锡多铁路扩能改造工程项目监理部重大监理责任风险管理对策与措施

PAGEPAGE20锡多铁路扩能改造工程项目监理部重大监理责任风险管理对策与措施锡多铁路扩能改造工程项目监理部总监理工程师：20XX年3月20日重大监理责任风险管理对策与措施为贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，落实公司20**年工作会议提出的“以责任风险管理为核心，以标准化管理为抓手，以落实好QEO工作程序和目标作保证，做好今年的监理工作”的工作措施，以及公司党政联席会议的工作部署，进一步强化以“监理工程质量责任风险和监理安全责任风险”为主要关注点的“监理责任风险管理”工作，健全完善铁路建设施工安全风险管理体系，实现对风险部位、场所、设施等不安全因素的风险预知预控，确保安全生产，特制定本办法。本办法适用于锡多项目监理部各监理岗位人员。一、重大监理责任风险管理目标1.确保单位工程一次验收合格率达到100%;2.确保安全生产，消灭C类行车及以上事故、车辆行车责任事故人身安全实现无责任轻伤以上事故；3.杜绝监理工程发生一般生产安全事故，质量大事故或三起（含）以上一般质量事故的。二、组织管理1.成立重大责任风险管理对策与措施领导小组组长：***副组长：***、***组员：各监理工程师、监理员2.监理部责任风险评定成员组长：副组长：组员：活动领导小组办公室设在锡林浩特总监办。联系人：三、重大责任风险识别、分析与评价一、风险识别1.风险识别覆盖锡多监理部铁路建设范围内的施工监理活动的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构筑物、辅助设施等。2.考虑7种类型危害因素。（1）管理缺陷危害：与列车相撞；车辆脱线；车辆溜逸；人员机具挡道；施工延点；设计、施组方案缺陷；培训、教育缺陷；规章制度落实、防范措施缺陷等。（2）设备与技术缺陷危害：检测设备与鉴定技术手段落后或淘汰再用；高空作业；采用新技术、新工艺、新材料，可能影响建设工程质量安全，已经行政许可，尚无技术标准的施工；对工地周边设施和居民安全可能造成影响的分部分项工程；其他专业性强、工艺复杂、风险性大、交叉等易发生高度事故的施工部位及作业活动。（3）物理危害：侵入限界；挖断电缆；撞断接触网支柱；塌方；跌落；掩埋；撞击；中毒；爆炸；火灾；洪水；泥石流等。（4）电气危害：电气设备设施安全装置缺乏或损坏可能造成火灾、人员触电、设备损坏；临时用电不规范；用电无保护装置；缺少警示标识。（5）人机工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。（6）生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。（7）施工过程中的设施危害等。3.覆盖三种时态。（1）过去：作业活动系统或设备等过去的安全控制状态及发生过的影响列车和人体伤害事故。（2）现在：作业活动系统或设备等现在的安全控制状况。（3）将来：作业活动发生变化，系统或设备等在发生改进、报废、退役后将会发生的危害因素。4.考虑三种状态。（1）正常：作业活动、系统或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态。（2）异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性进行工作的状态。（3）紧急状态：发生中断、火灾、坍塌、倾覆等状态。二、辨识方法采用安全检查表、现场观察和座谈会相结合的方法，在引进新工艺、新设备时使用预先风险分析法。1.安全检查表：将项目建设的过程分成若干个系统、设备和工种，确定检查项目，按单元、层次、设备、工种的组成顺序编制表格，列出系统、设备、工种的风险源。2.现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转过程中存在的风险源。3.座谈：召集相关安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动和设备运转过程中存在的风险源，对通过安全检查表和现场观察分析出的风险源进行补充和确认。4.预先风险源分析：新系统、新设备或新工艺采用前应预先对存在的风险源类别、风险产生的条件、事故后果等概略地进行类比分析和评价。三、风险评价。（一）资料收集（二）风险评价方法1.风险分级。风险评价结果分为极高度风险（不可允许危险）、高度风险（重大危险）、中度风险（一般危险）和低度风险四级。评价准则如下：（1）极高度风险（不可允许危险）①导致十万元及以上重大财产损失的事故结果评价为极高风险。