大国的兴衰读书笔记

《大国的兴衰》读书笔记作者：王兴学院：国际关系学院专业：国际政治年级：级学号：90指导教师：日期：6月10日

《大国的兴衰》是一本以综合视角观测描绘15以来世界大国变化兴衰的经典之作。其引人之处不仅在于以一种全新的宏观视野展现大国兴衰的历史，还在于作者保罗·肯尼迪在书中所明示或隐含的若干战略观点思想。这些观点或思想，无论是对于想要理解历史上大国兴衰秘密的人们，还是试图从书中找到现实教益的读者来说，都是具有相称价值的。经济力量：大国实力的基础和来源在《大国的兴衰》一书中，给人留下最深印象的无疑是作者对于各大国间经济力量的变迁及其对于大国兴衰之深刻影响的表述。似乎在作者看来，一种国家的经济力量的相对昌盛和衰落与该国的总体力量强弱和在国际体系中的地位高下有着大体同步的趋势，简而言之即一国经济力量的多寡乃决定该国兴衰的首要原因。而就对于国家力量的意义而言，经济力量在不一样步期有着不一样的体现形式。在工业革命之前，一国之经济力量更多地体现为其国家财政能力即筹集资金的能力。无论是舰队、常备军的供养还是雇佣军的花费，都需要大量的金钱，在战争时期尤其如此。对于16-19世纪的欧洲各国君主来说，在长期战争中筹集到足够的金钱似乎总是一件令人头疼的事情。金钱的来源重要有两类：其中一类是国家的财政收入，包括王室领地的直接受入、多种名目的税收，对某些国家来说还包括殖民地运来的金银、公开卖官鬻爵的收入等等；而另一种则是国家的借贷，包括从富商和金融银行家获得的贷款以及后来政府债券的发售。值得一提的是，伴随欧洲金融体系的不停发展，在16-19世纪中借贷收入对处在战争中的欧洲各国来说都是一笔不菲的收入来源，舍此便无法从事长时间、大规模的战争。因此，对于这时欧洲各国的统治者来说，发展国内工商业、建立完善高效的税收机制与保持良好的支付记录和可靠的金融信用都是相称关键的。而自工业革命发生之后，信用和财政的重要性大大减少，一国经济实力的重要衡量原则便成为了生产能力尤其是工业生产能力，并且这种生产能力开始日益亲密地与科技相联络。国家的经济实力集中体目前其工业化程度和水平及制造业的产量上。一国经济力量的作用，不仅在于其自身就是一种权力资源，且更在于它还是一国军事力量的基础。从历史上来看，经济力量的转移总是伴伴随国家间权势的转移。“两个最佳的例证是：16世纪后来世界贸易集中地由地中海逐渐移向大西洋和西北欧，1890年后的几十年中世界工业品集中产地又由西欧慢慢移向其他地区。”[英]保罗·肯尼迪：《大国的兴衰（上）》，北京：中信出版社，2月，序言第XVIII页。（[英]保罗·肯尼迪：《大国的兴衰（上）》，北京：中信出版社，2月，序言第XVIII页。从书中的详细内容来看，笔者总结经济力量对于国家兴衰有着三重基本影响。第一，经济力量是军事力量的基石。近代初期的士兵需要薪饷，而现代的军队则还需要大量的装备和多种补给支撑，维持一支令人生畏的武装力量历来都需要巨量经济资源的支持。第二，经济力量可以满足国内民众的物质需求，保持国内政治稳定。除了为国民提供基本安全，国家的另一基本目的就在于为国民提供福利，满足其经济需求。无法满足国民基本经济需求的国家最终会陷入统治危机，导致国家发生某种程度的经济与政治改革或革命，有时这种改革或革命还会带来国家长期动乱或分裂的劫难。18世纪末由法国财政和经济困难引起的旧制度的瓦解、一战期间俄国与德国国内人民的不满和革命，都是国家没有满足国民经济需求而导致政权更迭甚至国家瓦解的经典例子。