满足规定。第四章协议评审的程序第十一条协议评审采用召开专题会议的形式。专题会议由协议签订部门负责召集。第十二条协议评审工作开始前，先由协议签订部门起草协议文献，协议文献应优先采用示范协议文本；如无协议示范文本，则可结合实际状况起草或与协议对方共同起草协议文本；第十三条协议评审组织部门（协议签订部门）原则上应至少提前1个工作日将须评审的协议文献及供应商的选择、核价比价、服务与承诺等有关资料送交各评审参与部门。第十四条协议评审专题会议应做好如下工作：1.认真听取协议签订部门有关询价比价、平等协商、厂家选择等状况的简介；2.审查要约（询价函）、承诺（报价函）的内容；3.评审经济协议的条款。经济协议条款的评审执行本措施第三章评审范围及内容，重点评审协议价款、质量、交货期、服务与承诺、违约责任、损失赔偿等条款；4.对被评审的协议提出结论性意见。参会人员均应在协议评审记录上签字。第十五条协议评审通过后，协议签订部门应将协议文献和汇总后的评审意见送交财务部审核，后分别报分管领导和财务分管领导审查，最终报请企业总经理审批。需交股份企业有关部门审批的按照程序报批。第十六条假如协议文献未得到审核人或审批人同意，则协议签订部门应根据审批（核）意见继续完善协议内容，并与协议对方深入协商后形成修订后的协议文献，再次报请审（核）批人审（核）批。第十七条审批人同意签订协议文献后，协议签订部门负责根据经同意的协议文献与协议对方办理协商签约事宜。第十八条协议文献的审核、审查、审批详见《协议管理工作流程》。第十九条评审记录的保留。协议签订部门负责保留书面的协议评审记录。第二十条协议文献变更、解除的评审。发生协议条款变更（如价格条款、支付条款、质量条款、工期条款、违约条款变更等）或解除时，应采用书面形式，如补充协议、备忘录、会议纪要等文献形式。协议条款变更或解除的评审程序参照协议评审程序执行。第五章附则第二十一条本措施由人力资源部负责解释。第二十二条本措施自下发之日起开始施行。二〇〇八年八月八日协议评审管理流程图部门有关部门流程名称协议评审管理流程编号任务概要协议评审工作的管理单位股份企业总经理分管领导/财务分管领导财务部协议评审小组协议签订部门客户单位节点ABCDEFG1审批审批审批审批股份企业审批通过的协议股份企业审批通过审批审批股份企业审批通过的协议股份企业审批通过审批审批需股份企业审批的项目、协议审查核需股份企业审批的项目、协议审查核不需上报的审批协议审核审查不需上报的审批协议审核审查未通过实行协议评审实行协议评审财务审查评审成果存档财务审查评审成果存档结束存档执行协议及执行状况报表加工承揽协议物流运送协议买卖协议工程商务协议签订协议做好评审记录并保留起草协议文献及请签单召集参与协议评审会完善协议文本整顿有关询价比价等资料开始结束存档执行协议及执行状况报表加工承揽协议物流运送协议买卖协议工程商务协议签订协议做好评审记录并保留起草协议文献及请签单召集参与协议评审会完善协议文本整顿有关询价比价等资料开始提供资质报价及服务承诺等提供资质报价及服务承诺等合同变更执行协议签订执行协议签订协议2345678910111213编制部门人力资源部密级共3页第1页审核人签发人签发日期.8协议评审管理工作原则（一）节点任务名称工作内容工作时间有关表单F2起草协议文本及请签单协议评审工作开始前，先由协议签订部门起草协议文献，协议文献应优先采用示范协议文本。需股份企业审批的拟请签单报批。2个工作日内完毕F3准备评审有关资料协议签订部门将须评审的协议文献及供应商的选择、核价比价、服务与承诺、资质等有关资料送交各评审参与部门。评审前送评审人员E4实行协议评审协议评审采用召开专题会议的形式。专题会议由协议签订部门负责召集。1个工作日内完毕F5工程、商务协议评审评审内容：

审核施工单位的资质、业绩及信誉度及费用与否合理了；审核质量与技术条款、服务与承诺条款；审核协议价款、付款方式与否符合企业规定；审核违约责任、质量索赔条款，质量保证及质量保障体系与否满足规定。1个工作日内完毕F6买卖协议评审评审内容：审核供应商的选择状况、核价比价、优质优价状况、备品配件、随机配件的供应条款；审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款、协议价款、结算方式等与否符合企业规定和规定；审核违约责任、质量索赔条款、质量保证及质量保障体系与否满足规定。1个工作日内完毕F7物流运送协议评审评审内容：审核运送单位的资质、业绩及信誉度、运送费用原则与否合理、协议价款、结算方式与否明确且符合企业规定；评审服务与承诺条款、运送过程中货品毁损、灭失应承担损害赔偿责任条款；审查有无违约责任的条款，与否符合《协议法》的有关规定。1个工作日内完毕协议评审管理工作原则（二）节点任务名称工作内容工作时间有关表单F8加工承揽协议评审评审内容：审核承揽方的资质、业绩及信誉度、加工费用原则与否合理、质量与技术条款；

审核交付周期、质保期、售后服务与承诺条款、协议价款、结算方式与否符合企业规定；审核违约责任、质量索赔条款、质量保证及质量保障体系与否满足规定。1个工作日内完毕E9评审成果评审小组给出评审成果、提出结论性意见，协议签订部门将协议文献和汇总后的评审意见报财务审核，通过后报分管领导、财务分管领导审查，最终总经理审批。需报请股份企业的按照程序报批。评审当日完毕F10签订协议同意签订协议后，协议签订部门负责根据同意的协议文献与协议对方办理签约事宜。发生协议条款变更或解除时的评审程序参照协议评审程序