②违反法律、法规，预计可能导致事故结果在铁路交通事故一般C类及以上，重伤或重伤以上的评价为极高风险。③曾经发生过且无良好控制措施的事故或风险事件，评价为极高风险。（2）高度风险（重大危险）①紧急状态下的风险事件，评价为高度风险。②违反法律、法规，预计可能导致的事故结果在铁路交通事故一般D类或轻伤的，评价为高度风险。（3）中度风险（一般危险）曾经发生过，已制定良好的控制措施的事故或风险事件，评价为中度风险。（4）低度风险。不需采取特别的安全风险处理措施和监测，但应关注风险程度的变化。2.LEC半定量评价方法。如果采用定性评价无法判断危害的风险级别，则采用LEC评价法。风险级别=L×E×CL分值评定：分数值L（事故或危害事件发生的可能性）10完全可能，可被预料到6相当可能3可能，但不经常1极度不可能E分值评定：分数值E（暴露于风险环境的频率）10连续暴露在潜在风险环境6每日一次或数次在工作时间内暴露3每周一次或偶然地暴露2每月暴露一次1每年数次暴露C分值评定：分数值C（后果的严重程度）100灾难性的：可能导致有人死亡40非常严重：可能导致有人重伤15严重：可能导致暂时性重伤3中度：轻微可恢复性的伤害1引人注目：不利安全健康风险级别的判定：分数值L×E×C（风险级别）321以上极高风险70～320高度风险69～30中度风险29以下低度风险（三）评价步骤。1.风险评定小组组长对管段范围内的风险源进行识别及汇总，并组织风险评定小组根据前述评价方法和准则，对风险源进行估计或打分，确定高度风险和极高风险，填写高度风险及极高风险清单。2.各监理人员根据风险评定小组评定后的清单确定管理范围内的控制重点，并下发到施工单位。3.评价步骤流程。风险评定小组确定风险源→活动领导小组办公室→领导小组组长、副组长、各监理人员。四、责任与分工组长：领导和组织安全风险工点的评定、检查和风险源的突发事件应急处理、报告以及应急人员、设备、材料的指挥调度。并对施工单位的安全风险管理细则、措施和高风险工点的高风险源专项施工方案进行审批。副组长：协助组长组织安全风险工点的评定、检查和风险源突发事件时的工作职责和权利及自然灾害等方面突发事件的应急处理工作。协助组长审查施工单位的安全风险管理细则、措施和高风险工点的高风险源专项施工方案。组员:参与管段施工中出现的安全风险源的突发事件的应急方案讨论和监督实施。并对施工单位的安全风险管理机构及人员职责，人员到位情况、人员安全培训、现场警示、标示规划、设备器具及材料准备、现场设施布置、作业指导书清单、监控量测及预警方案、应急预案及演练安排、施工过程，炸药库的安全措施、值班制度、火工品出入口的登记情况、出入库数量等进行不定期检查。办公室联系人：负责风险源的突发事件应急管理办公室值班、转报和文件收发记录工作及风险源突发事件的应急事件处理中交通车辆的安排和调度工作。五、工作制度一、风险源控制计划1.审核施工单位安全风险管理细则、措施和高风险工点的高风险源专项施工方案时应以消除风险因素为准则，其次考虑风险降低措施。2.对不同级别的风险，制定相应的风险控制措施，这些措施必须满足降低或使风险处于有效控制中，而且不会带来新的极高或高度风险。3.管理分级及检查频次。极高、高度风险源由领导组长、副组长每月检查不少于2次并做好记录，管段小组成员每周检查不少于2次并做好记录；中度、低度风险源由管段小组成员每月检查不少于2次并做好记录。记录检查的问题要具体，整改指导意见要明确责任单位和责任人、整改时间，并记录落实情况或再次提出要求或目标，达到闭合管理。二、风险源辨识、危害评价的建立1.极高、高度风险源清单应作为实施性施工组织设计、标段及单位工程开工报告的一个重要组成部分，同时编制、同时审查、同时批准执行。2.涉及既有线施工的极高、高度风险源清单，应作为签订安全协议的必须组成部分。三、风险源辨识、危害评价的更新。1.定期更新。根据工程进展情况，按照本办法的规定，在可能有新的风险源出现的情况下，至少每季度末负责组织风险源的更新工作，重新评价高度风险和极高风险。2.不定期更新。当研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备及其他特殊情况发生时，应及时更新。四、风险源销号风险源消失后，应及时销号，销号程序由风险评定小组现场确认同意后，报风险管理活动领导小组办公室备案，领导小组办公室报送组长、副组长，并分送小组成员。五、教育、培训风险源应设专人管理。风险源管理相关知识必须纳入人员上岗前安全培训内容。由监理部组织培训。六、台帐管理。1.风险源管理台帐包括《风险源调查表》、《风险源辨识风险评价和风险控制信息表》、《极高、高度风险源清单》、《极高、高度风险源销号报告表》及相关评价记录，风险源防范控制措施，过程实施检查记录。2.