第三，在旷日持久、花费甚靡的战争中，胜利往往属于拥有更持久经济忍耐力或更雄厚经济基础的一方。一战和二战尤为经典地阐明了这一点：德国与其说输给了对方的军队，不如说是输给了对方恐怖的生产能力，在两次大战后期，德国及其盟国所生产的枪支、汽车、坦克、飞机等装备都难以与对方阵营匹敌，前线的物资供应也远不如对手。因此，在保罗·肯尼迪看来，国家综合经济力量和生产能力与其在国际上相对地位有着因果关系的观点是颇有道理的。当然，仅仅指出经济力量是大国兴衰中的首要影响原因还不够。作为现代杰出的研究大战略的学者，保罗·肯尼迪在书中给大国和想要成为大国的国家开出了”药方”：即在“为国家利益提供军事安全，满足老百姓的社会经济需求，保证经济持续增长”[英]保罗·肯尼迪：《大国的兴衰（下）》，北京：中信出版社，2月，第185页。三者之间“保持大体的协调”[英]保罗·肯尼迪：《大国的兴衰（下）》，北京：中信出版社，2月，第185页。[英]保罗·肯尼迪：《大国的兴衰（下）》，北京：中信出版社，2月，第186页。过度扩张：衰落的原因还是成果？在书中，作者提出的另一概念——过度扩张也十分引人注目。在笔者看来，过度扩张似乎是大国在其衰落期常会碰到的一项战略困境，简朴来说就是其承担的义务（往往是海外义务并重要是军事性的）超过了其经济或军事能力（或兼有两者）的程度。过度扩张有两项重要危害：其一是使国家的大量资源用于国防来维护既有的领土和利益，军事开支挤占了过多的资源，从而影响了国家经济的长期发展前景；其二是由过度扩张而导致树敌过多，从而在军事上陷入多线作战的不利境地，甚或直接导致严重的军事失败。在书中，大国陷入过度扩张不能自拔而陷入严重困境的例子数不胜数：16世纪下半叶的奥斯曼土耳其、菲利普二世治下的西班牙、上世纪40年代的纳粹德国与日本等等。既然过度扩张与大国的衰落关系如此亲密，那么一种问题便自然而然地被提出来：过度扩张是大国衰落的原因还是成果呢？笔者认为，过度扩张对于不一样类型国家衰落的意义是不相似的：对于守成大国如菲利普二世治下的西班牙、19世纪的英国等来说，过度扩张当然是大国衰落的一项重要原因，但往往不是大国衰落的主线原因，在大多数状况下，过度扩张往往是大国相对衰落、力不从心的体现，只是加剧而非主线导致了大国的衰落；而对于持修正主义、但愿变化现实状况的国家如拿破仑法国、纳粹德国、20世纪40年代的日本来说，过度扩张是其最终失败的主线原因，但反过来说这也是由于其国力局限性以支撑其扩张目的而导致的。在历史上的大国中，英国可谓是在“调控衰落”中最为成功的国家了。19世纪末的英国很显然地处在过度扩张的状态：西半球的利益受到了美国崛起的挑战；近东、波斯湾的势力，乃至在印度的统治受到俄国的威胁；在中国的商业利益受到其他新势力的侵害；在太平洋和非洲的相对地位受到列强争夺殖民地加剧的冲击；在欧洲，欧陆均势日益受到德国的挑战，其野心勃勃的世界政策和造舰计划对英国构成了极大安全威胁。庞大的帝国与其相对虚弱的防卫形成了鲜明对比。在这种狼烟四起的严峻情势下，英国明智地采用了多项措施来处理这种困难局面：第一，通过在西半球向美国妥协、在远东和日本结盟、与法俄到达协约处理其殖民地争端等一系列行动减少其在海外的敌手；第二，通过培养与海外殖民地的亲属关系，使其在帝国防卫中承担更大的责任，从而相对减少英国本土的海外义务；第三，最终将重要敌手确定为德国，并为此与法俄到达协约在欧陆遏制德国扩张，同步通过至庞大的造舰计划维持对德国的海上优势。