风险评估与控制管理标准

企业标准Q/CYD2020—2016风险评估与控制管理标准2016—05—15发布2016—05—15实施贵州金元茶园发电有限责任公司发布目录TOC\o"1-2"\h\z\u前言 11范围 22规范性引用/应用文件 23术语和定义 24职责 25管理内容和要求 35.1危害辨识与风险评估策划与准备 35.2危害辨识与风险评估实施 35.3关键任务分析 55.4风险控制 55.5风险评估结果的应用 66检查考核与回顾 77报告和记录 7前言本标准建立正确的、动态的、系统的程序去识别及评估企业生产过程中的安全健康环境风险，并制订有效的风险控制方案。本标准由贵州金元茶园发电有限责任公司（以下简称“公司”）HSE部提出、组织起草并归口管理。本标准主要起草部门：HSE部本标准主要起草人：张明本标准主要审查人：陈斌本标准于2016年4月第1次制订。风险评估与控制管理标准1.范围本标准规定了危害辨识与风险评估开展、风险评估结果应用的管理程序及要求。本标准适用于公司各部门。2.规范性引用/应用文件2.1引用文件《中华人民共和国安全生产法》（主席令十二届第13号）第五十条《国家电力投资集团工作场所危害辨识与风险评估技术标准》全文2.2应用文件无3.术语和定义3.1危害：可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。3.2风险：某一特定危害可能存在的损失或伤害由潜在性变成现实的机会。风险应满足三个条件：暴露、可能性和后果。3.3危害识别：识别系统中危害的存在并确定其特性的过程。3.4风险评估：辨识危害引发特定事件的暴露、可能性和后果的严重程度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的过程。3.5基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和具体的作业任务，评估生产过程中各类危害所产生的风险等级；为制订全局风险控制措施和风险概述提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。3.6基于问题的风险评估：对基准风险评估中所确定的高风险对象，以及针对生产过程中所发生事故/事件暴露的高风险问题进行的风险评估，以有效地控制风险。3.7持续的风险评估：通过检查、巡视等持续性日常管理工作，迅速辨识安全、健康、环境风险，以便于重大风险的及时处理。4.职责4.1HSE部对环境类和职业健康类风险评估的组织实施、归口管理负责。4.2生技部对设备类和作业类风险评估的组织实施、归口管理负责。4.3人资部对组织危害辨识与风险评估的培训工作负责。4.4各部门对管辖范围内涉及的风险评估（包括设备、作业、环境、职业健康风险）实施、结果应用、回顾、控制与检测的组织工作负责。5.管理内容和要求5.1危害辨识与风险评估策划与准备5.1.1风险评估工作开展前，HSE部应根据国家电力投资集团公司《工作场所危害辨识与风险评估技术标准》，结合实际组织各部门专业人员制订本公司危害辨识与风险评估实施方案，并进行相关培训，使员工掌握危害辨识与风险评估的方法。5.1.2危害辨识与风险评估内容包含设备、作业、环境与职业健康四方面。5.1.3危害辨识与风险评估范围要涵盖本公司所有工作与区域，评估对象包括生产场所以外进行的工作/活动、承包商的活动并考虑内部和外部的变化。5.1.4危害辨识与风险评估要全员参与。5.2危害辨识与风险评估实施5.2.1危害辨识和风险评估流程5.2.1.1HSE部负责组织本公司环境与职业健康风险的评估，各部门负责开展管辖范围内的环境与职业健康风险评估，将评估结果汇报给HSE部，由HSE部形成本公司环境与职业健康基准风险数据库。5.2.1.2生技部负责组织设备与作业风险评估，各部门负责开展管辖范围内的设备与内、外部作业风险评估，将评估结果汇报给生技部，由生技部形成本公司设备与作业基准风险数据库。各部门风险评估流程参照以下内容：确定风险评估的对象危害辨识进行风险描述，即列出危害可能引起结果的具体信息确定风险种类和范畴查找可能暴露于风险的人员、设备及其他信息制订及评估控制措施列举控制风险的现有措施分析危害转化为风险的可能性和后果量化风险结果并划分风险等级对不可接受的风险制订控制措施评估所制订控制措施的经济性及有效性制订后续行动建议5.2.2风险评估归口管理部门每年进行一次基准风险评估，评估结果作为安全健康环境风险管理持续改进的基准。5.2.3设备风险、作业风险、环境风险与职业健康风险评估后，归口管理部门要形成风险概述，风险概述应包括下列信息：危害名称及信息描述风险种类及描述风险值及排序可能暴露于风险的人员、设备信息现有及建议的控制措施措施的经济性和有效性判断执行措施的责任人和时限5.2.4风险评估的方法5.2.4.1设备风险评估实施按《设备状态评价与风险评估技术标准》执行。