各小组成员负责保管其管理范围内的风险源辨识、风险评价记录、高度风险、极高风险源清单和极高、高度风险源销号报告表，各级风险源检查记录、风险源包保办法和措施。3.风险源管理台帐保存期应从该项目开工之日起，至该项目竣工验交后止。4.建立风险源包保制度。监理部对项目重点部位和重点环节的极高度、高度风险源进行安全包保，加强检查、监督、指导，采取措施排除、规避和控制安全风险。六、处罚与奖励（一）、处罚1.因安全风险控制不力，导致发生铁路交通事故、火灾爆炸事故、特种设备和道路交通事故，扣发责任人5000～10000元，触及法律的，移交司法部门进行处理。2.高度、极高度风险源工程未严格按照集通铁路集团公司风险源工程审批程序组织开工的或签订安全协议的，扣发责任人1000~2000元。3.因控制措施不健全，控制责任不落实，排查评估不到位，导致风险等级升级的，扣发责任人500～2000元。4.高度、极高度风险源工程施工过程中相关配套设施未满足风险源工程施工要求同意施工的，扣发责任人500~2000元。5.风险源工程消防设施、应急物资、机械设备不到位，应急预案不全、相关人员不到位等施工的，扣发责任人500~2000元。6.风险源工程施工中实验人员对各原材料的实验未按要求进行频率实验的，施工现场原材料、构配件未经报验或不合格已经使用的，每次扣发责任人500～2000元。7.高风险工程在施工过程中隐蔽工程已经监理工程师检查签认，但构成质量问题或事故的结构物，根据质量问题和事故的性质（一般质量问题、严重质量问题），扣发责任人500～2000元，问题严重的予以清退出场，并承担相应的法律责任。8.在施工过程中上级领导检查（含总监、副总监）发现质量问题而现场监理工程师未发现，或发现后未采取措施，扣发责任人300～500元。9.监理人员在现场由于行为、形象不良，造成不良影响，经调查属实，扣发责任人200～300元。10.监理人员未按本办法规定对风险源进行检查的、检查频次不够的、填写记录不真实的，检查指出的问题未整改，重复出现的，每次扣发责任人200～500元。11.各监理组、监理人员没有建立风险源管理台账；未监督施工单位实行逐级安全技术交底制度；监理组、监理人员未能每月在月报中编报风险源管理有关内容，将安全检查、安全管理方面问题报监理部的，每次扣发责任人100～500元。12.未对危险源进行及时更新销号的，每次扣发责任人100～500元。（二）、奖励1.监理部组织风险源管理相关知识考试，对考试成绩前三名进行200～300元奖励。2.监理工作成绩突出，考核成绩优异，按照沁原监理公司《监理人员考核办法》规定，每年推荐到公司予以表彰及奖励。七、工程项目重大监理责任风险消除控制对策与措施(见附表1、2、3)附表1锡多铁路扩能改造工程项目重大监理质量责任风险控制、消除对策与措施20**年3月20日项目名称序号重大风险源名称风险源特点对策与措施项目部负责人责任人职务电话锡多铁路扩能改造工程1墩台1.因洪水冲刷造成桥墩发生偏移、沉降或坍塌。2.因地震或其他自然灾害造成桥墩裂纹或折断。3.因地表沉降造成桥墩下沉。4.下穿铁路桥梁，机动车撞击桥墩发生变形或强度下降。1.完善桥涵设备管理制度。2.定期认真检测，及时发现病害隐患。3.严格执行监督制度，监督管理到位。4.完善防洪、地震等自然灾害应对措施。5.强化监理人员质量卡控能力。锡多铁路项目部******监理组长150****96462线路几何尺寸1.夹板、钢轨折断。2.混凝土枕连续失效，失去承载能力。3.道床砟石厚度不足造成道床稳定性差。4.墩台和路基结合部路基下沉。5.护轨安装不牢固位移。1.日常检查到位，隐患及时消除。2.轨道设备钢轨、夹板材质合格。3.线路开通后经过现场负责人对线路设备进行检查，在确认是达到放行列车条件下进行放行列车。锡多铁路项目部******监理组长150****96463桥梁1.地震、水害等自然灾害造成梁体横移。2.事故撞击造成梁体混凝土局部溃碎或钢筋变形、折断，强度不足。1.加强对架梁前梁体存放稳定的检查。2.对跨越公路部分，在道路开通之前，必须按设计要求完成限高架等防护工程的施工。锡多铁路项目部******监理组长150****96464营业线桥涵施工营业线增建二线桥涵施工时，未采取合理措施，影响营业线桥涵和路基稳定。1.对基坑稳定性和既有路基、营业线桥涵有无沉降裂纹情况进行巡检，并配备应急抢险物资。2.基坑开挖遵循由外逐步向既有线方向开挖的原则进行。3.基坑开挖完毕后要加强积水排放，防止基坑受水浸泡而塌方，影响营业线桥涵和路基稳定。锡多铁路项目部******监理组长150****96465轨道胀轨高于实际锁定轨温20℃1.在无缝线路轨道整理作业时，作业技术人员要随身携带锁定轨温记录表，并每半小时测量一次现场实际作业温度。2.严禁在实际锁定轨温20℃锡多铁路项目部******监理组长150****9646