藉此，英国大大缓和了其过度扩张的困境，在一战后保住了自身庞大的殖民帝国且尚有所扩张。即便如此，对一战结束后的英国来说，其过度扩张的问题仍然没有处理，且其处境变得日渐糟糕了：首先，英国的海外利益乃至本土安全受到日本、德国和意大利日甚一日的威胁；但在另首先，英国自身力量已大不如昔，而在外交上也只有愈加虚弱的法国可以倚靠。在这样严峻的情势下，绥靖政策便成为了看上去最佳的选择。而在绥靖政策日益显现出其无能之处时，英国只能对德国采用强硬政策以遏制其在欧陆的扩张。在二战中，英国虽然仍是三大国中的重要一员，但它在战争中“严重地损耗了自己的实力”[英]保罗·肯尼迪：《大国的兴衰（下）》，北京：中信出版社，2月，第101页。[英]保罗·肯尼迪：《大国的兴衰（下）》，北京：中信出版社，2月，第101页。而从二战时期纳粹德国与日本的过度扩张则是大国由于过度扩张而带来劫难性后果的严厉教训。无论是纳粹帝国的“千年帝国”迷梦还是日本的“大东亚共荣圈”的妄想，其扩张计划都远远超过了其能力所限：其扩张计划在实行过程中必然遭到其他大国的对抗和干预，而这些联合起来的大国是它们所不也许彻底击败的；其占领的广大土地当然给侵略者带来了好处，但也致命地分散了其自身就有限的力量。因此，虽然德国和日本均有着相称高效的战争机器，但由于其制定了与其总体实力远不相称的战略目的而必然导致最终的失败。因此，人们很轻易设想当时控制了苏台德区后就停止扩张或是侵占了中国东北之后就不再前进或许对德日两国来说是最佳的选择。但事实似乎是，两国都在坚定地一步步迈向自我消灭的深渊。对于这些国家来说，胃口太大似乎才是其最终彻底失败的主线原因。无论是以上哪一种状况，过度扩张都意味着能力和目的是不相称的：只不过一种偏重于能力受限，导致无法保护原有既得利益；而另一种问题重要在于是目的太大，完全超过其能力范围。对于衰落和崛起中的大国来说，谨慎地衡量自己的真实能力并据此确定自己的合理目的都是一门至关重要的必修课。三、保罗·肯尼迪的预言：印证还是颠覆？在书中的最终一章，这位杰出的历史学家给出了自己对于未来大国发展趋势的预测。事后看来，这种预测自然算不上精确，有许多错误之处：该书出版几年后苏联就解体了，而日本经济在九十年代开始长期处在停滞状态。但笔者仍然认为，最终一章中作者对各国发展前景优劣势的分析仍然是相称精到的；而本书出版后二十数年之后世界事态的种种发展，无论与否与作者的预测相一致，大都印证了书中的重要观点。下面笔者就分别对作者对世界总形势及各大力量中心的预测加以评述，并考察近来二十年来它们的实际发展变化能否印证书中重要观点。首先，保罗·肯尼迪指出了两个总趋势：太平洋地区的崛起和军费开支的螺旋上升。这两点都日益得到了验证。太平洋地区尤其是亚太地区的迅速发展已然成为世界关注的焦点。世界各国军费开支在经历九十年代的削减并在较低水平维持之后，在新世纪各国的军费大均有所增长，尤其是美俄两国，当然中国的军费也有所增长。但就对整个国际政治经济形势而言，显然前者意义更为重大。接下来便是作者对于这五大国家或地区未来前景的分析预测。对中国，作者对中国推行的专注经济发展的大战略表达了赞扬，并且对其前景表达看好。并且，作者还尤其指出中国未来的军费开支必然会伴随其经济实力的大幅上扬而增长，中国的军队那时将愈加强大。从后来的发展来看，作者对于中国的预测应当是大体精确的，恐怕唯一局限性之处是低估了中国经济的发展速度。中国牺牲国防开支而专注进行经济发展的举措，体现中国着眼于国家长远利益，也印证了作者有关国防开支与经济投资之间关系的见解。