5.2.4.2作业风险评估实施按《作业风险评估技术标准》执行，关键任务分析按《关键任务分析技术标准》。5.2.4.3环境风险评估实施按《环境风险评估技术标准》执行。5.2.4.4职业健康风险评估按《职业健康风险评估技术标准》执行。5.2.5风险评估归口管理部门应在基准风险评估结束后，将结果文件化并予以公布，重大的风险问题提交安健环委员会审议。5.2.6归口管理部门应对基准风险评估结果的高风险问题或本公司发生的事故事件暴露的高风险问题进行基于问题的风险评估，分析根本原因，提出预防和控制措施及实施计划。5.2.7各部门应不间断实施持续风险评估，并将持续风险评估作为日常管理的一部分。5.2.8当评估方法发生变动时，归口管理部门应对参与风险评估的人员进行培训，使其掌握危害辨识及风险评估的方法。5.3关键任务分析5.3.1各部门开展关键任务识别前，应针对执行任务分析的人员开展相关培训，熟悉关键任务识别与分析的方法和技巧。5.3.2根据作业风险评估的结果，生产技术部组织各部门进行关键任务分析，按照《关键任务识别与分析技术标准》识别出可能造成人员、财产或环境等严重损失的关键任务。5.3.3关键任务识别时应考虑：法律法规和行业标准的要求员工的意见相关的历史损失事故和事件生产过程现有的安全生产管理实践经验流程间的相互影响生产流程系统的可变性必要时可咨询操作人员及专家意见5.3.4各部门对识别出的关键任务，形成《关键任务清单》，关键任务清单报送生技部审核并存档。5.3.5各部门依据《关键任务清单》，对识别出的关键作业任务，按照作业指导书编写的相关要求编制作业指导书或规程，编制作业指导书时需将作业风险评估数据库中的相关内容应用于作业指导书中。5.4风险控制5.4.1各部门根据风险评估结果制订控制措施，在选择风险控制措施时应遵循下列顺序：消除/终止（不进行该类风险的作业或不使用具有该类风险的设备、设施，属于首先选择的风险控制方法）替代（采取风险等级较低的作业方法或使用风险等级较低的设备、设施，以替代原有的高风险等级的作业方法或设备、设施）转移（购买保险或进行发包，转移风险）工程/隔离（通过修理、改造、采用科技手段等方法控制现有风险）行政管理（通过制订管理程序，检查、保养及培训等行政手段控制风险）个人防护（最后选用的方法，即为员工配置个人防护用品）5.4.2所有风险控制措施在确定前由各风险管控部门组织进行风险财政分析，确保其经济性与合理性，同时应结合现状实际分析其可行性、适用性和可操作性，特别关注风险控制措施实施可能带来的新风险。5.4.3风险归口管理部门应审核风险控制措施的实施，确定具体执行的人员、计划完成时间、所需资源、跟踪人员等。5.5风险评估结果的应用5.5.1设备风险评估结果的应用5.5.1.1生技部、计划部、检修部门应将设备风险评估结果应用于指导下年度的设备选型、采购、检验、安全库存的存置管理及安装调试，以及年度检修、技术改造及费用项目申报的来源和依据。5.5.1.2生技部应根据设备风险评估的结果指导技改计划的制订，对需要调整设备功能、性能控制设备风险的，将其纳入设备技改检修的项目并安排计划实施。5.5.1.3生技部根据本单位发布的设备风险概述，指导设备巡检计划的制订，优化设备巡检周期，实现基于风险的巡视。5.5.1.4各运行、检修部门应根据设备风险评估的结果，指导设备技术监督工作计划的制订，确定设备技术监督的项目和频度。5.5.2作业风险评估的应用5.5.2.1生技部可将作业风险评估结果中属于设备、设施、工器具的风险问题作为年度检修、技术改造和费用项目申报的来源和依据。5.5.2.2人资部可将作业风险评估结果中属于人员行为、资质的风险问题作为培训需求分析的来源。5.5.2.3生技部可将作业风险评估结果中属于作业方法、规程制度的风险问题收集作为有关部门对管理流程、制度、标准和作业指导书制订与修订的依据，纳入纠正预防系统处理。5.5.3环境与职业健康风险评估结果的应用5.5.3.1HSE部公布环境与职业健康风险概述，使员工了解有关的危害，培养员工在工作中建立良好的工作习惯。5.5.3.2生技部应组织将职业健康防护措施（如接触时间的控制、防护用品的使用等）融入作业指导书，结合作业规范实施控制。5.5.3.3各部门根据作业生产活动中所面临的职业健康危害，针对不同专业、区域提出个人防护用品的配置需求。5.5.3.4各部门根据办公及作业现场环境风险危害，提出改正控制措施。6.检查考核与回顾6.1各风险归口管理部门应每年或变化发生时，对风险评估结果进行回顾与更新，建立风险管理的动态机