附表2锡多铁路扩能改造工程项目重大监理安全责任风险控制、消除对策与措施20**年3月20日项目名称序号重大风险源名称风险源特点对策与措施项目部负责人责任人职务电话锡多铁路扩能改造工程1施工机具路料1.施工机具下道不及时。2.路料侵限。3.违章使用机械。1.作业人员下道避车时，施工（维修）机具、材料要及时随人下道。2.路料卸后检查确认是否侵线。3.操作人员熟悉操作程序，按规则操作。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****83182行人、牲畜1.行人、牲畜上道。2.行人抢越线路。3.避车人员或路肩行走人员侵限。1.加强站区网围栏封堵检查，闲杂人员、牲畜及时清理。2.加强施工人员安全教育，施工结束后网围栏应及时封堵。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****83183堑顶危石堑顶危石滚入限界内1.加强防洪检查，日常巡视检查不留死角。2.路堑边坡弃石及时清理，搭设硬防护。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****83184施工防护1.未设置防护人员。2.防护人员未发挥作用。3.防护工具作用不良或防护工具存在信号源盲区。1.驻站联络员、现场防护员按规定携带防护用品。2.驻站联络员将来车情况及时通知现场防护员。3.施工现场组织作业人员及时下道。4.施工防护、联络人员严格执行3-5分钟联系制度，并且执行联系中断立即停止作业并撤离施工现场。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****83185下道避车1.现场未设置防护员。2.防护人员擅自离岗或从事与防护无关的事情。3.复线地段在两线之间避车。1.按照规定设置防护人员。2加强现场防护人员安全教育。3.按照规定进行避车。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****83186工程列车溜逸1.机车车辆制动机作用不良。2.机车车辆作业时未做到人不离车，并监视风表压力。3.未按规定采取有效的防溜措施。4.现场未设置防护人员。1.对相关作业人员进行培训，强化作业人员安全意识。2.工程列车作业前及作业时，对制动系统进行检查，确保制动系统正常工作。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****83187电器设备1.擅自乱拉、乱接用电线路。2.电器设备超负荷运用发生短路。3.电器设备老化，绝缘不良。4.外电源线路折断、脱落。1.建立用电规章制度。2.对外界环境可能导致的危害，采取防范措施。3.作业人员的基础知识培训到位，作业人员掌握有关规章制度及作业标准，做到持证到岗。4.作业人员按标准作业，按照规定对电器设备进行检查。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****83188高空作业1.未佩戴安全帽、安全带。2.雷雨天气冒险作业。1.加强现场作业人员安全培训。2.按照规范要求佩戴安全帽、安全带。3.雷雨天气禁止高空作业。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****83189焊接长轨氧气、乙炔（或液化石油气）瓶同车运输、使用时安全距离不足。严格按照氧气、乙炔（或液化石油气）瓶的相关要求规定运输、存放和使用。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****831810架梁施工1.起落梁时，梁体两侧无支护措施。2.两台吊机吊梁时，指挥不统一，起落不同步。3.梁体存放时支垫不牢固。1.加强现场施工作业人员安全技术培训，按照规范要求进行施工。2.现场统一指挥，做到起落同步。3.梁体支垫固定牢固。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****831811运送长轨长钢轨运输前固定装置未锁死，散装料未加固。1.严格按照长轨车装载加固方案进行固定。2.加固后要进行检查，确认安全稳定无问题才可发车。3.长轨运输车上的工具、配件等要集中安放，设置统一工具箱存放。锡多铁路项目部******安全监理工程师130****8318

附表3锡多铁路扩能改造工程项目重大监理其他责任风险控制、消除对策与措施20**年3月20日项目名称序号重大风险源名称风险源特点对策与措施项目部负责人责任人职务电话1规章制度1.规章制度发布未按规定程序执行。2.制定规章制度缺项漏项。3