对西欧，作者认为其未来的挑战重要有二：能否愈加团结一致和能否成功应对未来科技挑战。虽然随即欧洲一体化不停深化，欧盟也通过东扩大大增长了其规模，不过恐怕欧盟在外交和军事上仍然无法保持一致，也就大大减弱了其在国际事务中的作用。对日本，作者充足分析了其经济发展的优势与劣势，并认为日本经济在未来一段时间内还会继续向前，并预测日本也许会扩张其军备。遗憾的是，之后日本经济长期陷入了停滞，但仍保持其强大竞争力，为世界上重要的经济大国之一。在重新审阅肯尼迪对日本经济发展优劣势的分析时，不难发现他对日本劣势的分析大都精确，而对其优势的见解则过于乐观：日本在新一轮高科技竞赛中落在了美国的背面；通商产业省被证明在后发追赶时期作用明显，却难以引领国家经济迈上更高的台阶；日本在美国的大量海外投资铩羽而归，并未获得预期的利益；等等。以上这些优势的缺失使得日本似乎提前进入了作者文中提到的抛物线的顶点。而日本扩张其军备这一预测，在近些年似乎越来越得到了证明。对苏联，作者对于其在经济等方面所碰到的困境的描绘十分切中要害。虽然作者并未估计到苏联的寿命如此短暂，但苏联的衰落和解体则恰恰印证了作者的观点：过多的军事开支阻碍了经济的长期发展，而经济和科技上的衰落则成为苏联解体的深层诱因。对美国，作者认为其重要由于经济相对衰落和伸展过度而相对衰落，但其综合实力之强仍然使其在较长一段时间内都是较于其他国家远为举足轻重的大国。可是，伴随苏联的解体和美国在新一轮科技革命中再一次独占鳌头，美国依托其繁华的经济和举世无双的军事力量享有了十数年的独霸时代。虽然美国在近些年中受到了伊战泥潭和金融危机的困扰，有关美国衰落的言论再次甚嚣尘上，但应当看到：美国的经济实力仍旧强盛，且裹挟着科技上的领先优势；美国的海外义务虽然繁多，不过其盟友如欧盟、日本、韩国、加拿大等经济繁华的国家（或地区）可以承担基本的自身防卫义务，并不会拖累美国，而更多地构成加强美国权势的要素。虽然肯尼迪在有关美国前景的分析预测上也许有种种误差，但这却不影响其观点的对的性：美国在九十年代的科技进步与经济发展是美国继续保持其全球地位的最重要基础；而伊战与金融危机引起人们对美国衰落的预期反过来也证明了作者有关军事开支与经济发展的见解以及对经济实力对大国地位的首要性影响的强调。综上所述，尽管在最终一部分中保罗·肯尼迪的分析和预测不能完全尽如人意，不过假如考虑到预测未来自身就是极为困难的，笔者认为作者在这短短一章中对世界各大国的优劣势及其前景的分析与把握仍可谓鞭辟入里，展现了其作为一位杰出历史和大战略学家所应有的洞察力。并且，在该书出版后的二十余年来国际形势和大国动向表明，虽然有些事实与保罗·肯尼迪的预测和分析并不相符，他在书中所显露出的若干重要战略观点和思想也远未过时。四、启示与思索《大国的兴衰》中的内容及其中所蕴含的战略思想当然远远不局限于笔者以上所述的寥寥数点。在作者的论述与分析中，地理位置、军事组织、民族士气、联盟体系乃至领导人素质等等同样也十分重要：它们都是解释大国兴衰原因的重要原因。不过作者在论述这些原因的影响时，根据历史时期和国家的的不一样而有所侧重，而非机械列举。然而，书中作者对于国家经济实力的探讨却是一以贯之的。这也从另一种侧面体现了作者对于经济原因对大国地位所起的首要作用的观点。当然，本书虽然强调经济原因的作用，但却并未陷入“经济决定论”的窠臼。作为一种中国人，在阅读这本书时不禁要从书中为当今中国的崛起寻求某些教益。而依笔者浅见，中国在崛起的过程中